36-期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法(已修改)
2025-02-16 00:39 本頁面
【正文】 更多優(yōu)秀文檔盡在 期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法 中國證券監(jiān)督管理委員會令第 47 號 頒布日期： 20210704 實施日期： 20210704 第一章 總則 第二章 任職資格條件 第三章 任職資格的申請與核準 第四章 行為規(guī)則 第五章 監(jiān)督管理 第六章 法律責任 第七章 附則 第一章 總則 第一條 為了加強對期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格的管理，規(guī)范期貨公司運作，防范經(jīng)營風險，根據(jù)《 公司法 》和《 期貨交易管理條例 》，制定本辦法。 第二條 期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員的任職資格管理，適用本辦法。 本辦法所稱高級管理人員，是指期貨公司的總經(jīng)理、副總經(jīng)理、首席風險官（以下簡稱經(jīng)理層人員），財務(wù)負責人、營業(yè)部負責人以及實際履行上述職務(wù)的人員。 更多優(yōu)秀文檔盡在 第三條 期貨公司董事、監(jiān)事和 高級管理人員應(yīng)當在任職前取得中國證券監(jiān)督管理委員會（以下簡稱中國證監(jiān)會）核準的任職資格。 期貨公司不得任用未取得任職資格的人員擔任董事、監(jiān)事和高級管理人員。 第四條 期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員應(yīng)當遵守法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會的規(guī)定，遵守自律規(guī)則、行業(yè)規(guī)范和公司章程，恪守誠信，勤勉盡責。 第五條 中國證監(jiān)會依法對期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員進行監(jiān)督管理。 中國證監(jiān)會派出機構(gòu)依照本辦法和中國證監(jiān)會的授權(quán)對期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員進行監(jiān)督管理。 中國期貨業(yè)協(xié)會、期貨交易 所依法對期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員進行自律管理。 第二章 任職資格條件 第六條 申請期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員的任職資格，應(yīng)當具有誠實守信的品質(zhì)、良好的職業(yè)道德和履行職責所必需的經(jīng)營管理能力。 第七條 申請除董事長、監(jiān)事會主席、獨立董事以外的董事、監(jiān)事的任職資格，應(yīng)當具備下列條件： （一）具有從事期貨、證券等金融業(yè)務(wù)或者法律、會計 更多優(yōu)秀文檔盡在 業(yè)務(wù) 3 年以上經(jīng)驗，或者經(jīng)濟管理工作 5 年以上經(jīng)驗； （二）具有大學專科以上學歷。 第八條 申請獨立董事的任職資格，應(yīng)當具備下列條件： （一） 具有從事期貨、證券等金融業(yè)務(wù)或者法律、會計業(yè)務(wù) 5 年以上經(jīng)驗，或者具有相關(guān)學科教學、研究的高級職稱； （二）具有大學本科以上學歷，并且取得學士以上學位； （三）通過中國證監(jiān)會認可的資質(zhì)測試； （四）有履行職責所必需的時間和精力。 第九條 下列人員不得擔任期貨公司獨立董事： （一）在期貨公司或者其關(guān)聯(lián)方任職的人員及其近親屬和主要社會關(guān)系人員； （二）在下列機構(gòu)任職的人員及其近親屬和主要社會關(guān)系人員：持有或者控制期貨公司 5%以上股權(quán)的單位、期貨公司前 5 名股東單位、與期貨公司存在業(yè)務(wù)聯(lián)系或 者利益關(guān)系的機構(gòu)； （三）為期貨公司及其關(guān)聯(lián)方提供財務(wù)、法律、咨詢等服務(wù)的人員及其近親屬； （四）最近 1 年內(nèi)曾經(jīng)具有前三項所列舉情形之一的人員； 更多優(yōu)秀文檔盡在 （五）在其他期貨公司擔任除獨立董事以外職務(wù)的人員； （六）中國證監(jiān)會認定的其他人員。 第十條 申請董事長和監(jiān)事會主席的任職資格，應(yīng)當具備下列條件： （一）具有從事期貨業(yè)務(wù) 3 年以上經(jīng)驗，或者其他金融業(yè)務(wù) 4 年以上經(jīng)驗，或者法律、會計業(yè)務(wù) 5 年以上經(jīng)驗； （二）具有大學本科以上學歷或者取得學士以上學位； （三）通過中國證監(jiān)會認可的資質(zhì)測試 。 第十一條 申請經(jīng)理層人員的任職資格，應(yīng)當具備下列條件： （一）具有期貨從業(yè)人員資格； （二）具有大學本科以上學歷或者取得學士以上學位； （三）通過中國證監(jiān)會認可的資質(zhì)測試。 第十二條 申請總經(jīng)理、副總經(jīng)理的任職資格，除具備第十一條規(guī)定條件外，還應(yīng)當具備下列條件： （一）具有從事期貨業(yè)務(wù) 3 年以上經(jīng)驗，或者其他金融業(yè)務(wù) 4 年以上經(jīng)驗，或者法律、會計業(yè)務(wù) 5 年以上經(jīng)驗； （二）擔任期貨公司、證券公司等金融機構(gòu)部門負責人以上職務(wù)不少于 2 年，或者具有相當職位管理工作經(jīng)歷。 第十三 條 申請首席風險官的任職資格，除具備第十一條規(guī)定條件外，還應(yīng)當具有從事期貨業(yè)務(wù) 3 年以上經(jīng)驗，并擔任期貨公司交易、結(jié)算、風險管理或者合規(guī)負責人職務(wù)不 更多優(yōu)秀文檔盡在 少于 2 年；或者具有從事期貨業(yè)務(wù) 1 年以上經(jīng)驗，并具有在證券公司等金融機構(gòu)從事風險管理、合規(guī)業(yè)務(wù) 3年以上經(jīng)驗。 第十四條 申請財務(wù)負責人、
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