【正文】 第一篇：保險公司董事、監(jiān)事及高級管理人員培訓管理暫行辦法保險公司董事、監(jiān)事及高級管理人員培訓管理暫行辦法第一章 總則第一條 為加強保險公司董事、監(jiān)事及高級管理人員隊伍建設(shè)，規(guī)范保險公司董事、監(jiān)事及高級管理人員行為，強化風險意識、創(chuàng)新意識和誠信意識，推動保險公司規(guī)范運作，依據(jù)《中華人民共和國公司法》、《中華人民共和國保險法》及中國保監(jiān)會有關(guān)規(guī)章制度，制定本辦法。第二條 本辦法所稱保險公司高級管理人員是指：（一）保險公司總公司總經(jīng)理、副總經(jīng)理、總經(jīng)理助理；（二）保險公司總公司財務負責人、合規(guī)負責人、總精算師、董事會秘書；（三）保險公司分支機構(gòu)負責人；（四）中國保監(jiān)會認為應當參加培訓的其他高級管理人員。保險資產(chǎn)管理公司及保險中介機構(gòu)的董事、監(jiān)事及高級管理人員的培訓參照本辦法執(zhí)行。第三條 保險公司董事、監(jiān)事及高級管理人員培訓工作應當遵循以下原則：（一）分類培訓，按需施教。根據(jù)培訓對象職務和工作性質(zhì)的不同，分級分類地開展培訓，增強培訓的針對性和實效性。（二）聯(lián)系實際，學以致用。培訓內(nèi)容緊扣保險業(yè)的特點和發(fā)展的新形勢，切實提高解決實際問題的能力。（三）全面實施，保證質(zhì)量。培訓面向保險公司及其分支機構(gòu)所有董事、監(jiān)事及高級管理人員，實現(xiàn)行業(yè)整體素質(zhì)和水平的提高。第四條 保險公司董事、監(jiān)事及高級管理人員在任職期間，必須接受中國保監(jiān)會組織的持續(xù)教育培訓，并取得培訓合格證書。中國保監(jiān)會及其派出機構(gòu)將對保險公司董事、監(jiān)事及高級管理人員參加培訓情況及培訓考核情況進行記錄，并將其作為任職資格審查的一項重要內(nèi)容。第五條 保險公司董事、監(jiān)事及高級管理人員培訓堅持“費用自理，收支平衡”。第六條 培訓工作應遵循“法制、監(jiān)管、自律、規(guī)范”的方針，堅持與時俱進、改革創(chuàng)新，不斷創(chuàng)新培訓內(nèi)容，改進培訓方式，整合培訓資源，優(yōu)化培訓隊伍，推進培訓工作的理論創(chuàng)新、制度創(chuàng)新和管理創(chuàng)新。第二章 培訓內(nèi)容與培訓考核第七條 保險公司董事、監(jiān)事及高級管理人員應當接受基本理論、法律法規(guī)、專業(yè)知識及職業(yè)規(guī)范等方面的培訓。第八條 基本理論培訓主要包括國家經(jīng)濟金融形勢與政策、保險業(yè)改革與發(fā)展理論以及保險業(yè)發(fā)展政策等。第九條 法律法規(guī)培訓主要包括國家有關(guān)法律法規(guī)、保險監(jiān)管有關(guān)規(guī)定以及保險公司運作的法律框架和要求等。第十條 專業(yè)知識培訓主要包括保險公司戰(zhàn)略管理、保險公司經(jīng)營管理、保險公司內(nèi)部控制以及財務知識等。第十一條 職業(yè)規(guī)范培訓主要包括保險公司的社會責任、職業(yè)道德與誠信以及董事、監(jiān)事和高級管理人員的權(quán)利、義務和法律責任等。第十二條 保險公司董事、監(jiān)事及高級管理人員應認真學習有關(guān)課程，并按要求參加集中培訓。第十三條 保險公司董事、監(jiān)事及高級管理人員任職期間必須每年參加集中授課。