融資性擔(dān)保公司董事、監(jiān)事、高級管理人員任職資格管理暫行辦法(20xx年9月27日施行)(已修改)
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【正文】 第一篇：融資性擔(dān)保公司董事、監(jiān)事、高級管理人員任職資格管理暫行辦法(2010年9月27日施行)中國銀行業(yè)監(jiān)督管理委員會令2010 年 第 6 號《融資性擔(dān)保公司董事、監(jiān)事、高級管理人員任職資格管理暫行辦法》已于2010年7月23日經(jīng)融資性擔(dān)保業(yè)務(wù)監(jiān)管部際聯(lián)席會議第3次會議審議通過，現(xiàn)予公布，自公布之日起施行。主 席劉明康二○一○年九月二十七日融資性擔(dān)保公司董事、監(jiān)事、高級管理人員任職資格管理暫行辦法第一章 總則第一條 為加強(qiáng)對融資性擔(dān)保公司董事、監(jiān)事、高級管理人員的任職資格管理，促進(jìn)融資性擔(dān)保行業(yè)合法、穩(wěn)健運(yùn)行，根據(jù)《中華人民共和國公司法》、《融資性擔(dān)保公司管理暫行辦法》等有關(guān)規(guī)定，制定本辦法。第二條 本辦法所稱董事是指融資性擔(dān)保公司的董事長、副董事長、獨(dú)立董事和其他董事會成員。本辦法所稱監(jiān)事是指融資性擔(dān)保公司的監(jiān)事長、副監(jiān)事長和其他監(jiān)事會成員。本辦法所稱高級管理人員是指融資性擔(dān)保公司的總經(jīng)理、副總經(jīng)理、首席風(fēng)險(xiǎn)官、首席合規(guī)官、財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人以及其他對公司經(jīng)營管理具有決策權(quán)或者對公司風(fēng)險(xiǎn)控制起重要作用的人員。未擔(dān)任前三款所列職務(wù)或雖稱謂不同，但實(shí)際履行董事、監(jiān)事、高級管理人員職責(zé)的人員，應(yīng)當(dāng)納入本辦法的任職資格管理。融資性擔(dān)保公司分支機(jī)構(gòu)總經(jīng)理的任職資格管理適用本辦法關(guān)于高級管理人員的有關(guān)規(guī)定。第三條 擔(dān)任融資性擔(dān)保公司董事、監(jiān)事、高級管理人員，應(yīng)當(dāng)報(bào)經(jīng)監(jiān)管部門核準(zhǔn)任職資格。第四條 本辦法所稱監(jiān)管部門是指省、自治區(qū)、直轄市人民政府確定的負(fù)責(zé)監(jiān)督管理本轄區(qū)融資性擔(dān)保公司的部門。第二章 董事、監(jiān)事、高級管理人員任職資格條件第五條 融資性擔(dān)保公司董事、監(jiān)事、高級管理人員應(yīng)當(dāng)具備以下條件：（一）具有完全民事行為能力；（二）遵紀(jì)守法，誠實(shí)守信，勤勉盡職，具有良好的職業(yè)操守、品行和聲譽(yù)；（三）熟悉經(jīng)濟(jì)、金融、擔(dān)保的法律法規(guī)，具有良好的合規(guī)意識和審慎經(jīng)營意識；（四）具備與擬任職務(wù)相適應(yīng)的知識、經(jīng)驗(yàn)和能力。