【正文】 計(jì)算公式 數(shù)據(jù)來(lái)源 目標(biāo)值 實(shí)際值 差異絕對(duì)數(shù) 差異相對(duì)數(shù) 指標(biāo) 1 指標(biāo) 2 … 備注： 原始數(shù)據(jù)準(zhǔn)確性的復(fù)核 為了保證績(jī)效評(píng)估體系的有效地運(yùn)作，各部門(mén)提供的原始數(shù)據(jù)必須進(jìn)行準(zhǔn)確性復(fù)核。我行的評(píng)估周期為一年，因此評(píng)估報(bào)告主要是年度報(bào)告。 各部門(mén)的下屬部門(mén)的評(píng)估工作由各個(gè)部門(mén)負(fù)責(zé)績(jī)效評(píng)估的人員在人力資源部的幫助下完成，并根據(jù)部門(mén)內(nèi)部預(yù)先設(shè)定的獎(jiǎng)懲條件進(jìn)行獎(jiǎng)勵(lì)。人力資源部在收集和匯總后，再將其上報(bào)給績(jī)效評(píng)估委員會(huì)同相關(guān)部門(mén)負(fù)責(zé)人，在審核以上文件后，做出是否同意修改以及修改后的目標(biāo)值的意見(jiàn)，下達(dá)相應(yīng)的部門(mén)。人力資源部收集和匯總各部門(mén)制定的目標(biāo)值，編寫(xiě)評(píng)估方案，并上報(bào)給績(jī)效評(píng)估委員會(huì)討論通過(guò)后，將最終的目標(biāo)值下達(dá)給各部門(mén)。這是因?yàn)楦鶕?jù)我行全面預(yù)算為基礎(chǔ)制定的目標(biāo)值具有一定的科學(xué)依據(jù)，避免了主觀(guān)性和隨意性，保證了績(jī)效評(píng)估體系的順利實(shí)施。長(zhǎng)期目標(biāo)值是指未來(lái)三年或五年的目標(biāo)值。通過(guò)設(shè)置績(jī)效評(píng)估指標(biāo)的目標(biāo)值，可以推動(dòng)我行的政策得到落實(shí)執(zhí)行。 部門(mén)績(jī)效評(píng)估總分的計(jì)算是整個(gè)績(jī)效評(píng)估體系中非常重要的一個(gè)程序，將直接影響到各部門(mén)的績(jī)效評(píng)估結(jié)果、獎(jiǎng)懲措施的有效性及下一階段目標(biāo)值的合理設(shè)定。 否決項(xiàng)目計(jì)算 否決項(xiàng)目中指標(biāo)的評(píng)估內(nèi)容具有一定的嚴(yán)重性，目前該項(xiàng)目主要由“外部法律法規(guī)遵守執(zhí)行情況”這一指標(biāo)構(gòu)成。 A） “人均培訓(xùn)時(shí)間” 的差異相對(duì)數(shù) D1=10247。 步驟一：按照單個(gè)指標(biāo)的“計(jì)算方法”算出該指標(biāo)的實(shí)際值 B 我們已經(jīng)知道人均培訓(xùn)時(shí)間的實(shí)際值 B1 為 50 小時(shí)，報(bào)表的準(zhǔn)確率的實(shí)際值 B2 為 95%。 常規(guī)項(xiàng)目的計(jì)算 常規(guī)項(xiàng)目由一些關(guān)鍵績(jī)效指標(biāo)組成，它的滿(mǎn)分為 100 分。在對(duì)各部門(mén)匯總的原始數(shù)據(jù)審核完畢后，由人力資源部負(fù)責(zé)關(guān)鍵績(jī)效指標(biāo)值的計(jì)算，并將結(jié)果填入《部門(mén)績(jī)效評(píng)估評(píng)分表》中。各部門(mén)在對(duì)其它部門(mén)進(jìn)行打分時(shí)，如果某一評(píng)分項(xiàng)目的評(píng)價(jià)為“超越期望、突出表現(xiàn)”、 “基本滿(mǎn)意” 或“未達(dá)期望、不能滿(mǎn)意”時(shí)還需在評(píng)分表中列舉實(shí)例、說(shuō)明原因。