36-期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法-wenkub
2023-02-11 00:39:11 本頁面
【正文】 人員任職資格的，從事除期貨以外的其他金融業(yè)務(wù)，或者法律 、會計業(yè)務(wù)的年限可以放寬 1 年。 第十四條 申請財務(wù)負(fù)責(zé)人、營業(yè)部負(fù)責(zé)人的任職資格，應(yīng)當(dāng)具備下列條件： （一）具有期貨從業(yè)人員資格； （二）具有大學(xué)本科以上學(xué)歷或者取得學(xué)士以上學(xué)位。 第十條 申請董事長和監(jiān)事會主席的任職資格，應(yīng)當(dāng)具備下列條件： （一）具有從事期貨業(yè)務(wù) 3 年以上經(jīng)驗，或者其他金融業(yè)務(wù) 4 年以上經(jīng)驗，或者法律、會計業(yè)務(wù) 5 年以上經(jīng)驗； （二）具有大學(xué)本科以上學(xué)歷或者取得學(xué)士以上學(xué)位； （三）通過中國證監(jiān)會認(rèn)可的資質(zhì)測試 。 第二章 任職資格條件 第六條 申請期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員的任職資格，應(yīng)當(dāng)具有誠實守信的品質(zhì)、良好的職業(yè)道德和履行職責(zé)所必需的經(jīng)營管理能力。 第四條 期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員應(yīng)當(dāng)遵守法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會的規(guī)定，遵守自律規(guī)則、行業(yè)規(guī)范和公司章程，恪守誠信，勤勉盡責(zé)。 第二條 期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員的任職資格管理，適用本辦法。 本辦法所稱高級管理人員，是指期貨公司的總經(jīng)理、副總經(jīng)理、首席風(fēng)險官（以下簡稱經(jīng)理層人員），財務(wù)負(fù)責(zé)人、營業(yè)部負(fù)責(zé)人以及實際履行上述職務(wù)的人員。 第五條 中國證監(jiān)會依法對期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員進(jìn)行監(jiān)督管理。 第七條 申請除董事長、監(jiān)事會主席、獨立董事以外的董事、監(jiān)事的任職資格，應(yīng)當(dāng)具備下列條件： （一）具有從事期貨、證券等金融業(yè)務(wù)或者法律、會計 更多優(yōu)秀文檔盡在 業(yè)務(wù) 3 年以上經(jīng)驗，或者經(jīng)濟(jì)管理工作 5 年以上經(jīng)驗； （二）具有大學(xué)?？埔陨蠈W(xué)歷。 第十一條 申請經(jīng)理層人員的任職資格，應(yīng)當(dāng)具備下列條件： （一）具有期貨從業(yè)人員資格； （二）具有大學(xué)本科以上學(xué)歷或者取得學(xué)士以上學(xué)位； （三）通過中國證監(jiān)會認(rèn)可的資質(zhì)測試。 申請財務(wù)負(fù)責(zé)人的任職資格，還應(yīng)當(dāng)具有會計師以上職稱或者注冊會計師資格；申請營業(yè)部負(fù)責(zé)人的任 職資格，還應(yīng)當(dāng)具有從事期貨業(yè)務(wù) 3 年以上經(jīng)驗，或者其他金融業(yè)務(wù) 4年以上經(jīng)驗。 第十八條 在期貨監(jiān)管機構(gòu)、自律機構(gòu)以及其他承擔(dān)期貨監(jiān)管職能的專業(yè)監(jiān)管崗位任職 8 年以上的人員，申請期貨 更多優(yōu)秀文檔盡在 公司高級管理人員任職資格的，可以免試取得期貨從業(yè)人員資格。 除董事長、監(jiān)事會主席、獨立董事以外的董事、監(jiān)事和財務(wù)負(fù)責(zé)人的任職資格，由期貨公司住所地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)依法核準(zhǔn)。 第二十二條 申請經(jīng)理層人員的任職資格，應(yīng)當(dāng)由本人或者擬任職期貨公司向中國證監(jiān)會或者其授權(quán)的派出機構(gòu)提出申請，并提交下列申請材料： （一）申請書； （二）任職資格申請表； （三） 2 名推薦人的書面推薦意見； （四）身份、學(xué)歷、學(xué)位證明； （五）期貨從業(yè)人員資格證書； （六）資質(zhì)測試合格證明； （七）中國證監(jiān)會規(guī)定的其他材料。 推薦人應(yīng)當(dāng)了解擬任人的個人品行、遵紀(jì)守法、從業(yè)經(jīng) 更多優(yōu)秀文檔盡在 歷、業(yè)務(wù)水平、管理能力等情況，承諾推薦內(nèi)容的真實性，對擬任人是否存在本辦法第十九條所列舉的情形作出說明，并發(fā)表明確的推薦意見。 第二十五條 申請營業(yè) 部負(fù)責(zé)人的任職資格，應(yīng)當(dāng)由擬任職期貨公司向營業(yè)部所在地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)提出申請，并提交下列申請材料： （一）申請書； （二）任職資格申請表； （三）身份、學(xué)歷、學(xué)位證明； 更多優(yōu)秀文檔盡在 （四）期貨從業(yè)人員資格證書； （五）中國證監(jiān)會規(guī)定的其他材料。 第二十九條 期貨公司應(yīng)當(dāng)自擬任董事、監(jiān)事、財務(wù)負(fù)責(zé)人、營業(yè)部負(fù)責(zé)人取得任職資格之日起 30個工作日內(nèi)，按照公司章程等有關(guān)規(guī)定辦理上述人員的任職手續(xù)。 更多優(yōu)秀文檔盡在 期貨公司擬免除首席風(fēng)險官的職務(wù)，應(yīng)當(dāng)在作出決定前10 個工作日將免職理由及其履行職責(zé)情況向公司住所地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)報告。 期貨公司營業(yè)部負(fù)責(zé)人不得兼任其他營業(yè)部負(fù)責(zé)人。 有以下情形的，不受前款規(guī)定所限： （一）期貨公司除董事長、監(jiān)事會主席、獨立董事以外的董事、監(jiān)事，在同一期貨公司內(nèi)由董事改任監(jiān)事或者由監(jiān)事改任董事； 更多優(yōu)秀文檔盡在 （二）在同一期貨公司內(nèi)，董事長改任監(jiān)事會主席，或者監(jiān)事會主席改任董事長，或者董事長、監(jiān)事會主席改任除獨立董事之外的其他董事、監(jiān)事； （三）在同一期貨公司內(nèi)，營業(yè)部負(fù)責(zé)人改任其他營業(yè)部負(fù)責(zé)人。 第四章 行為規(guī)則 第三十七條 期貨公司董事應(yīng)當(dāng)按照公司章程的規(guī)定
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