期貨法律法規(guī)-第五章-期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法-文庫吧資料
2025-04-22 00:42本頁面
【正文】 應(yīng)當(dāng)在知悉或者應(yīng)當(dāng)知悉之日起5個工作日內(nèi)向公司報告，并遵循回避原則。 第三十八條 期貨公司獨立董事應(yīng)當(dāng)重點關(guān)注和保護客戶、中小股東的利益，發(fā)表客觀、公正的獨立意見?！ 〉谌鶙l 取得經(jīng)理層人員任職資格的人員，擔(dān)任董事（不包括獨立董事）、監(jiān)事、營業(yè)部負責(zé)人職務(wù)，不需重新申請任職資格，由擬任職期貨公司按照規(guī)定依法辦理其任職手續(xù)?！ 〉谌鍡l 期貨公司董事長、監(jiān)事會主席、獨立董事離任后到其他期貨公司擔(dān)任董事長、監(jiān)事會主席、獨立董事的，應(yīng)當(dāng)重新申請任職資格。 第三十四條 期貨公司董事、監(jiān)事、財務(wù)負責(zé)人、營業(yè)部負責(zé)人離任的，其任職資格自離任之日起自動失效?！ —毩⒍伦疃嗫梢栽?家期貨公司兼任獨立董事。 期貨公司高級管理人員最多可以在期貨公司參股的2家公司兼任董事、監(jiān)事，但不得在上述公司兼任董事、監(jiān)事之外的職務(wù)，不得在其他營利性機構(gòu)兼職或者從事其他經(jīng)營性活動?！ 〉谌l 期貨公司任用境外人士擔(dān)任經(jīng)理層人員職務(wù)的比例不得超過公司經(jīng)理層人員總數(shù)的30%。 第三十一條 期貨公司免除董事、監(jiān)事和高級管理人員的職務(wù)，應(yīng)當(dāng)自作出決定之日起5個工作日內(nèi)，向中國證監(jiān)會相關(guān)派出機構(gòu)報告，并提交下列材料： ?。ㄒ唬┟饴殯Q定文件； ?。ǘ┫嚓P(guān)會議的決議； ?。ㄈ┲袊C監(jiān)會規(guī)定的其他材料。自取得任職資格之日起30個工作日內(nèi)，上述人員未在期貨公司任職，其任職資格自動失效，但有正當(dāng)理由并經(jīng)中國證監(jiān)會相關(guān)派出機構(gòu)認可的除外?！ 〉诙藯l 申請人或者擬任人有下列情形之一的，中國證監(jiān)會或者其派出機構(gòu)可以作出終止審查的決定： ?。ㄒ唬M任人死亡或者喪失行為能力； ?。ǘ┥暾埲艘婪ń馍?； ?。ㄈ┥暾埲顺坊厣暾埐牧?； ?。ㄋ模┥暾埲宋丛谝?guī)定期限內(nèi)針對反饋意見作出進一步說明、解釋； ?。ㄎ澹┥暾埲嘶蛘邤M任人因涉嫌違法違規(guī)行為被有權(quán)機關(guān)立案調(diào)查； （六）申請人被依法采取停業(yè)整頓、托管、接管、限制業(yè)務(wù)等監(jiān)管措施； ?。ㄆ撸┥暾埲嘶蛘邤M任人因涉嫌犯罪被司法機關(guān)立案偵查； ?。ò耍┲袊C監(jiān)會認定的其他情形?！ 〉诙鶙l 申請人提交境外大學(xué)或者高等教育機構(gòu)學(xué)位證書或者高等教育文憑，或者非學(xué)歷教育文憑的，應(yīng)當(dāng)同時提交國務(wù)院教育行政部門對擬任人所獲教育文憑的學(xué)歷學(xué)位認證文件?！ ∩暾堌攧?wù)負責(zé)人任職資格的，還應(yīng)當(dāng)提交期貨從業(yè)人員資格證書，以及會計師以上職稱或者注冊會計師資格的證明?！ ⊥扑]人每年最多只能推薦3人申請期貨公司董事長、監(jiān)事會主席、獨立董事或者經(jīng)理層人員的任職資格。擬任人為境外人士的，推薦人中可有1名是擬任人曾任職的境外期貨經(jīng)營機構(gòu)的經(jīng)理層人員?！ 〉诙龡l 推薦人應(yīng)當(dāng)是任職1年以上的期貨公司現(xiàn)任董事長、監(jiān)事會主席或者經(jīng)理層人員。 申請獨立董事任職資格的，還應(yīng)當(dāng)提供擬任人關(guān)于獨立性的聲明，聲明應(yīng)當(dāng)重點說明其本人是否存在本辦法第九條所列舉的情形?！ I業(yè)部負責(zé)人的任職資格由期貨公司營業(yè)部所在地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)依法核準。經(jīng)中國證監(jiān)會授權(quán)，可以由中國證監(jiān)會派出機構(gòu)依法核準。 第十九條 有下列情形之一的，不得申請期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員的任職資格： ?。ㄒ唬豆痉ā返谝话偎氖邨l規(guī)定的情形； ?。ǘ┮蜻`法行為或者違紀行為被解除職務(wù)的期貨交易所、證券交易所、證券登記結(jié)算機構(gòu)的負責(zé)人，或者期貨公司、證券公司的董事、監(jiān)事、高級管理人員，自被解除職務(wù)之日起未逾5年； ?。ㄈ┮蜻`法行為或者違紀行為被撤銷資格的律師、注冊會計師或者投資咨詢機構(gòu)、財務(wù)顧問機構(gòu)、資信評級機構(gòu)、資產(chǎn)評估機構(gòu)、驗證機構(gòu)的專業(yè)人員，自被撤銷資格之日起未逾5年； （四）因違法行為或者違紀行為被開除的期貨交易所、證券交易所、證券登記結(jié)算機構(gòu)、證券服務(wù)機構(gòu)、期貨公司、證券公司的從業(yè)人員和被開除的國家機關(guān)工作人員，自被開除之日起未逾5年； ?。ㄎ澹﹪覚C關(guān)工作人員和法律、行政法規(guī)規(guī)定的禁止在公司中兼職的其他人員； ?。┮蜻`法違規(guī)行為受到金融監(jiān)管部門的行政處罰，執(zhí)行期滿未逾3年； ?。ㄆ撸┳员恢袊C監(jiān)會或者其派出機構(gòu)認定為不適當(dāng)人選之日起未逾2年； ?。ò耍┮蜻`法違規(guī)行為或者出現(xiàn)重大風(fēng)險被監(jiān)管部門責(zé)令停業(yè)整頓、托管、接管或者撤銷的金融機構(gòu)及分支機構(gòu)，其負有責(zé)任的主管人員和其他直接責(zé)任人員，自該金融機構(gòu)及分支機構(gòu)被停業(yè)整頓、托管、接管或者撤銷之日起未逾3年； （九）中國證監(jiān)會認定的其他情形?！ 〉谑邨l 具有期貨等金融或者法律、會計專業(yè)碩士研究生以上學(xué)歷的人員
公司管理相關(guān)推薦
鄂ICP備17016276號-1