【正文】 5． 1． 8 糾正措施的跟蹤檢查 到規(guī)定的完成期限后，責任驗證部門 /人應及時組織有關人員對糾正措施的實施結果進行檢查，并評定其有效性。 5 工作流程 5． 1 糾正措施 5． 1． 1 下列情況應采取糾正措施： a 內(nèi)部、外部審核所發(fā)現(xiàn)的不合格 /不符合情況； b 管理評審中發(fā)現(xiàn)的管理體系問題和缺陷； c 出現(xiàn)嚴重質(zhì)量、計量、環(huán)境、職業(yè)健康安全事故、事件時或一般不合格多次重復出現(xiàn)時； d 分析業(yè)主投訴 ,認為有必要時。 7 記錄 33 7. 1 年度內(nèi)部審核計劃（ J23） 7． 2 內(nèi)部審核檢查表（ J24） 7． 3 內(nèi)部審核實施計劃表（ J25） 7． 4 內(nèi)部審核現(xiàn)場 記錄表（ J26） 7． 5 內(nèi)部審核不合格 /不符合項報告（ J27） 7． 6 會議簽到記錄表（ J07） 7． 7 管理體系內(nèi)部審核報告（ J28） 34 通用程序 糾正和預防措施控制程序 CCEF/QSP/T082020 質(zhì)量管理體系 計量確認體系 環(huán)境管理體系 職業(yè)健康安全管理體系 35 1 目的： 采取有效的糾正和預防措施，消除實際和潛在的 不合格 /不符合原因，確保公司管理體系有效運行?！肮芾眢w系內(nèi)部審核報告” (J28)的內(nèi)容應包括： a審核目的、范圍、方法和審核依據(jù)； b審核組成員、受審核方名單； c審核情況總結； d不合格項分布情況、不合格數(shù)量及嚴重程度； e對管理體系有效性、符合性結論及今后應改進的地方。 首次會議的主要內(nèi)容如下： a審核組長宣布審核計劃、明確審核的目的和范圍； b介紹審核組成員及其分工； c管理者代表、區(qū)域 /專業(yè)公司經(jīng)理提出審核要求； d聽取受審核方自查情況和準備工作的匯報。 5． 2． 3 內(nèi)審員根據(jù)要素分配，熟悉相關文件，編寫“內(nèi)部審核檢查表”（ J24）。 30 4． 6 內(nèi)審員 a編制分工范圍內(nèi)的檢查表； b完成分工范圍內(nèi)的審核任務，填寫現(xiàn)場 記錄表，開具不合格報告； c報告審核結果； d驗證或指定驗證人驗證所采取糾正措施的有效性； e收集、整理所開出不合格及觀察項的整改材料，交技術質(zhì)量部門保存； f配合并支持審核組長的工作。 內(nèi)部審核： 公司內(nèi)部確定管理活動和有關結果是否符合計劃的安排，以及這些安排是否有效地實施并適合于達到預定目標的、系統(tǒng)的、和獨立的檢查。 5． 2． 4 培訓過程與培訓效果控制 a 公司、區(qū)域 /專業(yè)公司、項目經(jīng)理部舉辦的各類培訓班，由各主辦單位做好培訓教學計劃的制定、聘請教師、準備教材、落實學員、安排培訓地點、落實教學用具和培訓費用等準備工作； b開班前，由各主辦單位下發(fā)開班通知，通知要求寫明培訓班名稱、培訓對象、培訓時間和地點、培訓形式和要求、安排培訓班負責人，并通知到受培人員； c培訓期間，培訓班負責人負責學員的考勤、檢查教學計劃的執(zhí)行情況及教學效果的評估； d培訓結束時，由主辦單位會同授課教師對參加培訓學員組織考試、考核，并認真整理培訓資料備案，做培訓總結； e對參加各類培訓考 試、考核不合格者，給予一次補考機會，再經(jīng)考試、考核仍不合格者，所在單位安排轉崗或待崗； f職工參加外培，應按上級要求執(zhí)行，培訓后，受培人員應將培訓取得的證書交人力資源部備案后，報銷培訓費用，參加培訓不合格者，培訓費用自理； g公司人力資源部每年對基層單位進行一次職教工作的檢查、指導、考核，確保職教任務的落實。 5． 1． 2 人力資源 部按需編制公司各部門、區(qū)域 /專業(yè)公司負責人《崗位工作人員任職資格》，報公司最高管理者批準后實施。 2 范圍： 適用于本公司內(nèi)部從事與質(zhì)量、計量、環(huán)境和職業(yè)健康安全工作的人員以及 勞務分包人員。 5． 2． 3 各職能部門、區(qū)域 /專業(yè)公司 評價 工作完畢后，將適用的法律、法規(guī)名稱填入“法律、法規(guī)清單”（ J16），定期（每半年一次）將清單及現(xiàn)行版本交技術質(zhì)量部匯總。 