其中董事長、總經(jīng)理每年參加集中授課不得少于7天；董事、獨立董事、監(jiān)事、副總經(jīng)理、總經(jīng)理助理每年參加集中授課不得少于10天；財務負責人、合規(guī)負責人、總精算師、董事會秘書每年參加集中授課不得少于12天；保險分支機構(gòu)負責人每年參加集中授課不得少于14天。第十四條 采取提交論文、考試、網(wǎng)上測試等多種形式進行培訓考核。對考核不合格或者未按照要求參加培訓和考核的，將在一定范圍內(nèi)進行通報。第三章 培訓組織與實施第十五條 培訓工作由中國保監(jiān)會統(tǒng)一指導、協(xié)調(diào)，由中國保監(jiān)會及其派出機構(gòu)分工合作，分層次組織實施。中國保監(jiān)會負責保險公司董事、監(jiān)事，總公司總經(jīng)理、副總經(jīng)理、總經(jīng)理助理，總公司財務負責人、合規(guī)負責人、總精算師、董事會秘書及其他高級管理人員的培訓。中國保監(jiān)會派出機構(gòu)負責轄區(qū)內(nèi)保險公司分支機構(gòu)負責人的培訓。中國保監(jiān)會及其派出機構(gòu)可單獨組織或委托保險行業(yè)協(xié)會、學會及由中國保監(jiān)會認定的培訓機構(gòu)組織培訓。第十六條 中國保監(jiān)會的具體職責為：（一）制定培訓實施細則；（二）負責培訓教材的組織編寫、審定、補充和修訂；（三）建立培訓師資信息庫；（四）確定培訓對象的必修課程及考核辦法；（五）建立培訓考題庫；（六）統(tǒng)一印制培訓合格證書；（七）組織實施由中國保監(jiān)會負責的董事、監(jiān)事及高級管理人員培訓；（八）組織實施由中國保監(jiān)會負責的董事、監(jiān)事及高級管理人員培訓的考核，并頒發(fā)培訓合格證書；（九）建立和維護由中國保監(jiān)會負責的董事、監(jiān)事及高級管理人員培訓的數(shù)據(jù)庫。第十七條 中國保監(jiān)會派出機構(gòu)具體職責為：（一）組織實施由中國保監(jiān)會派出機構(gòu)負責的高級管理人員培訓；（二）組織實施由中國保監(jiān)會派出機構(gòu)負責的高級管理人員培訓的考核，并頒發(fā)培訓合格證書；（三）建立和維護由中國保監(jiān)會派出機構(gòu)負責的高級管理人員培訓的數(shù)據(jù)庫。第十八條 中國保監(jiān)會派出機構(gòu)可以根據(jù)轄區(qū)的特殊情況，制定具體的實施辦法。第十九條 保險公司董事、監(jiān)事及高級管理人員培訓采取集中授課和網(wǎng)上教學相結(jié)合的方式。第二十條 在中國保監(jiān)會網(wǎng)站建立保險公司董事、監(jiān)事及高級管理人員培訓專欄，統(tǒng)一發(fā)布培訓信息。第四章 附則第二十一條 本辦法由中國保監(jiān)會負責解釋。第二十二條 本辦法自發(fā)布之日起實施。第二篇：保險公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理規(guī)定保險公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理規(guī)定第一章 總則第一條 為了加強和完善對保險公司董事、監(jiān)事和高級管理人員的管理，保障保險公司穩(wěn)健經(jīng)營，促進保險業(yè)健康發(fā)展，根據(jù)《中華人民共和國保險法》（以下簡稱《保險法》）和有關(guān)法律、行政法規(guī)，制定本規(guī)定。