36-期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法-文庫吧資料
2025-02-08 00:39本頁面
【正文】 。 第三十三條 期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員不得在黨政機關(guān)兼職。 更多優(yōu)秀文檔盡在 期貨公司擬免除首席風(fēng)險官的職務(wù)，應(yīng)當(dāng)在作出決定前10 個工作日將免職理由及其履行職責(zé)情況向公司住所地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)報告。 第三十條 期貨公司任用董事、監(jiān)事和高級管理人員，應(yīng)當(dāng)自作出決定之日起 5 個工作日內(nèi)，向中國證監(jiān)會相關(guān)派出機構(gòu)報告，并提交下列材料： （一）任職決定文件； （二）相關(guān)會議的決議； （三）相關(guān)人員的任職資格核準(zhǔn)文件； （四）高級管理人員職責(zé)范圍的說明； （五）中國證監(jiān)會規(guī)定的其他材料。 第二十九條 期貨公司應(yīng)當(dāng)自擬任董事、監(jiān)事、財務(wù)負責(zé)人、營業(yè)部負責(zé)人取得任職資格之日起 30個工作日內(nèi)，按照公司章程等有關(guān)規(guī)定辦理上述人員的任職手續(xù)。 第二十七條 中國證監(jiān)會或者其派出機構(gòu)通過審核材料、考察談話、調(diào)查從業(yè)經(jīng)歷等 方式，對擬任人的能力、品行和資歷進行審查。 第二十五條 申請營業(yè) 部負責(zé)人的任職資格，應(yīng)當(dāng)由擬任職期貨公司向營業(yè)部所在地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)提出申請，并提交下列申請材料： （一）申請書； （二）任職資格申請表； （三）身份、學(xué)歷、學(xué)位證明； 更多優(yōu)秀文檔盡在 （四）期貨從業(yè)人員資格證書； （五）中國證監(jiān)會規(guī)定的其他材料。 第二十四條 申請除董事長、監(jiān)事會主席、獨立董事以外的董事、監(jiān)事和財務(wù)負責(zé)人的任職資格，應(yīng)當(dāng)由擬任職期貨公司向公司住所地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)提出申請，并提交下列申請材料： （一）申請書； （二）任職資格申請表； （三）身份、學(xué)歷、學(xué)位證明； （四）中國證監(jiān)會規(guī)定的其他材料。 推薦人應(yīng)當(dāng)了解擬任人的個人品行、遵紀守法、從業(yè)經(jīng) 更多優(yōu)秀文檔盡在 歷、業(yè)務(wù)水平、管理能力等情況，承諾推薦內(nèi)容的真實性，對擬任人是否存在本辦法第十九條所列舉的情形作出說明，并發(fā)表明確的推薦意見。 擬任人不具有期貨從業(yè)經(jīng)歷的，推薦人中可有 1 名是其原任職單位的負責(zé)人。 第二十二條 申請經(jīng)理層人員的任職資格，應(yīng)當(dāng)由本人或者擬任職期貨公司向中國證監(jiān)會或者其授權(quán)的派出機構(gòu)提出申請，并提交下列申請材料： （一）申請書； （二）任職資格申請表； （三） 2 名推薦人的書面推薦意見； （四）身份、學(xué)歷、學(xué)位證明； （五）期貨從業(yè)人員資格證書； （六）資質(zhì)測試合格證明； （七）中國證監(jiān)會規(guī)定的其他材料。 第二十一條 申請期貨公司董事長、監(jiān)事會主席、獨立董事的任職資格，應(yīng)當(dāng)由擬任職期貨公司向中國證監(jiān)會或者其授權(quán)的派出機構(gòu)提出申請，并提交下列申請材料： （一）申請書； （二）任職資格申請表； （三） 2 名推薦人的書面推薦意見； 更多優(yōu)秀文檔盡在 （四）身份、學(xué)歷、學(xué)位 證明； （五）資質(zhì)測試合格證明； （六）中國證監(jiān)會規(guī)定的其他材料。 除董事長、監(jiān)事會主席、獨立董事以外的董事、監(jiān)事和財務(wù)負責(zé)人的任職資格，由期貨公司住所地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)依法核準(zhǔn)。 第三章 任職資格的申請與核準(zhǔn) 第二十條 期貨公司董事長、監(jiān)事會主席、獨立董事、經(jīng)理層人員的任職資格，由中國證監(jiān)會依法核準(zhǔn)。 第十八條 在期貨監(jiān)管機構(gòu)、自律機構(gòu)以及其他承擔(dān)期貨監(jiān)管職能的專業(yè)監(jiān)管崗位任職 8 年以上的人員，申請期貨 更多優(yōu)秀文檔盡在 公司高級管理人員任職資格的，可以免試取得期貨從業(yè)人員資格。 第十六條 具有從事期貨業(yè)務(wù) 10 年以上經(jīng)驗或者曾擔(dān)任金融機構(gòu)部門負責(zé)人以上職務(wù) 8 年以上的人員，申請期貨公司董事長、監(jiān)事會主席、高級管理人員任職資格的，學(xué)歷可以放寬至大學(xué)專科。 申請財務(wù)負責(zé)人的任職資格，還應(yīng)當(dāng)具有會計師以上職稱或者注冊會計師資格；申請營業(yè)部負責(zé)人的任 職資格，還應(yīng)當(dāng)具有從事期貨業(yè)務(wù) 3 年以上經(jīng)驗，或者其他金融業(yè)務(wù) 4年以上經(jīng)驗。 第十三 條 申請首席風(fēng)險官的任職資格，除具備第十一條規(guī)定條件外，還應(yīng)當(dāng)具有從事期貨業(yè)務(wù) 3 年以上經(jīng)驗，并擔(dān)任期貨公司交易、結(jié)算、風(fēng)險管理或者合規(guī)負責(zé)人職務(wù)不 更多優(yōu)秀文檔盡在 少于 2 年；或者具有從事期貨業(yè)務(wù) 1 年以上經(jīng)驗，并具有在證券公司等金融機構(gòu)從事風(fēng)險管理、合規(guī)業(yè)務(wù) 3年以上經(jīng)驗。 第十一條 申請經(jīng)理層人員的任職資格，應(yīng)當(dāng)具備下列條件： （一）具有期貨從業(yè)人員資格； （二）具有大學(xué)本科以上學(xué)歷或者取得學(xué)士以上學(xué)位； （三）通過中國證監(jiān)會認可的資質(zhì)測試。 第九
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