4 職責： 4． 1 技術質(zhì)量部 負責收集有關質(zhì)量、計量的法律、法規(guī)及其他相關文件，對其適用性進行確認， 并進行有效控制； 4． 2 安全管理部 負責收集環(huán)境、職業(yè)健康安全有關的法律、法規(guī)及其他相關性文件，對其適用性進行確認，并進行有效控制。 6 相關文件 《管理體系內(nèi)部審核程序》、《管 理評審程序》、《法律法規(guī)獲取識別控制程序》、《目標、指標和管理方案控制程序》、《文件控制程序》、《物資控制管理制度》、《工程勞務分包管理制度》、《工程回訪保修管理制度》、《合同評審制度》、《人力資源管理程序》。信息交流可以會議、座談、刊物、黑板報等多種形式進行，應做好記錄。 b 外部審核結果由技術質(zhì)量部負責以文件形式（包括電子文件）傳達至公司領導、相關部門和區(qū)域 /專業(yè)公司。 4． 5 材料管理部 負責有關材料方面的信息收集、傳遞，并監(jiān)督執(zhí)行情況。 6 相關文件 《管理手冊》、《管理體系內(nèi)部審核程序》、《糾正 和預防措施控制程序》、《文件控制程序》、《記錄控制程序》。 5． 3． 5 技術質(zhì)量部按管理評審會議的分析和討論結果，填寫“糾正措施記錄”（ J08）或“預防措施記錄” (J09)，經(jīng)管理者代表批準后下發(fā)給相應的責任部門。計劃應表明評審的時間、地點、內(nèi)容、參加評審的單位 /部門、需要準備的資料等。 4 職責 4． 1 最高管理者： 主持管理評審會議；審定管理評審實施計劃。 5． 6 記錄的處理 5． 6． 1 記錄保存期滿后，保管人請示本部門（單位）負責人，由本部門（單位）負責人做出處理決定。 8 5． 3 記錄的標識 5． 3． 1 有編號設置的記錄應按下列規(guī)則統(tǒng)一編號 整理：順序號 — 年度（如 001─ 2020）。 5． 2 記錄的填寫 5． 2． 1 填寫記錄時字跡要清晰、整齊、能準確識別，填寫人員簽名時必須簽全名，記錄不得用鉛筆填寫。 7． 2 文件更改記錄（ J02） 7. 3 文件更改記錄（ J03） 7． 4 受控文件清單（ J04） 6 通用程序 記錄控制程序 CCEF/QSP/T022020 質(zhì)量管理體系 計量確認體系 環(huán)境管理體系 職業(yè)健康安全管理體系 7 1 目的： 對與管理體系有關的記錄進行有效控制和管理，以保證提供管理體系有效運行的客觀證據(jù)，為驗證和制定糾正措施和預防措施提供依據(jù)。 5． 6． 3 工程技術文件和資料的管理 工程技術文件和資料的控制按《技術管理制度》執(zhí)行。 5． 5 文件的更改 5． 5． 1 法律法規(guī)和相關要求發(fā)生重大變化或公司體制發(fā)生變化時，公司各職能部門應適時對 與本部門有關文件的有效性進行評審，需修訂或更改時，向技術質(zhì)量部提交“文件更改申請” (J02)，經(jīng)批準后由原編制部門修改。 5． 3． 3 三級文件由技術質(zhì)量部組織有關職 能部門編寫，經(jīng)相關部門分管領導審核、最 4 高管理者批準發(fā)布。 4. 3 技術質(zhì)量部 a 負責組織管理手冊、程序文件及三級文件的編制與更改； b 負責管 理手冊、程序文件及三級文件的發(fā)放與管理； c 負責電腦應用軟件的控制。 3 術語： 參照本公司管理手冊中的術語解釋。 5． 1． 2 管理體系文件結構圖： 管理手冊 （一級文件） 通用程序、 共用程序、專用程序 （二級文件） 管理制度、工作標準、標準、 規(guī)范、法律法規(guī)、記錄及其它資料 （三級文件） 5． 1． 2 文件的形式可以是印刷文件、電子文件等。如 因項目增加等原因需增印管理手冊、程序文件及三級文件時，由區(qū)域 /專業(yè)公司相關部門從公司網(wǎng)站（ ） 上，內(nèi)部信息交流平臺下載，編號并加蓋受控章后下發(fā)。 5． 6 文件管理 5． 6． 1 公司各部門 /單位應隨時識別本單位的受控文件，建立“受控文件清單”（ J04），并及時更新。若仍有參考價值予以留存時，由保管人在文件的右上角用醒目顏色標明“過期”字樣。 5 工作流程 5． 1 記錄的控制范圍與分類 5． 1． 