第二條 中國保險監(jiān)督管理委員會（以下簡稱中國保監(jiān)會）根據(jù)法律和國務院授權(quán)，對保險公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格實行統(tǒng)一監(jiān)督管理。中國保監(jiān)會的派出機構(gòu)根據(jù)授權(quán)負責轄區(qū)內(nèi)中資保險公司分支機構(gòu)高級管理人員任職資格的監(jiān)督管理，但中資保險公司新設(shè)省級分公司總經(jīng)理任職資格核準除外。第三條 本規(guī)定所稱保險公司，是指經(jīng)保險監(jiān)督管理機構(gòu)批準設(shè)立，并依法登記注冊的商業(yè)保險公司。本規(guī)定所稱保險公司分支機構(gòu)，是指經(jīng)保險監(jiān)督管理機構(gòu)批準，保險公司依法設(shè)立的分公司、中心支公司、支公司、營業(yè)部和營銷服務部以及各類專屬機構(gòu)。專屬機構(gòu)高級管理人員任職資格管理和營銷服務部負責人的任職管理,由中國保監(jiān)會另行規(guī)定。本規(guī)定所稱保險機構(gòu)，是指保險公司及其分支機構(gòu)。第四條 本規(guī)定所稱高級管理人員，是指對保險機構(gòu)經(jīng)營管理活動和風險控制具有決策權(quán)或者重大影響的下列人員：（一）總公司總經(jīng)理、副總經(jīng)理和總經(jīng)理助理；（二）總公司董事會秘書、合規(guī)負責人、總精算師、財務負責人和審計責任人；（三）分公司、中心支公司總經(jīng)理、副總經(jīng)理和總經(jīng)理助理；（四）支公司、營業(yè)部經(jīng)理；（五）與上述高級管理人員具有相同職權(quán)的管理人員。第五條 保險機構(gòu)董事、監(jiān)事和高級管理人員，應當在任職前取得中國保監(jiān)會核準的任職資格。第二章 任職資格條件第六條 保險機構(gòu)董事、監(jiān)事和高級管理人員應當遵守法律、行政法規(guī)和中國保監(jiān)會的有關(guān)規(guī)定,遵守保險公司章程。第七條 保險機構(gòu)董事、監(jiān)事和高級管理人員應當具有誠實信用的品行、良好的合規(guī)經(jīng)營意識和履行職務必需的經(jīng)營管理能力。第八條 保險機構(gòu)董事、監(jiān)事和高級管理人員應當通過中國保監(jiān)會認可的保險法規(guī)及相關(guān)知識測試。第九條 保險公司董事長應當具有金融工作5年以上或者經(jīng)濟工作10年以上工作經(jīng)歷。保險公司董事和監(jiān)事應當具有5年以上與其履行職責相適應的工作經(jīng)歷。第十條 保險公司董事會秘書應當具有大學本科以上學歷以及5年以上與其履行職責相適應的工作經(jīng)歷。第十一條 保險公司總經(jīng)理、副總經(jīng)理和總經(jīng)理助理應當具有下列條件：（一）大學本科以上學歷或者學士以上學位；（二）從事金融工作8年以上或者經(jīng)濟工作10年以上。保險公司總經(jīng)理除具有前款規(guī)定條件外，還應當具有下列任職經(jīng)歷之一：（一）擔任保險公司分公司總經(jīng)理以上職務高級管理人員5年以上；（二）擔任保險公司部門負責人5年以上；（三）擔任金融監(jiān)管機構(gòu)相當管理職務5年以上；（四）其它足以證明其具有擬任職務所需知識、能力、經(jīng)驗的職業(yè)資歷。第十二條 保險公司省級分公司總經(jīng)理、副總經(jīng)理和總經(jīng)理助理應當具有下列條件：（一）大學本科以上學歷或者學士以上學位；（二）從事金融工作5年以上或者經(jīng)濟工作8年以上。