【正文】 5． 1． 8 糾正措施的跟蹤檢查 到規(guī)定的完成期限后，責(zé)任驗(yàn)證部門 /人應(yīng)及時(shí)組織有關(guān)人員對(duì)糾正措施的實(shí)施結(jié)果進(jìn)行檢查，并評(píng)定其有效性。 5 工作流程 5． 1 糾正措施 5． 1． 1 下列情況應(yīng)采取糾正措施： a 內(nèi)部、外部審核所發(fā)現(xiàn)的不合格 /不符合情況； b 管理評(píng)審中發(fā)現(xiàn)的管理體系問題和缺陷； c 出現(xiàn)嚴(yán)重質(zhì)量、計(jì)量、環(huán)境、職業(yè)健康安全事故、事件時(shí)或一般不合格多次重復(fù)出現(xiàn)時(shí)； d 分析業(yè)主投訴 ,認(rèn)為有必要時(shí)。 7 記錄 33 7. 1 年度內(nèi)部審核計(jì)劃（ J23） 7． 2 內(nèi)部審核檢查表（ J24） 7． 3 內(nèi)部審核實(shí)施計(jì)劃表（ J25） 7． 4 內(nèi)部審核現(xiàn)場(chǎng) 記錄表（ J26） 7． 5 內(nèi)部審核不合格 /不符合項(xiàng)報(bào)告（ J27） 7． 6 會(huì)議簽到記錄表（ J07） 7． 7 管理體系內(nèi)部審核報(bào)告（ J28） 34 通用程序 糾正和預(yù)防措施控制程序 CCEF/QSP/T082020 質(zhì)量管理體系 計(jì)量確認(rèn)體系 環(huán)境管理體系 職業(yè)健康安全管理體系 35 1 目的： 采取有效的糾正和預(yù)防措施，消除實(shí)際和潛在的 不合格 /不符合原因，確保公司管理體系有效運(yùn)行。“管理體系內(nèi)部審核報(bào)告” (J28)的內(nèi)容應(yīng)包括： a審核目的、范圍、方法和審核依據(jù)； b審核組成員、受審核方名單； c審核情況總結(jié)； d不合格項(xiàng)分布情況、不合格數(shù)量及嚴(yán)重程度； e對(duì)管理體系有效性、符合性結(jié)論及今后應(yīng)改進(jìn)的地方。 首次會(huì)議的主要內(nèi)容如下： a審核組長(zhǎng)宣布審核計(jì)劃、明確審核的目的和范圍； b介紹審核組成員及其分工； c管理者代表、區(qū)域 /專業(yè)公司經(jīng)理提出審核要求； d聽取受審核方自查情況和準(zhǔn)備工作的匯報(bào)。 5． 2． 3 內(nèi)審員根據(jù)要素分配，熟悉相關(guān)文件，編寫“內(nèi)部審核檢查表”（ J24）。 30 4． 6 內(nèi)審員 a編制分工范圍內(nèi)的檢查表； b完成分工范圍內(nèi)的審核任務(wù)，填寫現(xiàn)場(chǎng) 記錄表，開具不合格報(bào)告； c報(bào)告審核結(jié)果； d驗(yàn)證或指定驗(yàn)證人驗(yàn)證所采取糾正措施的有效性； e收集、整理所開出不合格及觀察項(xiàng)的整改材料，交技術(shù)質(zhì)量部門保存； f配合并支持審核組長(zhǎng)的工作。 內(nèi)部審核： 公司內(nèi)部確定管理活動(dòng)和有關(guān)結(jié)果是否符合計(jì)劃的安排，以及這些安排是否有效地實(shí)施并適合于達(dá)到預(yù)定目標(biāo)的、系統(tǒng)的、和獨(dú)立的檢查。 5． 2． 4 培訓(xùn)過程與培訓(xùn)效果控制 a 公司、區(qū)域 /專業(yè)公司、項(xiàng)目經(jīng)理部舉辦的各類培訓(xùn)班，由各主辦單位做好培訓(xùn)教學(xué)計(jì)劃的制定、聘請(qǐng)教師、準(zhǔn)備教材、落實(shí)學(xué)員、安排培訓(xùn)地點(diǎn)、落實(shí)教學(xué)用具和培訓(xùn)費(fèi)用等準(zhǔn)備工作； b開班前，由各主辦單位下發(fā)開班通知，通知要求寫明培訓(xùn)班名稱、培訓(xùn)對(duì)象、培訓(xùn)時(shí)間和地點(diǎn)、培訓(xùn)形式和要求、安排培訓(xùn)班負(fù)責(zé)人，并通知到受培人員； c培訓(xùn)期間，培訓(xùn)班負(fù)責(zé)人負(fù)責(zé)學(xué)員的考勤、檢查教學(xué)計(jì)劃的執(zhí)行情況及教學(xué)效果的評(píng)估； d培訓(xùn)結(jié)束時(shí)，由主辦單位會(huì)同授課教師對(duì)參加培訓(xùn)學(xué)員組織考試、考核，并認(rèn)真整理培訓(xùn)資料備案，做培訓(xùn)總結(jié)； e對(duì)參加各類培訓(xùn)考 