證券公司反洗錢(qián)工作總結(jié)及工作計(jì)劃-預(yù)覽頁(yè)
【正文】 碼和有效期限等信息。 （ 4）、 其他業(yè)務(wù)辦理過(guò)程中的身份識(shí)別，包括第三存管、變更存管銀行、代辦股份確權(quán)、清密、賬戶基本信息變更、開(kāi)通委托方式等業(yè)務(wù)，營(yíng)業(yè)部 未開(kāi)立匿名賬戶或假名賬戶，未為身份不明的客戶開(kāi)立賬戶或提供相關(guān)金融服務(wù)； （ 5）、客戶風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)劃分 根據(jù)公司＃＃年 5 月 31 日下發(fā)的《關(guān)于印發(fā) 反洗錢(qián)客戶風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)劃分標(biāo)準(zhǔn)及實(shí)施細(xì)則 的通知》。 （六） 、 宣傳培訓(xùn)開(kāi)展情況 ：營(yíng)業(yè)部對(duì)反洗錢(qián)工作高度重視，積極參加各種相關(guān)反洗錢(qián)學(xué)習(xí)培訓(xùn)，并及時(shí)向員工傳達(dá)會(huì)議精神，認(rèn)真落實(shí)反洗錢(qián)工作。 營(yíng)業(yè)部針對(duì)投資者的需要，將《反洗錢(qián)法》裝訂成冊(cè)，擺放于營(yíng)業(yè)部顯著位置。讓過(guò)往群眾認(rèn)識(shí)了洗錢(qián)活動(dòng)的危害性和進(jìn)行反洗錢(qián)活動(dòng)的重要性，增強(qiáng)反洗錢(qián)意識(shí)，從而更好地配合金融機(jī)構(gòu)的反洗錢(qián)工作。 （十）、每周的合規(guī)工作 ：每周對(duì)營(yíng)業(yè)部重要崗位、關(guān)鍵業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)進(jìn)行檢查，包括在開(kāi)戶及各類代理業(yè)務(wù)流程當(dāng)中，營(yíng)業(yè)部能夠按照規(guī)定進(jìn)行客戶身份的識(shí)別；每周對(duì)新開(kāi)戶的風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)進(jìn)行核查，營(yíng)業(yè)部能夠按照劃分標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行劃分，并在客戶分類信息中標(biāo)注。 對(duì)于營(yíng)業(yè)部存量客戶風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)劃分工作， 對(duì)于缺失身份證件有效期限、職業(yè)等身份基本信息的客戶，營(yíng)業(yè)部將采取積極的措施通知客戶補(bǔ)充身份資料、回訪等方式進(jìn)行識(shí)別或者重新識(shí)別 ，辦理賬戶的風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)調(diào)整，并按 公司總部要求及時(shí)、準(zhǔn)確完成劃分工作。
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