36-期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法-免費閱讀
【正文】 逾期未取得期貨從業(yè)人員資格的，不得繼續(xù)擔(dān)任法定代表人。 期貨公司無故拖延或者拒不審計的，中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)可以指定具有證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會計師事務(wù)所進行審計。 第五十二條 期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員有下列情形之一的，中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)可以責(zé)令改正，并對其進行監(jiān)管談話，出具警示函： （一）未按規(guī)定履行職責(zé)； （二）未按規(guī)定參加業(yè)務(wù)培訓(xùn)； （三）違規(guī)兼職或者未按規(guī)定報告兼職情況； （四）未按規(guī)定報告近親屬在本公司從事期貨交易的情況； （五）中國證監(jiān)會認(rèn)定的其他情形。 公司決定的人員不符合條件的，中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)可以責(zé)令公司更換代為履行職責(zé)的人員。 第四十一條 期貨公司總經(jīng)理應(yīng)當(dāng)認(rèn)真執(zhí)行董事會決議，有效執(zhí)行公司制度，防范和化解經(jīng)營風(fēng)險，確保經(jīng)營業(yè)務(wù)的穩(wěn)健運行和客戶保證金安全完整。 第三十五條 期貨公司董事長、監(jiān)事會主席、 獨立董事離任后到其他期貨公司擔(dān)任董事長、監(jiān)事會主席、獨立董事的，應(yīng)當(dāng)重新申請任職資格。 第三十二條 期貨公司任用境 外人士擔(dān)任經(jīng)理層人員職務(wù)的比例不得超過公司經(jīng)理層人員總數(shù)的 30%。 第二十六條 申請人提交境外大學(xué)或者高等教育機構(gòu)學(xué)位證書或者高等教育文憑，或者非學(xué)歷教育文憑的，應(yīng)當(dāng)同時提交國務(wù)院教育行政部門對擬任人所獲教育文憑的學(xué)歷學(xué)位認(rèn)證文件。 第二十三條 推薦人應(yīng)當(dāng)是任職 1年以上的期貨公司現(xiàn)任董事長、監(jiān)事會主席或者經(jīng)理層人員。 第十九條 有下列情形之一的，不得申請期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員的任職資格： （一）《 公司法 》 第一百四十七條 規(guī)定的情形； （二）因違法行為或者違紀(jì)行為被解除職務(wù)的期貨交易所、證券交易所、證券登記結(jié)算機構(gòu)的負(fù)責(zé)人，或者期貨公司、證 券公司的董事、監(jiān)事、高級管理人員，自被解除職務(wù)之日起未逾 5 年； （三）因違法行為或者違紀(jì)行為被撤銷資格的律師、注冊會計師或者投資咨詢機構(gòu)、財務(wù)顧問機構(gòu)、資信評級機構(gòu)、資產(chǎn)評估機構(gòu)、驗證機構(gòu)的專業(yè)人員，自被撤銷資格之日起未逾 5 年； （四）因違法行為或者違紀(jì)行為被開除的期貨交易所、證券交易所、證券登記結(jié)算機構(gòu)、證券服務(wù)機構(gòu)、期貨公司、證券公司的從業(yè)人員和被開除的國家機關(guān)工作人員，自被開除之日起未逾 5 年； （五）國家機關(guān)工作人員和法律、行政法規(guī)規(guī)定的禁止在公司中兼職的其他人員； （六）因違法違規(guī)行 為受到金融監(jiān)管部門的行政處罰，執(zhí)行期滿未逾 3 年； （七）自被中國證監(jiān)會或者其派出機構(gòu)認(rèn)定為不適當(dāng)人 更多優(yōu)秀文檔盡在 選之日起未逾 2 年； （八）因違法違規(guī)行為或者出現(xiàn)重大風(fēng)險被監(jiān)管部門責(zé)令停業(yè)整頓、托管、接管或者撤銷的金融機構(gòu)及分支機構(gòu)，其負(fù)有責(zé)任的主管人員和其他直接責(zé)任人員，自該金融機構(gòu)及分支機構(gòu)被停業(yè)整頓、托管、接管或者撤銷之日起未逾 3年； （九）中國證監(jiān)會認(rèn)定的其他情形。 第十二條 申請總經(jīng)理、副總經(jīng)理的任職資格，除具備第十一條規(guī)定條件外，還應(yīng)當(dāng)具備下列條件： （一）具有從事期貨業(yè)務(wù) 3 年以上經(jīng)驗，或者其他金融業(yè)務(wù) 4 年以上經(jīng)驗，或者法律、會計業(yè)務(wù) 5 年以上經(jīng)驗； （二）擔(dān)任期貨公司、證券公司等金融機構(gòu)部門負(fù)責(zé)人以上職務(wù)不少于 2 年，或者具有相當(dāng)職位管理工作經(jīng)歷。 中國證監(jiān)會派出機構(gòu)依照本辦法和中國證監(jiān)會的授權(quán)對期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員進行監(jiān)督管理。 更多優(yōu)秀文檔盡在 期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法 中國證券監(jiān)督管理委員會令第 47 號 頒布日期： 20210704 實施日期： 20210704 第一章 總則 第二章 任職資格條件 第三章 任職資格的申請與核準(zhǔn) 第四章 行為規(guī)則 第五章 監(jiān)督管理 第六章 法律責(zé)任 第七章 附則 第一章 總則 第一條 為了加強對期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格的管理，規(guī)范期貨公司運作，防范經(jīng)營風(fēng)險，根據(jù)《 公司法 》和《 期貨交易管理條例 》，制定本辦法。 中國期貨業(yè)協(xié)會、期貨交易 所依法對期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員進行自律管理。 第十三 條 申請首席風(fēng)險官的任職資格，除具備第十一條規(guī)定條件外，還應(yīng)當(dāng)具有從事期貨業(yè)務(wù) 3 年以上經(jīng)驗，并擔(dān)任期貨公司交易、結(jié)算、風(fēng)險管理或者合規(guī)負(fù)責(zé)人職務(wù)不 更多優(yōu)秀文檔盡在 少于 2 年；或者具有從事期貨業(yè)務(wù) 1 年以上經(jīng)驗，并具有在證券公司等金融機構(gòu)從事風(fēng)險管理、合規(guī)業(yè)務(wù) 3年以上經(jīng)驗。 第三章 任職資格的申請與核準(zhǔn) 第二十條 期
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