【正文】 的華立系公司 。 建立符合戰(zhàn)略需要的組織 —— 華立的治理與管理 2021/11/11 組織與流程方案研究與設(shè)計(jì)小組 42 方案編制說明 ? 本次總部組織與流程優(yōu)化的原則 ? 3） 壓扁管理層次的原則： ?總部整體組織結(jié)構(gòu)實(shí)現(xiàn) 精干 、 高效 、 扁平化 ； ?與直管公司的關(guān)系在 戰(zhàn)略管理 （ 含國際化 ） 、 人力資源 、 資金財(cái)務(wù) 、 審計(jì)監(jiān)察 、 風(fēng)險(xiǎn)防控 、 信息化 六條主線上力圖推行 矩陣式管理 。 ? 調(diào)整 董事局六個(gè)專業(yè)委員會 部分職能和成員； ? 管理層面上在 集團(tuán)基地建設(shè)協(xié)調(diào)委員會 、 集團(tuán)審計(jì)監(jiān)察協(xié)調(diào)委員會 的基礎(chǔ)上 ， 新設(shè) 集團(tuán)品牌管理委員會 。 建立符合戰(zhàn)略需要的組織 —— 華立的治理與管理 2021/11/11 組織與流程方案研究與設(shè)計(jì)小組 45 方案編制說明 本次總部組織與流程優(yōu)化的原則 ? 6） 實(shí)現(xiàn)以事設(shè)崗的原則： ?所有部門的崗位實(shí)行 按專業(yè)分線歸類 ， 必須有明確的依據(jù) “ 事 ” 來界定的職能職責(zé)； ?倡導(dǎo)各級管理者通過 自身綜合素質(zhì)和辦公能力 的提高 ，逐步取消 輔助服務(wù)性崗位 。 建立符合戰(zhàn)略需要的組織 —— 華立的治理與管理 2021/11/11 組織與流程方案研究與設(shè)計(jì)小組 49 目錄 ? 背景介紹 ? 我們的責(zé)任 ? 本方案設(shè)計(jì)和推進(jìn)的進(jìn)程計(jì)劃 ? 目前組織架構(gòu)和管理流程的利弊 ? 編制說明 ? 華立集團(tuán)總部組織架構(gòu)圖及說明 ? 華立集團(tuán)主要治理與管控模式表現(xiàn)要素 ? 總部各責(zé)任單元實(shí)職崗位設(shè)置及人員編制 ? 各責(zé)任單元及高管人員職能分配與職責(zé)定義 ? 總部主要業(yè)務(wù)流程 ? 總部主要事務(wù)核準(zhǔn)權(quán)權(quán)限 ? 總部各管控體系主要基本規(guī)則制度 （ 目錄 ） ? 后續(xù)推進(jìn)計(jì)劃部署 建立符合戰(zhàn)略需要的組織 —— 華立的治理與管理 2021/11/11 組織與流程方案研究與設(shè)計(jì)小組 50 華立集團(tuán)總部組織架構(gòu)圖及說明 優(yōu)化后集團(tuán)總部組織架構(gòu)圖（根據(jù)治理與管理關(guān)系） 股東大會 監(jiān)事會 總部辦公室 審計(jì)監(jiān)察部 人力資源部 資金財(cái)務(wù)部 信息化推進(jìn)部 營運(yùn)管理部 黨委 黨群辦公室 工會 董事局 產(chǎn)業(yè)發(fā)展部 各專業(yè)委員會 董秘 營運(yùn)總監(jiān) 財(cái)務(wù)總監(jiān) 行政總監(jiān) 人力資源總監(jiān) 海外事業(yè)總監(jiān) 執(zhí)行總裁 總部 直管 公司 華 策 投 資 華 立 地 產(chǎn) 華立儀表及系統(tǒng) 新 生 電 子 華 泰 化 工 華 立 信 息 華 立 醫(yī) 藥 華 立 國 際 法律服務(wù)部 建立符合戰(zhàn)略需要的組織 —— 華立的治理與管理 2021/11/11 組織與流程方案研究與設(shè)計(jì)小組 51 華立集團(tuán)總部組織架構(gòu)圖及說明 ? 董事局在各專業(yè)委員會輔助下進(jìn)行決策； ? 監(jiān)事會隨時(shí)調(diào)用行政職能部門資源依法履行監(jiān)督職能； ? 執(zhí)行總裁根據(jù)董事局的決策意圖和總監(jiān)的專業(yè)意見 ,督導(dǎo) 、 推進(jìn)八大直管公司總裁執(zhí)行集團(tuán)經(jīng)營策略； ? 