第六條 下列人員不得擔(dān)任融資性擔(dān)保公司董事、監(jiān)事、高級管理人員：（一）有故意或重大過失犯罪記錄的；（二）因違反職業(yè)操守或者工作嚴(yán)重失職給所任職的機(jī)構(gòu)造成重大損失或者惡劣影響的；（三）最近五年擔(dān)任因違法經(jīng)營而被撤銷、接管、合并、宣告破產(chǎn)或者吊銷營業(yè)執(zhí)照的機(jī)構(gòu)的董事、監(jiān)事、高級管理人員，并負(fù)有個(gè)人責(zé)任的；（四）曾在履行工作職責(zé)時(shí)有提供虛假信息等違反誠信原則行為，或指使、參與所任職機(jī)構(gòu)對抗依法監(jiān)管或案件查處，情節(jié)嚴(yán)重的；（五）被取消董事、監(jiān)事、高級管理人員任職資格或禁止從事?lián)；蚪鹑谛袠I(yè)工作的年限未滿的；（六）提交虛假申請材料或明知不具備本辦法規(guī)定的任職資格條件，采用欺騙、賄賂等不正當(dāng)手段獲得任職資格核準(zhǔn)的；（七）個(gè)人或配偶有數(shù)額較大的到期未償還債務(wù)的；（八）法律、法規(guī)規(guī)定的其他情形。第七條 獨(dú)立董事擬任人除符合本辦法第五條、第六條規(guī)定外，還應(yīng)當(dāng)是法律、經(jīng)濟(jì)、金融、財(cái)會或擔(dān)保方面的專業(yè)人士，并不得與擬任職的融資性擔(dān)保公司存在利益沖突。第八條 融資性擔(dān)保公司高級管理人員應(yīng)從事?lián)；蚪鹑诠ぷ魅暌陨希驈氖孪嚓P(guān)行業(yè)工作五年以上。融資性擔(dān)保公司高級管理人員應(yīng)當(dāng)了解所任職務(wù)的職責(zé)，熟悉任職公司的管理框架、盈利模式，熟知任職公司的內(nèi)控制度，具備與所任職務(wù)相適應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)管理能力。融資性擔(dān)保公司高級管理人員不得在其他經(jīng)濟(jì)組織兼職，經(jīng)監(jiān)管部門同意的除外。第三章 董事、監(jiān)事、高級管理人員任職資格的管理第九條 融資性擔(dān)保公司申請核準(zhǔn)董事、監(jiān)事、高級管理人員任職資格，應(yīng)當(dāng)將下列申請材料報(bào)送監(jiān)管部門：（一）申請人授權(quán)簽字人簽署并加蓋公章的致監(jiān)管部門的申請書。申請書應(yīng)當(dāng)說明擬任人擬任的職務(wù)、職責(zé)、權(quán)限，以及該職務(wù)在公司組織結(jié)構(gòu)中的位置。（二）擬任人身份證明、學(xué)歷證明的復(fù)印件，擬任人簡歷和未來履職計(jì)劃。（三）由擬任人簽署的陳述書和任職之后將守法盡責(zé)的承諾書。陳述書應(yīng)當(dāng)包括擬任人無犯罪或其他不良行為記錄，擬任人或其配偶無數(shù)額較大的到期未償還債務(wù)，擬任人與擬擔(dān)任職務(wù)不存在利益沖突等內(nèi)容。（四）法律、行政法規(guī)或公司章程規(guī)定任命董事、監(jiān)事、高級管理人員應(yīng)召開股東（大）會或董事會會議的，應(yīng)當(dāng)報(bào)送相應(yīng)的會議決議。（五）監(jiān)管部門要求的其他材料。第十條 監(jiān)管部門可以約見董事、監(jiān)事、高級管理人員擬任人進(jìn)行任職前談話或考試，對擬任人的資格進(jìn)行審查。第十一條 融資性擔(dān)保公司或其分支機(jī)構(gòu)新設(shè)立時(shí)，董事、監(jiān)事、高級管理人員任職資格核準(zhǔn)申請可以與該機(jī)構(gòu)設(shè)立申請一并受理、審查并決定。第十二條 跨省、自治區(qū)、直轄市的融資性擔(dān)保公司分支機(jī)構(gòu)總經(jīng)理的任職資格，由分支機(jī)構(gòu)所在地監(jiān)管部門負(fù)責(zé)核準(zhǔn)，并由
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