試、考核不合格者，給予一次補(bǔ)考機(jī)會(huì)，再經(jīng)考試、考核仍不合格者，所在單位安排轉(zhuǎn)崗或待崗； f職工參加外培，應(yīng)按上級(jí)要求執(zhí)行，培訓(xùn)后，受培人員應(yīng)將培訓(xùn)取得的證書交人力資源部備案后，報(bào)銷培訓(xùn)費(fèi)用，參加培訓(xùn)不合格者，培訓(xùn)費(fèi)用自理； g公司人力資源部每年對(duì)基層單位進(jìn)行一次職教工作的檢查、指導(dǎo)、考核，確保職教任務(wù)的落實(shí)。 5． 1． 2 人力資源 部按需編制公司各部門、區(qū)域 /專業(yè)公司負(fù)責(zé)人《崗位工作人員任職資格》，報(bào)公司最高管理者批準(zhǔn)后實(shí)施。 2 范圍： 適用于本公司內(nèi)部從事與質(zhì)量、計(jì)量、環(huán)境和職業(yè)健康安全工作的人員以及 勞務(wù)分包人員。 5． 2． 3 各職能部門、區(qū)域 /專業(yè)公司 評(píng)價(jià) 工作完畢后，將適用的法律、法規(guī)名稱填入“法律、法規(guī)清單”（ J16），定期（每半年一次）將清單及現(xiàn)行版本交技術(shù)質(zhì)量部匯總。 4 職責(zé)： 4． 1 技術(shù)質(zhì)量部 負(fù)責(zé)收集有關(guān)質(zhì)量、計(jì)量的法律、法規(guī)及其他相關(guān)文件，對(duì)其適用性進(jìn)行確認(rèn)， 并進(jìn)行有效控制； 4． 2 安全管理部 負(fù)責(zé)收集環(huán)境、職業(yè)健康安全有關(guān)的法律、法規(guī)及其他相關(guān)性文件，對(duì)其適用性進(jìn)行確認(rèn)，并進(jìn)行有效控制。 6 相關(guān)文件 《管理體系內(nèi)部審核程序》、《管 理評(píng)審程序》、《法律法規(guī)獲取識(shí)別控制程序》、《目標(biāo)、指標(biāo)和管理方案控制程序》、《文件控制程序》、《物資控制管理制度》、《工程勞務(wù)分包管理制度》、《工程回訪保修管理制度》、《合同評(píng)審制度》、《人力資源管理程序》。信息交流可以會(huì)議、座談、刊物、黑板報(bào)等多種形式進(jìn)行，應(yīng)做好記錄。 b 外部審核結(jié)果由技術(shù)質(zhì)量部負(fù)責(zé)以文件形式（包括電子文件）傳達(dá)至公司領(lǐng)導(dǎo)、相關(guān)部門和區(qū)域 /專業(yè)公司。 4． 5 材料管理部 負(fù)責(zé)有關(guān)材料方面的信息收集、傳遞，并監(jiān)督執(zhí)行情況。 6 相關(guān)文件 《管理手冊(cè)》、《管理體系內(nèi)部審核程序》、《糾正 和預(yù)防措施控制程序》、《文件控制程序》、《記錄控制程序》。 5． 3． 5 技術(shù)質(zhì)量部按管理評(píng)審會(huì)議的分析和討論結(jié)果，填寫“糾正措施記錄”（ J08）或“預(yù)防措施記錄” (J09)，經(jīng)管理者代表批準(zhǔn)后下發(fā)給相應(yīng)的責(zé)任部門。計(jì)劃應(yīng)表明評(píng)審的時(shí)間、地點(diǎn)、內(nèi)容、參加評(píng)審的單位 /部門、需要準(zhǔn)備的資料等。 4 職責(zé) 4． 1 最高管理者： 主持管理評(píng)審會(huì)議；審定管理評(píng)審實(shí)施計(jì)劃。 5． 6 記錄的處理 5． 6． 1 記錄保存期滿后，保管人請(qǐng)示本部門（單位）負(fù)責(zé)人，由本部門（單位）負(fù)責(zé)人做出處理決定。 8 5． 3 記錄的標(biāo)識(shí) 5． 3． 1 有編號(hào)設(shè)置的記錄應(yīng)按下列規(guī)則統(tǒng)一編號(hào) 整理：順序號(hào) — 年度（如 001─ 2020）。 5． 2 記錄的填寫 5． 2． 1 填寫記錄時(shí)字跡要清晰、整齊、能準(zhǔn)確識(shí)別，填寫人員簽名時(shí)必須簽全名，記錄不得用鉛筆填寫。 