保險公司省級分公司總經(jīng)理除具有前款規(guī)定條件外，還應當具有下列任職經(jīng)歷之一：（一）擔任保險公司中心支公司總經(jīng)理以上職務高級管理人員３年以上；（二）擔任保險公司省級分公司部門負責人以上職務３年以上；（三）擔任其他金融機構(gòu)高級管理人員3年以上；（四）擔任國家機關(guān)、大中型企業(yè)相當管理職務5年以上；（五）其他足以證明其具有擬任職務所需知識、能力、經(jīng)驗的職業(yè)資歷。第十三條 保險公司分公司、中心支公司總經(jīng)理、副總經(jīng)理和總經(jīng)理助理應當具有下列條件：（一）大學本科以上學歷或者學士以上學位；（二）從事金融工作3年以上或者從事經(jīng)濟工作5年以上。保險公司分公司、中心支公司總經(jīng)理除具有前款規(guī)定條件外，還應當具有下列任職經(jīng)歷之一：（一）擔任保險機構(gòu)高級管理人員2年以上；（二）擔任保險公司分公司、中心支公司部門負責人以上職務2年以上；（三）擔任其他金融機構(gòu)高級管理人員２年以上；（四）擔任國家機關(guān)、大中型企業(yè)相當管理職務3年以上；（五）其他足以證明其具有擬任職務所需知識、能力、經(jīng)驗的職業(yè)資歷。第十四條 保險公司支公司、營業(yè)部經(jīng)理應當具有保險工作３年以上或者經(jīng)濟工作５年以上的工作經(jīng)歷。第十五條 保險機構(gòu)擬任董事長和高級管理人員具有碩士以上學位的，其任職條件中從事金融工作或者經(jīng)濟工作的年限可以減少2年。第十六條 保險機構(gòu)擬任高級管理人員符合下列條件之一的，其任職條件中的學歷要求可以放寬至大學專科：（一）從事保險工作8年以上；（二）從事法律、會計或者審計工作8年以上；（三）在金融機構(gòu)、大中型企業(yè)或者國家機關(guān)擔任管理職務8年以上；（四）取得注冊會計師、法律職業(yè)資格或者中國保監(jiān)會認可的其它專業(yè)資格；（五）在申報任職資格前3年內(nèi)，個人在經(jīng)營管理方面受到保險公司表彰；（六）在申報任職資格前5年內(nèi)，個人獲得中國保監(jiān)會或者地市級以上政府表彰；（七）擬任艱苦邊遠地區(qū)高級管理人員。第十七條 保險機構(gòu)主持工作的副總經(jīng)理或者其它高級管理人員任職資格核準，適用本規(guī)定同級機構(gòu)總經(jīng)理的有關(guān)規(guī)定。第十八條 外國保險公司分公司高級管理人員任職資格核準，適用本規(guī)定保險公司總公司高級管理人員的有關(guān)規(guī)定。第十九條 保險機構(gòu)應當與高級管理人員建立勞動關(guān)系，訂立書面勞動合同。第二十條 保險機構(gòu)高級管理人員兼任其它經(jīng)營管理職務應當遵循下列規(guī)定：（一）不得違反《中華人民共和國公司法》（以下簡稱《公司法》）等國家有關(guān)規(guī)定；（二）不得兼任存在利益沖突的職務；（三）具有必要的時間履行職務。第二十一條 保險機構(gòu)擬任董事、監(jiān)事或者高級管理人員有下列情形之一的，中國保監(jiān)會不予核準其任職資格：（一）無民事行為能力或者限制民事行為能力；（二）貪污、賄賂、侵占財產(chǎn)、挪用財產(chǎn)或者破壞社會主義市場經(jīng)濟秩序，被判處刑罰，執(zhí)行期滿未逾5年，或者因犯罪被剝奪政治權(quán)利，執(zhí)行期滿未逾5年；（三）被判處其它刑罰,執(zhí)行期滿未逾3年；（四）被金融監(jiān)管部門取消、撤銷任職資格，自被取消或者撤銷任職資格之日起未逾