【正文】 不得在上述公司兼任董事、監(jiān)事之外的職務(wù)，不得在其他營利性機構(gòu)兼職或者從事其他經(jīng)營性活動。 20．下列關(guān)于 期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員兼職的描述正確的有( )。 19．期貨公司任用董事，監(jiān)事和高級管理人員，應(yīng)當(dāng) 向中國證監(jiān)會相關(guān)派出機構(gòu)報告，并提交 ( )。 18．中國證監(jiān)會或者其派出機構(gòu)可以作出終止審查的決定的情形包括( )。 17．中國證監(jiān)會或者其派出機構(gòu)對擬任人的能力、品行和資歷進行審查的方式有 ( )。推薦人應(yīng)當(dāng)了解擬任人的個人品行、遵紀(jì)守法、從業(yè)經(jīng)歷、業(yè)務(wù)水平、管理能力等情況，承諾推薦內(nèi)容的真實性，對擬任人是否存在本辦法第十九條所列舉的情形作出說明，并發(fā)表明確的推薦意見。擬任人不具有期貨從業(yè)經(jīng)歷的，推薦人 中可有 1 名是其原任職單位的負責(zé)人。 16．下列關(guān)于推薦人的描述，正確的有 ( )。 15．申請期貨公司董事長、監(jiān)事會主席、獨立董事的任職資格，應(yīng)當(dāng)由擬任職期貨公司向 ( )提出申請。同條第三項規(guī)定，因違法行為或者違紀(jì)行為被撤銷資格的律師、注冊會計師或者投資咨詢機構(gòu)、財務(wù)顧問機構(gòu)、資信評級機構(gòu)、資產(chǎn)評估機構(gòu)、驗證機構(gòu)的專業(yè)人員，自被撤銷資格之日起未逾 5 年的，不得申請期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員的任職資格 14．下列可由 期貨公司住所地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)依法核準(zhǔn)任職資格的人員有 ( )。 13．根據(jù)《期貨交易管理條例》，下列人員中不得擔(dān)任期貨交易所負責(zé)人的有 ( )。 12．申請期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格的，從事除期貨以外的其他金融業(yè)務(wù)，或者法律、會計業(yè)務(wù)的年限可以放寬 1 年的情形有( )。 11．申請首席風(fēng)險官的任職資格，應(yīng)當(dāng)具備的條件有 ( )。 10．申請經(jīng)理層人員的任職資格，應(yīng)當(dāng) ( )。 9．下列需要具備期貨從業(yè)人員資格的有 ( )。第三十三條第四款規(guī)定，獨立董事最多可以在 2 家期貨公司兼任獨立董事。 8．以下關(guān)于期貨公司獨立董事的表述中，正確的有 ( )。 7．申請除董事長、監(jiān)事會主席、獨立董事以外的董事、監(jiān)事的任職資格，應(yīng)當(dāng)具備的條件有 ( )。 6．期貨公司應(yīng)當(dāng)委托會計師事務(wù)所對總經(jīng)理進行離任審計的情形有( )。 5．下列人員中不得擔(dān)任期貨公司獨立董事的有 ( )。 4．申請期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員的任職資格，依法應(yīng)當(dāng)具備的條件有 ( )。中國證監(jiān)會派出機構(gòu)依照本辦法和中國 證監(jiān)會的授權(quán)對期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員進行監(jiān)督管理。 3．依法對期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員進行自律管理的機構(gòu)是( )。 2．期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員應(yīng)當(dāng)遵守 ( )。 A．財務(wù)負責(zé)人 B．副總經(jīng) 理 C．總經(jīng)理 D．首席風(fēng)險官 BCD [解析 ] 《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》第二條第二款規(guī)定，本辦法所稱高級管理人員，是指期貨公司的總經(jīng)理、副總經(jīng)理、首席風(fēng)險官 (以下簡稱經(jīng)理層人員 )，財務(wù)負責(zé)人、營業(yè)部負責(zé)人以及實際履行上述職務(wù)的人員。逾期未取得期貨從業(yè)人員資格的，不得繼續(xù)擔(dān)任法定代表人。 20．期貨公司現(xiàn)任法定代表人不具有期貨從業(yè)人員資格的，應(yīng)當(dāng)自《期貨公司董事、監(jiān)事和 高級管理人員任職資格管理辦法》施行之日起 ( )年內(nèi)取得期貨從業(yè)人員資格。 A．該人員仍然可以依法從事期貨業(yè)務(wù) B． 2 年內(nèi)該人員不得擔(dān)任董事 C．期貨公司應(yīng)當(dāng)將該人員開除 D．期貨公司應(yīng)當(dāng)將該人員免職 C [解析 ] 《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》第五十五條規(guī)定，期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員被中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)認定為不適當(dāng)人選的，期貨公司應(yīng)當(dāng)將該人員免職。 A．中國證監(jiān)會 B．中國期貨業(yè)協(xié)會 C．中國證監(jiān)會相關(guān)派出機構(gòu) D．中國證監(jiān)會或其派出機構(gòu) C [解析 ] 參見《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》第五十條規(guī)定。 A． 2 B． 3 C． 5 D． 7 B [解析 ] 參見《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員 任職資格管理辦法》第四十八條規(guī)定。公司應(yīng)當(dāng)在 6 個月內(nèi)任用具有任職資格的人員擔(dān)任董事長、總經(jīng)理、首席風(fēng)險官。公司決定的人員不符合條件的，中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)可以責(zé)令公司更換代為履行職責(zé)的人員。 