被評(píng)估者對(duì)這些關(guān)鍵績(jī)效 指標(biāo)的結(jié)果負(fù)責(zé) 評(píng)估目標(biāo)：即我們?cè)谏衔年U明的績(jī)效管理的目標(biāo)，包括財(cái)務(wù)表現(xiàn)、內(nèi)部營(yíng)運(yùn)、客戶(hù)市場(chǎng)和人力資源 評(píng)估指標(biāo)和指標(biāo)說(shuō)明：即每個(gè)關(guān)鍵績(jī)效指標(biāo)的名稱(chēng)和其含義 備注：必要時(shí)，在備注中對(duì)一些評(píng)估指標(biāo)做進(jìn)一步的說(shuō)明 評(píng)估頻度：即多長(zhǎng)時(shí)間對(duì)該指標(biāo)進(jìn)行一次評(píng)估。我們建議我行人力資源部在每年年底對(duì)全行的全體員工進(jìn)行一次全方位的滿(mǎn)意度調(diào)查，其內(nèi)容應(yīng)涵括員工對(duì)于 XXXX 的人事政策、薪酬體制、溝通渠道、績(jī)效評(píng)估與激勵(lì)等多方面的滿(mǎn)意度。 為了加強(qiáng)部門(mén)之間的溝通和協(xié)作，提高我行的整體產(chǎn)出，鼓勵(lì)團(tuán)隊(duì)精神，為各部門(mén)設(shè)立了內(nèi)部客戶(hù)滿(mǎn)意度的指標(biāo)。 客戶(hù)市場(chǎng) 客戶(hù)市場(chǎng)也是我行績(jī)效管理的目標(biāo)之一。 設(shè)定績(jī)效目標(biāo)是績(jī)效管理循環(huán)中的一個(gè)步驟，它將我行的戰(zhàn)略目 標(biāo)和經(jīng)營(yíng)方向轉(zhuǎn)化為績(jī)效標(biāo)準(zhǔn)，圍繞“財(cái)務(wù)狀況” 、“風(fēng)險(xiǎn)控制”、“市場(chǎng) /客戶(hù)”、“人員培養(yǎng)”等戰(zhàn)略核心要素，針對(duì)我行各業(yè)務(wù)部門(mén)和職能支持部門(mén)，確定了以下四個(gè)方面的績(jī)效管理目標(biāo)： 財(cái)務(wù)表現(xiàn) 創(chuàng)造收入、實(shí)現(xiàn)利潤(rùn)是我行生存和發(fā)展的最根本目標(biāo)，因此，對(duì)于以創(chuàng)收為主要任務(wù)的業(yè)務(wù)部門(mén)而言，利潤(rùn)收入的評(píng)估是其業(yè)績(jī)?cè)u(píng)估的重要內(nèi)容之一。 各部門(mén)權(quán)重的具體數(shù)值的選擇，是我行高級(jí)管理層把握全行和部門(mén)整體發(fā)展方向、激勵(lì)部門(mén)和員工向正確方向發(fā)展的重 要手段。同時(shí)，我行管理層需要定期對(duì)績(jī)效管理的目標(biāo)進(jìn)行審視，針對(duì)我行發(fā)展戰(zhàn)略目標(biāo)的修訂和我行在發(fā)展中存在的問(wèn)題，對(duì)績(jī)效管理的目標(biāo)做出相應(yīng)的調(diào)整。 績(jī)效管理循環(huán) 如下圖所示，完整的績(jī)效管理循環(huán)包括五個(gè)步驟：設(shè)定績(jī)效目標(biāo)、確認(rèn)績(jī)效障礙、克服績(jī)效障礙、監(jiān)控與評(píng)估、獎(jiǎng)勵(lì)與指導(dǎo)。 一個(gè)完整的績(jī)效管理體系包括三方面的內(nèi)容：績(jī)效管理流程、績(jī)效管理文化和績(jī)效管理基礎(chǔ)環(huán)境。