1 記錄的控制范圍包括：管理體系文件中規(guī)定提供的記錄，以及在管理體系運行中形成的其他記錄（包括聲像記錄、磁帶、照片、軟盤、文字資料等）。如系筆誤或經(jīng)證實原有記錄不準確，可在原始記錄上采用“劃改”形式進行更改，但應保留原有記錄的可識別性。 5． 4． 4 記錄應保存的期限參照《記錄管理目錄》。 2 范圍： 適用于本公司質(zhì)量、計量、環(huán)境和職業(yè)健康安全管理體系的評審。 5． 1． 2 當外部環(huán)境或管理體系發(fā)生重大變化時， 出現(xiàn)嚴重的質(zhì)量問題 、 安全事故 、 環(huán)境污染事故或有重大質(zhì)量投訴 時，最高管理者可隨時決定進行評審。 5. 3. 2 管理評審采用會議方式，由最高管理者主持，技術質(zhì)量部負責做好 “ 會議簽到記錄表 ” （ J06）和“管理評審記錄”（ J07）。 5． 5 改進、糾正、預防措施的實施 和驗證 5． 5． 1 評審中發(fā)現(xiàn)的不合格、潛在不合格和待改進項，由各責任部門按要求制定并實施相應的糾正 /預防措施，填寫“糾正措施記錄” (J08)或“預防措施記錄” (J09)中的相關欄目，報技術質(zhì)量部。 4． 2 安全管理部 負責有關環(huán)境和職業(yè)健康安全方面的信息交流，確保有關問題得到妥善解決。 5 工作流程 5． 1 公司內(nèi)部的信息交流 5． 1． 1 內(nèi)部信息交流的內(nèi)容： a 內(nèi)部審核與管理評審的信息； b 外部審核信息； c 法律法規(guī)的信息； d 體系運行情況； e 管理方針及目標、指標相關的信息； f 合同的履行情況及顧客滿意度的信息； g 工程回訪信息及相關方的投訴、員工的合理意見； h 事故、事件、不符合信息； I 材料采購、管理的信息； 18 J 人員培訓、人事變動及人力資源配置的信息。目標、指標相關信息的交流，通過會議傳達公司各職能部門制定的有關質(zhì)量、計量、環(huán)境和職業(yè)健康安全的目標、指標，并以文件形式傳達至相關部門及區(qū)域 /專業(yè)公司；區(qū)域 /專業(yè)公司對公司的目標、指標進行分解細化，制定區(qū)域 /專業(yè)公司的目標、指標，并以文件的形式落實到相關部門和項目 部；項目部經(jīng)過分解形成項目部的目標、指標，經(jīng)確認后，形成文件，以會議、交底的方式傳達至項目部的全體員工。各級處理顧客抱怨或投訴的單位做好“投訴處理記錄”（ J12），建立“投訴臺帳”（ J13），各單位每半年將投訴記錄報技術質(zhì)量部備案，由技術質(zhì)量部匯總整理后提交管理評審。其中，法律法規(guī)指憲法、法律、行政法規(guī)、地方法規(guī)（自制條例、單行條例） 、部委規(guī)章、地方政府規(guī)章，以及我國簽署的國際公約的總稱；標準指國家標準、行業(yè)標準和地方標準的總稱；其他要求，指與質(zhì)量、計量、環(huán)境、職業(yè)健康安全有關的法律法規(guī)及其他要求。 5． 1． 3 公司各職能部門和區(qū)域 /專業(yè)公司隨時獲取相關的法律、法規(guī)，并將獲取結果填入“法律、法規(guī)獲取渠道一覽表”（ J14），所獲取的法律、法規(guī)必須為現(xiàn)行有效版本，并保持最新。 5． 4． 2 區(qū)域 /專業(yè)公司將有關法律法規(guī)下發(fā)至各項目經(jīng)理部并做好記錄。 4 職責 4． 1 人力資源部 a負責制定公司人力資源規(guī)劃，編制年度人力資源需求計劃； b負責編制各部門、各區(qū)域 /專業(yè)公司負責人的《崗位工作人員任職資格》，配置人力資源； c負責編制公司中、長期限職教規(guī)劃和 年度職教培訓計劃，并組織實施； d指導、實施管理人員績效考核、考察或業(yè)績評定； e監(jiān)督執(zhí)行本程序。常規(guī)性培訓由區(qū)域 /專業(yè)公司、項目經(jīng)理 部根據(jù)工作需要制定培訓計劃并組織實施，保存好培訓記錄。 27 7 記錄 年度人力資源需求計劃（ J17） 職工培訓需求計劃表（ J18） “十一大員”人員花名冊（ J19） “三小員”人員花名冊（ J20） 特種作業(yè)人員花名冊（ J21） 員工（ ）季、年度考核表（ J22）