16．期貨公司董事長、總經(jīng)理、首席風(fēng)險官在失蹤、死亡、喪失行為能力等特殊情況下不能履行職責(zé)的，期貨公司可以按照公司章程等規(guī)定臨時決定由符合相應(yīng)任職資格條件的人員代為履行職責(zé)，代為履行職責(zé)的時間不得超過( )個月。 A．第一季度 B．第二季度 C．第三季度 D．第四季度 A [解析 ] 《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》第四十三條規(guī)定，中國證監(jiān)會對取得經(jīng)理層人員任職資格但未實際任職的人員實行資格年檢。 15．中國證監(jiān)會對取得經(jīng)理層人員任職資格但未實際任職的人員實行資格年檢。 A． 2 B． 3 C． 5 D． 7 C [解析 ] 《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》第四十條規(guī)定，期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員的近親屬在期貨公司從事期貨交易的，有關(guān)董事、監(jiān)事和高級管理人員應(yīng)當(dāng)在知悉或者應(yīng)當(dāng)知悉之日起 5 個工作日內(nèi)向公司報告，并遵循回避原則。第三十六條規(guī)定，取得經(jīng)理層人員任職資格的人員，擔(dān)任董事 (不包括獨立董事 )、監(jiān)事、營業(yè)部負責(zé)人職務(wù)，不需重新申請任職資格，由擬任職期貨公司按照規(guī)定依法辦理其任職手續(xù)。 A．在同一期貨公司內(nèi)，董事長改任監(jiān)事會主席 B．在同一期貨公司內(nèi)，營業(yè)部負責(zé)人改任財務(wù)負責(zé)人 C．在同一期貨公司內(nèi)，副總經(jīng)理改任營業(yè)部負責(zé)人 D．在同一期貨公司內(nèi)，副總經(jīng)理改任總經(jīng)理 B [解析 ] 《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》第三十四條規(guī)定，期貨公司董事、監(jiān)事、財務(wù)負責(zé)人、營業(yè)部負責(zé)人離任的，其任職資格自離任之日起自動失效。 D 項屬于高級管理人員。 12．未經(jīng)中國證監(jiān)會批準(zhǔn)，期貨交易所管理人員中的 ( )不得在任何營利性組織中任職。 11．期貨公司擬免除首席風(fēng)險官的職務(wù)， ( )。 A． 15 B． 30 C． 45 D． 60 B [解析 ] 《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》第二十九條規(guī)定，期貨公司應(yīng)當(dāng)自擬任董事、監(jiān)事、財務(wù)負責(zé)人、營業(yè)部負責(zé)人取得任職資格之日起 30 個工作日內(nèi)，按照公 司章程等有關(guān)規(guī)定辦理上述人員的任職手續(xù)。 A． 5 B． 3 C． 2 D． 1 C [解析 ] 《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》第二十二條第三項規(guī)定，申請經(jīng)理層人員的任職資格，應(yīng)當(dāng)由本人或者擬任職期貨公司向中國證監(jiān)會或者其授權(quán)的派出機構(gòu)提出申請，并提交 2 名推薦人的書面推薦意見。 A．中國證監(jiān)會 B．期貨公司所在地中國證監(jiān)會派出機構(gòu) C．期貨公司營業(yè)部所在地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu) D．中國期貨業(yè)協(xié)會 C [解析 ] 參見《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》第二十條第三款規(guī)定。 A． 3 B． 5 C． 8 D． 10 D [解析 ] 《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》第十六條規(guī)定，具有從事期貨業(yè)務(wù) 10 年以上經(jīng)驗或者曾擔(dān)任金融機構(gòu)部門負責(zé)人以上職務(wù) 8 年以上的人員，申請期貨公司董事長、監(jiān)事會主席、 高級管理人員任職資格的，學(xué)歷可以放寬至大學(xué)?？啤Ｆ谪浌静坏萌斡梦慈〉萌温氋Y格的人員擔(dān)任董事、監(jiān)事和高級管理人員。 6．期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員應(yīng)當(dāng)在任職前取得 ( )核準(zhǔn)的任職資格。 5．期貨公司獨立董事最多可以在 ( )家期貨公司兼任獨立董事。申請財務(wù)負責(zé)人的任職資格，還應(yīng)當(dāng)具有會計師以上職稱或者注冊會計師資格；申請營業(yè)部負責(zé)人的任職資格，還應(yīng)當(dāng)具有從事期貨業(yè)務(wù) 3 年以上經(jīng)驗，或者其他金融業(yè)務(wù) 4 年以上經(jīng)驗。 3．下列條件中，不屬于申請期貨公司營業(yè)部負責(zé)人任職資格必須具備的條件的是 ( )。 2．下列屬于申請期貨公司董事長任職資格必須具備的條件的是 ( )。第 5 章 期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法 一、單項選擇題 (以下備選答案中只有一項最符合題目要求 ) 1．下列人員中，屬于期貨公司高級管理人員的是 ( )。 A．監(jiān)事會主席 B．獨立董事 C．董事長 D．營業(yè)部負責(zé)人 D [解析 ] 《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》第二條第二款規(guī)定，本辦法所稱高級管理人員，是指期貨公司的總經(jīng)理、副總經(jīng)理、首席風(fēng)險官，財務(wù)負責(zé)人、營業(yè)部負責(zé)人以及實際履行上述職務(wù)的人員。 A．具有碩士學(xué)位 B．通過中國證監(jiān)會認可的資質(zhì)測試 C． 5 年以上的期貨從業(yè)經(jīng)歷 D．期貨從業(yè)人員資格 B [解析 ] 《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》第十條規(guī)定，申請董事長和監(jiān)事會主席的任職資格，應(yīng)當(dāng)具備下列條件： (一 )具