它 通過(guò)全面、客觀(guān)、科學(xué)地評(píng)價(jià)各部門(mén)對(duì)實(shí)現(xiàn) 全行 整體目標(biāo)的貢獻(xiàn)程度，同時(shí)通過(guò)配以合理的競(jìng)爭(zhēng)機(jī)制作為牽引， 督促和確保部門(mén)個(gè)別利益與 XXXX 整體戰(zhàn)略保持高度一致 ，從而提高 我行 整體的工作效能，最終實(shí)現(xiàn) 我行 戰(zhàn)略目標(biāo)。單獨(dú)的績(jī)效評(píng)估并不能構(gòu)成完整的績(jī)效管理體系?？?jī)效管理目標(biāo)包括短期目標(biāo)和長(zhǎng)期目標(biāo)。 由于績(jī)效管理存在相互關(guān)聯(lián)、相互影響的目標(biāo)和具體的評(píng)估指標(biāo)，為均衡各項(xiàng)評(píng)估目標(biāo)，以期達(dá)到最大程度公司發(fā)展戰(zhàn)略? 客戶(hù)? 營(yíng)運(yùn)? 服務(wù)設(shè)定績(jī)效目標(biāo)? 短期目標(biāo)? 長(zhǎng)期目標(biāo)使命愿景獎(jiǎng)勵(lì)與指導(dǎo)? 表現(xiàn)? 表?yè)P(yáng)? 承認(rèn)監(jiān)控與評(píng)估? 平衡分?jǐn)?shù)卡? 行動(dòng)計(jì)劃克服績(jī)效障礙? 人員? 技術(shù)? 流程? 架構(gòu)確認(rèn)績(jī)效障礙? 人員? 技術(shù)? 流程? 架構(gòu)我們?nèi)绾卧O(shè)定方向？什么是我們的障礙？我們鼓勵(lì)了正確的行為嗎？需要采取什么行動(dòng)？我們進(jìn)步了多少？ 激勵(lì)部門(mén)遵循全行發(fā)展目標(biāo)前進(jìn)的目的，有必要采取被稱(chēng)之為“平衡記分卡”（ BALANCED?SCORE?CARD）的方法，即確定各項(xiàng)評(píng)估目標(biāo)和具體評(píng)估指標(biāo)的權(quán)重：對(duì)相對(duì)重要的或需要特別強(qiáng)調(diào)的評(píng)估目標(biāo)和具體指標(biāo)選用較大的權(quán)重，對(duì)其它評(píng)估目標(biāo)和具體指標(biāo)選取較小的權(quán)重。 第二節(jié) 績(jī)效管理的目標(biāo) 建立科學(xué)完善的績(jī)效評(píng)估體系、加強(qiáng)績(jī)效管理是為了促使我行的各個(gè)部門(mén)全面貫徹落實(shí)我行整體的發(fā)展戰(zhàn)略目標(biāo)，齊心協(xié)力圍繞我行的整體利益開(kāi)展工作和拓展業(yè)務(wù)，確保部門(mén)目標(biāo)與我行戰(zhàn)略保持高度一致。鑒于國(guó)家法律法規(guī)的強(qiáng)制性和嚴(yán)肅性，以及違反法律法規(guī)給我行造成后果的嚴(yán)重性，在對(duì)部門(mén)遵守法律法規(guī)的考核中有必要實(shí)行單項(xiàng)否決制，即一旦違反法律法規(guī)，整個(gè)部門(mén)的績(jī)效評(píng)估得零分。 市場(chǎng)占有率是體現(xiàn)綜合實(shí)力的重要指標(biāo)之一，也是行業(yè)進(jìn)行各項(xiàng)排名的重要依據(jù)，它從另外一個(gè)側(cè)面說(shuō)明了 客戶(hù)對(duì)我行服務(wù)的認(rèn)同程度，所以我們也在有關(guān)部門(mén)納入了相應(yīng)的市場(chǎng)占有率指標(biāo)。為貫徹這一戰(zhàn)略重點(diǎn)，在績(jī)效評(píng)估中，通過(guò)員工流動(dòng)率和員工對(duì)我行各 項(xiàng)人事政策等方面的滿(mǎn)意程度兩個(gè)指標(biāo)來(lái)評(píng)估我行的表現(xiàn)。 第三節(jié) 如何使用平衡記分卡和評(píng)分表 平衡記分卡說(shuō)明 每一張平衡記分卡中應(yīng)包含以下內(nèi)容： 評(píng)估對(duì)象：即被評(píng)估者。 