7． 2 文件更改記錄（ J02） 7. 3 文件更改記錄（ J03） 7． 4 受控文件清單（ J04） 6 通用程序 記錄控制程序 CCEF/QSP/T022020 質(zhì)量管理體系 計(jì)量確認(rèn)體系 環(huán)境管理體系 職業(yè)健康安全管理體系 7 1 目的： 對(duì)與管理體系有關(guān)的記錄進(jìn)行有效控制和管理，以保證提供管理體系有效運(yùn)行的客觀證據(jù)，為驗(yàn)證和制定糾正措施和預(yù)防措施提供依據(jù)。 5． 6． 3 工程技術(shù)文件和資料的管理 工程技術(shù)文件和資料的控制按《技術(shù)管理制度》執(zhí)行。 5． 5 文件的更改 5． 5． 1 法律法規(guī)和相關(guān)要求發(fā)生重大變化或公司體制發(fā)生變化時(shí)，公司各職能部門應(yīng)適時(shí)對(duì) 與本部門有關(guān)文件的有效性進(jìn)行評(píng)審，需修訂或更改時(shí)，向技術(shù)質(zhì)量部提交“文件更改申請(qǐng)” (J02)，經(jīng)批準(zhǔn)后由原編制部門修改。 5． 3． 3 三級(jí)文件由技術(shù)質(zhì)量部組織有關(guān)職 能部門編寫，經(jīng)相關(guān)部門分管領(lǐng)導(dǎo)審核、最 4 高管理者批準(zhǔn)發(fā)布。 4. 3 技術(shù)質(zhì)量部 a 負(fù)責(zé)組織管理手冊(cè)、程序文件及三級(jí)文件的編制與更改； b 負(fù)責(zé)管 理手冊(cè)、程序文件及三級(jí)文件的發(fā)放與管理； c 負(fù)責(zé)電腦應(yīng)用軟件的控制。 3 術(shù)語： 參照本公司管理手冊(cè)中的術(shù)語解釋。 5． 1． 2 管理體系文件結(jié)構(gòu)圖： 管理手冊(cè) （一級(jí)文件） 通用程序、 共用程序、專用程序 （二級(jí)文件） 管理制度、工作標(biāo)準(zhǔn)、標(biāo)準(zhǔn)、 規(guī)范、法律法規(guī)、記錄及其它資料 （三級(jí)文件） 5． 1． 2 文件的形式可以是印刷文件、電子文件等。如 因項(xiàng)目增加等原因需增印管理手冊(cè)、程序文件及三級(jí)文件時(shí)，由區(qū)域 /專業(yè)公司相關(guān)部門從公司網(wǎng)站（ ） 上，內(nèi)部信息交流平臺(tái)下載，編號(hào)并加蓋受控章后下發(fā)。 5． 6 文件管理 5． 6． 1 公司各部門 /單位應(yīng)隨時(shí)識(shí)別本單位的受控文件，建立“受控文件清單”（ J04），并及時(shí)更新。若仍有參考價(jià)值予以留存時(shí)，由保管人在文件的右上角用醒目顏色標(biāo)明“過期”字樣。 5 工作流程 5． 1 記錄的控制范圍與分類 5． 1． 1 記錄的控制范圍包括：管理體系文件中規(guī)定提供的記錄，以及在管理體系運(yùn)行中形成的其他記錄（包括聲像記錄、磁帶、照片、軟盤、文字資料等）。如系筆誤或經(jīng)證實(shí)原有記錄不準(zhǔn)確，可在原始記錄上采用“劃改”形式進(jìn)行更改，但應(yīng)保留原有記錄的可識(shí)別性。 5． 4． 4 記錄應(yīng)保存的期限參照《記錄管理目錄》。 2 范圍： 適用于本公司質(zhì)量、計(jì)量、環(huán)境和職業(yè)健康安全管理體系的評(píng)審。 5． 1． 2 當(dāng)外部環(huán)境或管理體系發(fā)生重大變化時(shí)， 出現(xiàn)嚴(yán)重的質(zhì)量問題 、 安全事故 、 環(huán)境污染事故或有重大質(zhì)量投訴 時(shí)，最高管理者可隨時(shí)決定進(jìn)行評(píng)審。 5. 3. 2 管理評(píng)審采用會(huì)議方式，由最高管理者主持，技術(shù)質(zhì)量部負(fù)責(zé)做好 “ 會(huì)議簽到記錄表 ” （ J06）和“管理評(píng)審記錄”（ J07）。 5． 5 改進(jìn)、糾正、預(yù)防措施的實(shí)施 和驗(yàn)證 5． 5． 