證券公司反洗錢工作總結(jié)及工作計劃-預(yù)覽頁
【正文】 碼和有效期限等信息。 （ 4）、 其他業(yè)務(wù)辦理過程中的身份識別，包括第三存管、變更存管銀行、代辦股份確權(quán)、清密、賬戶基本信息變更、開通委托方式等業(yè)務(wù)，營業(yè)部 未開立匿名賬戶或假名賬戶，未為身份不明的客戶開立賬戶或提供相關(guān)金融服務(wù)； （ 5）、客戶風險等級劃分 根據(jù)公司＃＃年 5 月 31 日下發(fā)的《關(guān)于印發(fā) 反洗錢客戶風險等級劃分標準及實施細則 的通知》。 （六） 、 宣傳培訓開展情況 ：營業(yè)部對反洗錢工作高度重視，積極參加各種相關(guān)反洗錢學習培訓，并及時向員工傳達會議精神，認真落實反洗錢工作。 營業(yè)部針對投資者的需要，將《反洗錢法》裝訂成冊，擺放于營業(yè)部顯著位置。讓過往群眾認識了洗錢活動的危害性和進行反洗錢活動的重要性，增強反洗錢意識，從而更好地配合金融機構(gòu)的反洗錢工作。 （十）、每周的合規(guī)工作 ：每周對營業(yè)部重要崗位、關(guān)鍵業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)進行檢查，包括在開戶及各類代理業(yè)務(wù)流程當中，營業(yè)部能夠按照規(guī)定進行客戶身份的識別；每周對新開戶的風險等級進行核查，營業(yè)部能夠按照劃分標準進行劃分，并在客戶分類信息中標注。 對于營業(yè)部存量客戶風險等級劃分工作， 對于缺失身份證件有效期限、職業(yè)等身份基本信息的客戶，營業(yè)部將采取積極的措施通知客戶補充身份資料、回訪等方式進行識別或者重新識別 ，辦理賬戶的風險等級調(diào)整，并按 公司總部要求及時、準確完成劃分工作。
環(huán)評公示相關(guān)推薦
鄂ICP備17016276號-1