總監(jiān)既是輔助各專業(yè)委員會履行職責(zé)的參謀 ， 又是輔助執(zhí)行總裁進(jìn)行執(zhí)行策劃和協(xié)調(diào)管理的助手 ， 還分線指導(dǎo)職能部門 經(jīng)理 或?qū)T的工作 ， 并輔助各直管公司總裁開展經(jīng)營管理活動(dòng)的專業(yè)工作； ? 總監(jiān)層負(fù)責(zé)幫助執(zhí)行總裁處置一般日常專業(yè)事務(wù) ， 起到給執(zhí)行總裁日常專業(yè)事務(wù)的 “ 擋板 ” 功能； ? 各職能部門推行矩陣式管理 ， 專業(yè) 主管 、 專 員在行政事務(wù)上歸口部門經(jīng)理協(xié)調(diào)管理 ， 專業(yè)業(yè)務(wù)上直接接受總監(jiān)或董秘專業(yè)指導(dǎo) ， 有利于同時(shí)培育管理型人才和專家型人才； ? 黨群辦公室直接在黨委及工會的領(lǐng)導(dǎo)下開展黨群事務(wù)和員工醫(yī)療保健工作； ? 各類 顧問根據(jù)業(yè)務(wù)性質(zhì)分別歸口執(zhí)行總裁及相應(yīng)的總監(jiān)或董秘協(xié)調(diào)開展工作 。 北京代表處 3人 ， 湖北代表處 3人（ 均首席代表 1人 ， 助理兼司機(jī) 1人 ， 內(nèi)務(wù) 1人 ） 6 產(chǎn)業(yè)發(fā)展部 部經(jīng)理兼產(chǎn)業(yè)戰(zhàn)略規(guī)劃主管 1人 ， 項(xiàng)目主管 1人 ， 技術(shù)及技改主管 1人 7 資金財(cái)務(wù)部 9人 部經(jīng)理兼資金主管 （ 兼產(chǎn)業(yè)集團(tuán)財(cái)務(wù)總監(jiān) ） 1人 ， 資金專員 1人 ， 部副經(jīng)理兼會計(jì)核算主管 （ 兼控股公司財(cái)務(wù)經(jīng)理 ） 1人 ， 會計(jì) 1人 ， 出納 2人 ， 部副經(jīng)理兼財(cái)務(wù)管理主管 （ 兼產(chǎn)業(yè)集團(tuán)財(cái)務(wù)部經(jīng)理 ） 1人 ， 預(yù)算專員 1人 ， 財(cái)務(wù)稽核專員 1人 8 審計(jì)監(jiān)察部 7人 部副經(jīng)理兼審計(jì)主管 1人 ， 高級審計(jì)分析師 1人 ， 審計(jì)分析師 2人 ， 法務(wù)主管 1人 ， 法務(wù)專員 1人 ， 監(jiān)察主管 1人 9 人力資源部 6人 部副經(jīng)理兼體系建設(shè)主管 1人 ， 績效主管 1人 ， 薪酬主管 1人 ， 招聘專員 1人 ， 培訓(xùn)主管 1人 ，培訓(xùn)專員 1人 10 營運(yùn)管理部 4人 部副經(jīng)理兼營運(yùn)分析主管 1人 ， 統(tǒng)計(jì)分析師 2人 ， 行業(yè)分析師 1人 11 信息化推進(jìn)部 4人 部副經(jīng)理兼規(guī)劃主管 1人 ， 網(wǎng)站開發(fā)專員 1人 ， 數(shù)據(jù)管理主管 1人 ， 網(wǎng)絡(luò)維護(hù)專員 1人 12 黨群辦公室 3人 黨群主管 1人，醫(yī)保主管兼工會主席 1人，工會及醫(yī)保事務(wù)專員 1人 13 法律服務(wù)部 0 首席法律顧問，律師若干。 1 各責(zé)任層面職能分配 建立符合戰(zhàn)略需要的組織 —— 華立的治理與管理 2021/11/11 組織與流程方案研究與設(shè)計(jì)小組 62 各責(zé)任單元及高管人員職能分配與職責(zé)定義 ? 執(zhí)行總裁： 1） 承擔(dān) 股東大會相關(guān)決議 、 董事局各類決策和監(jiān)事會有關(guān)意見 的有效貫徹執(zhí)行 責(zé)任； 2） 承擔(dān) 指揮和協(xié)調(diào)各總監(jiān)以及各職能部門 充分發(fā)揮 專業(yè)指導(dǎo)和管控 職能 的責(zé)任； 3） 承擔(dān) 指揮 、 督導(dǎo)各直管公司總裁 達(dá)成 預(yù)算計(jì)劃和各項(xiàng)重點(diǎn)經(jīng)營管理策略的責(zé)任； 4） 承擔(dān) 法定的 控股公司總裁職責(zé) 。 ? 1． 