1 評(píng)審中發(fā)現(xiàn)的不合格、潛在不合格和待改進(jìn)項(xiàng)，由各責(zé)任部門按要求制定并實(shí)施相應(yīng)的糾正 /預(yù)防措施，填寫“糾正措施記錄” (J08)或“預(yù)防措施記錄” (J09)中的相關(guān)欄目，報(bào)技術(shù)質(zhì)量部。 4． 2 安全管理部 負(fù)責(zé)有關(guān)環(huán)境和職業(yè)健康安全方面的信息交流，確保有關(guān)問題得到妥善解決。 5 工作流程 5． 1 公司內(nèi)部的信息交流 5． 1． 1 內(nèi)部信息交流的內(nèi)容： a 內(nèi)部審核與管理評(píng)審的信息； b 外部審核信息； c 法律法規(guī)的信息； d 體系運(yùn)行情況； e 管理方針及目標(biāo)、指標(biāo)相關(guān)的信息； f 合同的履行情況及顧客滿意度的信息； g 工程回訪信息及相關(guān)方的投訴、員工的合理意見； h 事故、事件、不符合信息； I 材料采購、管理的信息； 18 J 人員培訓(xùn)、人事變動(dòng)及人力資源配置的信息。目標(biāo)、指標(biāo)相關(guān)信息的交流，通過會(huì)議傳達(dá)公司各職能部門制定的有關(guān)質(zhì)量、計(jì)量、環(huán)境和職業(yè)健康安全的目標(biāo)、指標(biāo)，并以文件形式傳達(dá)至相關(guān)部門及區(qū)域 /專業(yè)公司；區(qū)域 /專業(yè)公司對(duì)公司的目標(biāo)、指標(biāo)進(jìn)行分解細(xì)化，制定區(qū)域 /專業(yè)公司的目標(biāo)、指標(biāo)，并以文件的形式落實(shí)到相關(guān)部門和項(xiàng)目 部；項(xiàng)目部經(jīng)過分解形成項(xiàng)目部的目標(biāo)、指標(biāo)，經(jīng)確認(rèn)后，形成文件，以會(huì)議、交底的方式傳達(dá)至項(xiàng)目部的全體員工。各級(jí)處理顧客抱怨或投訴的單位做好“投訴處理記錄”（ J12），建立“投訴臺(tái)帳”（ J13），各單位每半年將投訴記錄報(bào)技術(shù)質(zhì)量部備案，由技術(shù)質(zhì)量部匯總整理后提交管理評(píng)審。其中，法律法規(guī)指憲法、法律、行政法規(guī)、地方法規(guī)（自制條例、單行條例） 、部委規(guī)章、地方政府規(guī)章，以及我國簽署的國際公約的總稱；標(biāo)準(zhǔn)指國家標(biāo)準(zhǔn)、行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)和地方標(biāo)準(zhǔn)的總稱；其他要求，指與質(zhì)量、計(jì)量、環(huán)境、職業(yè)健康安全有關(guān)的法律法規(guī)及其他要求。 5． 1． 3 公司各職能部門和區(qū)域 /專業(yè)公司隨時(shí)獲取相關(guān)的法律、法規(guī)，并將獲取結(jié)果填入“法律、法規(guī)獲取渠道一覽表”（ J14），所獲取的法律、法規(guī)必須為現(xiàn)行有效版本，并保持最新。 5． 4． 2 區(qū)域 /專業(yè)公司將有關(guān)法律法規(guī)下發(fā)至各項(xiàng)目經(jīng)理部并做好記錄。 4 職責(zé) 4． 1 人力資源部 a負(fù)責(zé)制定公司人力資源規(guī)劃，編制年度人力資源需求計(jì)劃； b負(fù)責(zé)編制各部門、各區(qū)域 /專業(yè)公司負(fù)責(zé)人的《崗位工作人員任職資格》，配置人力資源； c負(fù)責(zé)編制公司中、長(zhǎng)期限職教規(guī)劃和 年度職教培訓(xùn)計(jì)劃，并組織實(shí)施； d指導(dǎo)、實(shí)施管理人員績(jī)效考核、考察或業(yè)績(jī)?cè)u(píng)定； e監(jiān)督執(zhí)行本程序。常規(guī)性培訓(xùn)由區(qū)域 /專業(yè)公司、項(xiàng)目經(jīng)理 部根據(jù)工作需要制定培訓(xùn)計(jì)劃并組織實(shí)施，保存好培訓(xùn)記錄。 27 7 記錄 年度人力資源需求計(jì)劃（ J17） 職工培訓(xùn)需求計(jì)劃表（ J18） “十一大員”人員花名冊(cè)（ J19） “三小員”人員花名冊(cè)（ J20） 特種作業(yè)人員花名冊(cè)（ J21） 員工（ ）季、年度考核表（ J22）