在每年年底進(jìn)行部門(mén)績(jī)效評(píng)估時(shí)，由人力資源部組織相應(yīng)的職能支持部門(mén)和業(yè)務(wù)部門(mén)對(duì)被評(píng)估部門(mén)進(jìn)行滿(mǎn)意度評(píng)分。 《部門(mén)績(jī)效評(píng)估評(píng)分表》 《部門(mén)績(jī)效評(píng)估評(píng)分表》是在部門(mén)績(jī)效評(píng)估中計(jì)算部門(mén)績(jī)效評(píng)估總分的匯總工具。 《部門(mén)績(jī)效 評(píng)估評(píng)分表》的計(jì)算 《部門(mén)績(jī)效評(píng)估評(píng)分表》主要由常規(guī)項(xiàng)目、否決項(xiàng)目?jī)蓚€(gè)部分組成。假設(shè)這兩個(gè)指標(biāo)的目標(biāo)值分別為 40 小時(shí)和 97%，實(shí)際值分別為 50 小時(shí)和 95%。所以，差異絕對(duì)數(shù) C1=1 |4050|=10，差異絕對(duì)數(shù) C2=1 |97%95%|=2% 步驟三：計(jì)算出單個(gè)指標(biāo)的實(shí)際值 B與目標(biāo)值 A的差異相對(duì)數(shù) D（ D=C247。 步驟五：?jiǎn)雾?xiàng)評(píng)估得分和該指標(biāo)對(duì)應(yīng)的權(quán)重相乘得到指標(biāo)加權(quán) 后的得分，再將所有加權(quán)得分相加即得到常規(guī)項(xiàng)目的分?jǐn)?shù)總和。如果該部門(mén)不存在違反外部法律法規(guī)的情況，則這個(gè)總分就是部門(mén)績(jī)效評(píng)估的最終得分；如果部門(mén)存在違反外部法律法規(guī)的情況，考慮到違反國(guó)家法律法規(guī)所帶來(lái)后果的嚴(yán)重性，則 部門(mén)的績(jī)效評(píng)估的最終得分為零。 第四節(jié) 關(guān)鍵績(jī)效指標(biāo)的目標(biāo)值制定和修正 目標(biāo)值的定義 目標(biāo)值是我行對(duì)未來(lái)績(jī)效的期望。 短期目標(biāo)值是指未來(lái)一年的目標(biāo)值。 獲取以我行全面預(yù)算為基礎(chǔ)的績(jī)效數(shù)據(jù) 全面預(yù)算是計(jì)算財(cái)務(wù)表現(xiàn)關(guān)鍵績(jī)效指標(biāo) 的目標(biāo)值的基礎(chǔ)，在制定我行的短期目標(biāo)值時(shí)，必須以根據(jù)我行全面預(yù)算結(jié)果計(jì)算出的績(jī)效數(shù)據(jù)為主要依據(jù)之一。 關(guān) 鍵績(jī)效指標(biāo) 歷史數(shù)據(jù) 目標(biāo) 行業(yè)數(shù)據(jù) 預(yù)算目標(biāo) 目標(biāo)值 1 月 2 月 … x 月 行業(yè)內(nèi) 行業(yè)外 1 年 3 年 5 年 指標(biāo) 1 指標(biāo) 2 … 其中： 關(guān)鍵績(jī)效指標(biāo)：全部績(jī)效指標(biāo)，取自《目標(biāo)值所需數(shù)據(jù)來(lái)源匯總表》（績(jī)效評(píng)估委員會(huì)） 歷史數(shù)據(jù)：當(dāng)年已經(jīng)可以獲得的各月的指標(biāo)數(shù)據(jù) XXXX 分行：我行的戰(zhàn)略目標(biāo) 行業(yè)數(shù)據(jù)：部門(mén)獲得的行業(yè)內(nèi)外借鑒信息 預(yù)算目標(biāo)：根據(jù)全面預(yù)算計(jì)算出來(lái)的績(jī)效指標(biāo) 目標(biāo)值：全面綜合上述各方面的結(jié)果