8 工會： 1） 承擔(dān)集團(tuán) 工會聯(lián)合會 的職責(zé)； 2） 承擔(dān)法定的 控股公司工會 工作； 3） 管理集團(tuán) 員工醫(yī)療保健 工作 。 ?部門經(jīng)理是可以輪值的 。 ?同時(shí)負(fù)責(zé)對專員的業(yè)務(wù)指導(dǎo) 。 ?專業(yè)主管業(yè)務(wù)上直接接受專業(yè)總監(jiān) （ 不一定一個(gè) ） 的指導(dǎo)和考核 。 建立符合戰(zhàn)略需要的組織 —— 華立的治理與管理 2021/11/11 組織與流程方案研究與設(shè)計(jì)小組 64 各責(zé)任單元及高管人員職能分配與職責(zé)定義 2 總部各高管的職能分工與職責(zé)定義 建立符合戰(zhàn)略需要的組織 —— 華立的治理與管理 2021/11/11 組織與流程方案研究與設(shè)計(jì)小組 65 各責(zé)任單元及高管人員職能分配與職責(zé)定義 3 董事局各專業(yè)委員會及其職責(zé)定義 建立符合戰(zhàn)略需要的組織 —— 華立的治理與管理 2021/11/11 組織與流程方案研究與設(shè)計(jì)小組 66 各責(zé)任單元及高管人員職能分配與職責(zé)定義 4 集團(tuán)工會聯(lián)合會主席職能與職責(zé)定義 建立符合戰(zhàn)略需要的組織 —— 華立的治理與管理 2021/11/11 組織與流程方案研究與設(shè)計(jì)小組 67 各責(zé)任單元及高管人員職能分配與職責(zé)定義 5 總部各職能部門職能和職責(zé)定義 建立符合戰(zhàn)略需要的組織 —— 華立的治理與管理 2021/11/11 組織與流程方案研究與設(shè)計(jì)小組 68 目錄 ? 背景介紹 ? 我們的責(zé)任 ? 本方案設(shè)計(jì)和推進(jìn)的進(jìn)程計(jì)劃 ? 目前組織架構(gòu)和管理流程的利弊 ? 編制說明 ? 華立集團(tuán)總部組織架構(gòu)圖及說明 ? 華立集團(tuán)主要治理與管控模式表現(xiàn)要素 ? 總部各責(zé)任單元實(shí)職崗位設(shè)置及人員編制 ? 各責(zé)任單元及高管人員職能分配與職責(zé)定義 ? 總部主要業(yè)務(wù)流程 ? 總部主要事務(wù)核準(zhǔn)權(quán)權(quán)限 ? 總部各管控體系主要基本規(guī)則制度 （ 目錄 ） ? 后續(xù)推進(jìn)計(jì)劃部署 建立符合戰(zhàn)略需要的組織 —— 華立的治理與管理 2021/11/11 組織與流程方案研究與設(shè)計(jì)小組 69 總部主要業(yè)務(wù)流程 董事局 決 策 執(zhí)行總裁 指 揮 直管公司總裁 執(zhí) 行 直管公司董事長 協(xié) 同 總監(jiān)輔助 執(zhí)行策劃和管理 注： 匯報(bào)流程反向 決策層 管理層 執(zhí)行層 1 總部與直管公司之間的 經(jīng)營活動(dòng)指揮與匯報(bào) 流程圖 建立符合戰(zhàn)略需要的組織 —— 華立的治理與管理 2021/11/11 組織與流程方案研究與設(shè)計(jì)小組 70 總部主要業(yè)務(wù)流程 “塔式”管理的弊端 領(lǐng)導(dǎo) 領(lǐng)導(dǎo)領(lǐng)導(dǎo)領(lǐng)導(dǎo)多 管理空擋 邊界森嚴(yán) 建立符合戰(zhàn)略需要的組織 —— 華立的治理與管理 2021/11/11 組織與流程方案研究與設(shè)計(jì)小組 71 總部主要業(yè)務(wù)流程 ? 一抓就死（向上依賴）、一放就亂（自由化）； ? 塔式管理的邊際矛盾； ? 責(zé)任單元的本位主義。 ? 1． 6 董事局秘書： 1） 承擔(dān) 法定的 董事局秘書的職責(zé)； 2） 承擔(dān) 總部辦公室管理 職責(zé) 。 ? 1． 2 監(jiān)事會： 1） 集團(tuán) 經(jīng)營狀況 、 高管行為 的最高 監(jiān)督 機(jī)構(gòu)； 2） 承擔(dān)保障集團(tuán) 健康發(fā)展 的責(zé)任； 3） 承擔(dān) 法定的 控股公司監(jiān)事會職責(zé) 。 