5年；（五）被金融監(jiān)管部門禁止進入市場,期滿未逾5年；（六）被國家機關(guān)開除公職,自作出處分決定之日起未逾5年；（七）因違法行為或者違紀行為被吊銷執(zhí)業(yè)資格的律師、注冊會計師或者資產(chǎn)評估機構(gòu)、驗證機構(gòu)等機構(gòu)的專業(yè)人員，自被吊銷執(zhí)業(yè)資格之日起未逾5年；（八）擔任破產(chǎn)清算的公司、企業(yè)的董事或者廠長、經(jīng)理，對該公司、企業(yè)的破產(chǎn)負有個人責任的，自該公司、企業(yè)破產(chǎn)清算完結(jié)之日起未逾3年；（九）擔任因違法被吊銷營業(yè)執(zhí)照、責令關(guān)閉的公司、企業(yè)的法定代表人，并負有個人責任的，自該公司、企業(yè)被吊銷營業(yè)執(zhí)照之日起未逾3年；（十）個人所負數(shù)額較大的債務到期未清償；（十一）申請前1年內(nèi)受到中國保監(jiān)會警告或者罰款的行政處罰；（十二）因涉嫌從事嚴重違法活動，被中國保監(jiān)會立案調(diào)查尚未作出處理結(jié)論；（十三）受到其它行政管理部門重大行政處罰未逾2年；（十四）在香港、澳門、臺灣地區(qū)或者中國境外被判處刑罰, 執(zhí)行期滿未逾5年,或者因嚴重違法行為受到行政處罰，執(zhí)行期滿未逾3年；（十五）中國保監(jiān)會規(guī)定的其他情形。第二十二條 在被整頓、接管的保險公司擔任董事、監(jiān)事或者高級管理人員，對被整頓、接管負有直接責任的，在被整頓、接管期間，不得到其他保險機構(gòu)擔任董事、監(jiān)事或者高級管理人員。第三章 任職資格核準第二十三條 保險機構(gòu)董事、監(jiān)事和高級管理人員的任職資格核準申請和本規(guī)定要求的相關(guān)報告，應當由保險公司、省級分公司或者根據(jù)《保險公司管理規(guī)定》指定的計劃單列市分支機構(gòu)負責提交。第二十四條 保險機構(gòu)董事、監(jiān)事和高級管理人員，應當在任職前向中國保監(jiān)會提交下列書面材料一式三份，并同時提交有關(guān)電子文檔：（一）擬任董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格核準申請書；（二）中國保監(jiān)會統(tǒng)一制作的董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格申請表；（三）擬任董事、監(jiān)事或者高級管理人員身份證、學歷證書等有關(guān)證書的復印件，有護照的應當同時提供護照復印件；（四）對擬任董事、監(jiān)事或者高級管理人員品行、專業(yè)知識、業(yè)務能力、工作業(yè)績等方面的綜合鑒定；（五）擬任高級管理人員勞動合同簽章頁復印件；（六）中國保監(jiān)會規(guī)定的其他材料。保險機構(gòu)應當如實提交前款規(guī)定的材料。保險機構(gòu)以及擬任董事、監(jiān)事和高級管理人員應當對材料的真實性、完整性負責，不得有虛假記載、誤導性陳述和重大遺漏。第二十五條 保險機構(gòu)擬任高級管理人員頻繁更換保險公司任職的，應當由本人提交兩年內(nèi)工作情況的書面說明，并解釋更換任職的原因。第二十六條 中國保監(jiān)會在核準保險機構(gòu)擬任董事、監(jiān)事或者高級管理人員的任職資格前，可以向原任職機構(gòu)核實其工作的基本情況。第二十七條 中國保監(jiān)會可以對保險機構(gòu)擬任董事、監(jiān)事或者高級管理人員進行任職考察談話，包括下列內(nèi)容