新的組織架構(gòu)實(shí)施注意事項(xiàng) 建立符合戰(zhàn)略需要的組織 —— 華立的治理與管理 2021/11/11 組織與流程方案研究與設(shè)計(jì)小組 53 下 篇 模式 機(jī)構(gòu) 定編 職能職責(zé) 流程 制度 建立符合戰(zhàn)略需要的組織 —— 華立的治理與管理 2021/11/11 組織與流程方案研究與設(shè)計(jì)小組 54 目錄 ? 背景介紹 ? 我們的責(zé)任 ? 本方案設(shè)計(jì)和推進(jìn)的進(jìn)程計(jì)劃 ? 目前組織架構(gòu)和管理流程的利弊 ? 編制說明 ? 華立集團(tuán)總部組織架構(gòu)圖及說明 ? 華立集團(tuán)主要治理與管控模式表現(xiàn)要素 ? 總部各責(zé)任單元實(shí)職崗位設(shè)置及人員編制 ? 各責(zé)任單元及高管人員職能分配與職責(zé)定義 ? 總部主要業(yè)務(wù)流程 ? 總部主要事務(wù)核準(zhǔn)權(quán)權(quán)限 ? 總部各管控體系主要基本規(guī)則制度 （ 目錄 ） ? 后續(xù)推進(jìn)計(jì)劃部署 建立符合戰(zhàn)略需要的組織 —— 華立的治理與管理 2021/11/11 組織與流程方案研究與設(shè)計(jì)小組 55 華立集團(tuán)主要治理與管控模式表現(xiàn)要素 ? 現(xiàn)行或正在努力完善的涉及集團(tuán)治理與管控模式的主要表現(xiàn)要素至少可歸納為： ? 總部規(guī)范的 股東大會 、 董事局 、 監(jiān)事會 、 執(zhí)行總裁及其總監(jiān)管理團(tuán)隊(duì)的 法人治理模式 以及 各級公司 的法人治理模式； ? 集團(tuán) 三級公司 “ 強(qiáng)弱 弱強(qiáng) 強(qiáng)弱 ” 的 縱向立體治理與管理 的組織設(shè)計(jì)原則； ? 集團(tuán)各級公司 戰(zhàn)略規(guī)劃 、 人力資源 、 資金財(cái)務(wù) 、 審計(jì)監(jiān)察 、 風(fēng)險(xiǎn)防范和信息化 等方面的體系化的 “ 矩陣式 ” 管理模式 ； ? 集團(tuán)各級公司 “ 逐級指揮 、 越級監(jiān)督 ， 逐級匯報(bào) 、 越級申訴 ， 信息溝通無邊界 ” 的縱向管控原則； ? 總部及各級公司管理層 橫向監(jiān)控體系與縱向監(jiān)控體系 ； ? 總部及直管公司高管人員的 儲備 、 選拔 、 測評 、 推薦 （ 聘任 ） 、 評價(jià) 、考核 、 獎(jiǎng)懲 、 淘汰 的董事局終極審定機(jī)制； ? 總部及直管公司 發(fā)展戰(zhàn)略規(guī)劃 的董事局終極審定機(jī)制； ? 總部及直管公司 項(xiàng)目投資和退出決策 的董事局終極審定機(jī)制； 建立符合戰(zhàn)略需要的組織 —— 華立的治理與管理 2021/11/11 組織與流程方案研究與設(shè)計(jì)小組 56 華立集團(tuán)主要治理與管控模式表現(xiàn)要素 ? 總部及各級公司 對外擔(dān)保 、 對外融資 的董事局終極審定機(jī)制； ? 總部及直管公司的 董事 、 監(jiān)事委派 （ 推薦 ） 機(jī)制； ? 1 總部及直管公司 財(cái)務(wù)總監(jiān)委派 （ 推薦 ） 機(jī)制； ? 1 總部及各直管公司 基本管理制度 （ 規(guī)則 ） 的 等效采用 機(jī)制； ? 1 集團(tuán)體系化的 預(yù)算管理和財(cái)務(wù)分析 機(jī)制； ? 1 集團(tuán)體系化的 經(jīng)營者 、 高管績效考評 機(jī)制； ? 1 集團(tuán)體系化的 資金管理 機(jī)制； ? 1 集團(tuán)體系化的 審計(jì)監(jiān)察 機(jī)制； ? 1 集團(tuán)體系化的 人事 、 財(cái)務(wù) 、 資金 、 法律 、 輿論風(fēng)險(xiǎn)防范 機(jī)制； ? 1 集團(tuán)體系化的 品牌 、 商標(biāo) 、 專利 等知識產(chǎn)權(quán)管理機(jī)制； ? 1 集團(tuán)體系化的 企業(yè)文化建設(shè) 機(jī)制；