【正文】 uality management systems 代替 GB/T 190011994 — Requirements GB/T 190021994 GB/T 190031994 1 范圍 總則 本標(biāo)準(zhǔn)為有下列需求的組織規(guī)定了質(zhì)量管理體系要求： a) 需要證實其有能力穩(wěn)定地提供滿足顧客和適用的法律法規(guī)要求的產(chǎn)品； b) 通過體系的有效應(yīng)用，包括體系持續(xù)改進(jìn)的過程以及保證符合顧客與適用的法律法規(guī)要求，旨在增強顧客滿意。 與其他管理體系的相容性 為了使用者的利益，本標(biāo)準(zhǔn)與 GB/T240011996 相互趨近，以增強兩類標(biāo)準(zhǔn)的相容性。 與 GB/T19001 相比， GB/T 19004 為質(zhì)量管理體系更寬范圍的目標(biāo)提供了指南 。 GB/T 19004的關(guān)系 GB/T19001 和 GB/T19004 已制定為一對協(xié)調(diào)一致的質(zhì)量管理體系標(biāo)準(zhǔn)，他們相互補充，但也可單獨使用。對顧客滿意的監(jiān)視要求對顧客有關(guān)組織是否已滿足其要求的感受的進(jìn)行評價信息。 過程方法的優(yōu)點是對諸過程的系統(tǒng)中單個過程之間的聯(lián)系以及過程的組合和相互作用進(jìn)行連續(xù)的控制。 為使組織有效運作，必須識別和管理眾多相互關(guān) 聯(lián)的活動?！白ⅰ笔抢斫夂驼f明有關(guān)要求的指南。 CESISC 審核員工作手冊 IV 0 引言 總則 采用質(zhì)量管理體系應(yīng)當(dāng)是組織的一項戰(zhàn)略性決策。原已使用 ISO9002： 1994 和 ISO9003： 1994的組織只需按 的規(guī)定刪減某些要求，仍可以使用本標(biāo)準(zhǔn)。 由技術(shù)委員會通過的國際標(biāo)準(zhǔn)草案提交各成員團體投票表決，需取得了至少７５％參加表決的成員團體的同意，才能作為國際標(biāo)準(zhǔn)正式發(fā)布。各成員團體若對某技術(shù)委員會確定的項目感興趣，均有權(quán)參加該委員會的工作。 本標(biāo)準(zhǔn)起草單位：中國標(biāo)準(zhǔn)研究中心，中國合格評定國家認(rèn)可中心， 賽寶認(rèn)證中心，深圳質(zhì)量認(rèn)證中心，中國進(jìn)出口質(zhì)量認(rèn)證中心，中國標(biāo)準(zhǔn)化協(xié)會，國家電力公司西北電力設(shè)計院，青島海爾集團。 本標(biāo)準(zhǔn)對 GB/T 19001199 GB/T 190021994 和GB/T 190031994 作了技術(shù)性修訂，故本標(biāo)準(zhǔn)發(fā)布時，代替 GB/T 19001199 GB/T 190021994 和 GB/T 190031994。 CESISC 審核員工作手冊 43 10. 監(jiān)督復(fù)查報告至少覆蓋下述內(nèi)容 ? 體系變化情況（必要時）， ? 方針、目標(biāo)執(zhí)行 、落實情況， ? 人員質(zhì)量意識，按文件化執(zhí)行情況， ? 實物質(zhì)量情況， ? 內(nèi)審、管評及糾正預(yù)防措施等自我完善機制情況， ? 用戶信息收集、處理、反饋情況， ? 證書標(biāo)志使用情況， ? 本次審核發(fā)現(xiàn)的不符合項受審核方采取糾正措施情況。 7. 《獲證組織監(jiān)督審核信息傳遞表》從前次檔案中抽取延用，請認(rèn)真填寫。 ? 在實現(xiàn)組織目標(biāo)方面質(zhì)量管理體系的有效性 ? 向管理者報告任何違反規(guī)定情況的程序是否發(fā)揮作用 ? 旨在持續(xù)改進(jìn)體系績效的有計劃的活動的進(jìn)展情況 ? 受審核方內(nèi)部審核結(jié)論的跟蹤 ? 向認(rèn)證機構(gòu)提交的對組織的申訴、投訴和爭議的記錄，在顯露任何不符合或沒有滿足認(rèn)證要求的地方，組織已調(diào)查了自己的體系和程序并采取了適當(dāng)?shù)募m正措施。 復(fù)評組長在制定審核計劃前，應(yīng)調(diào)用前三年的審核資料，主要涉及： 不符合分布、申訴和投訴、產(chǎn)品質(zhì)量、產(chǎn)品范圍、區(qū)域、多場所、員工、國家抽檢，并作出評價。 CESISC 審核員工作手冊 38 資料整理自查、提交 1. 審核組長對提交的全部審核資料進(jìn)行把關(guān)，并對全部審核資料的質(zhì)量負(fù)全責(zé)； 2. 全部審核資料的提交應(yīng)在中心技委會召開之前兩天； 3. 審查部、技委會審查后的資料整改。 CESISC 審核員工作手冊 31 與受審核方領(lǐng)導(dǎo)溝通 1. 審核組長應(yīng)控制好受審核方參加人員（一般為公司高層及公司質(zhì)管部相關(guān)人員） 2. 溝通會議由審核組長主持 3. 溝通內(nèi)容主要涉及： ? 審核范圍確認(rèn) ? 質(zhì)量體系運行的問題 /問題趨勢 ? 書面不符合項報告 ? 受審核方體系運行評價（正面評價及反面評價均要涉及） ? 最終審核結(jié)論 CESISC 審核員工作手冊 32 4. 溝通結(jié)束后，審核組長應(yīng)向受審核方提交： ? 不符合項報告及不符合項報告附頁 ? “企業(yè)審核情況介 紹表” ? 證書制作單 ? 公正性保證書 ? 審核員業(yè)績評價反饋表 ? 獲證單位須知 ? 相關(guān)表格的簽字確認(rèn) CESISC 審核員工作手冊 33 糾正措施的驗證 1. 對不符合項的關(guān)閉時間： ? 一般不符合項控制在一個月內(nèi)，審核組長應(yīng)監(jiān)督其按期完成并提交證實材料 ? 嚴(yán)重不符合項控制在三個月內(nèi)，審核組長應(yīng)監(jiān)督其按期完成并提交證實材料 2. 審核組長應(yīng)注意： ? “下次監(jiān)督時驗證”的方式不宜多用 ? 對于“現(xiàn)場驗證”方式應(yīng)出具相關(guān)書面證據(jù)并作為證據(jù)保留在措施證據(jù)中 ? 審核組長應(yīng)對受審核方提供的糾正措施材料進(jìn)行把關(guān)，確保糾正措施的有效（特別注意受審核方提 供證據(jù)的時間）。 6. 審核組長應(yīng)對現(xiàn)場審核時間及審核計劃的執(zhí)行實施有效控制管理，確保審核組成員現(xiàn)場審 核有效 7. 審核組長應(yīng)對不符合項進(jìn)行把關(guān)，控制重點如下： ? 數(shù)量及分布 ? 事實描述 ? 性質(zhì) ? 判標(biāo) ? 保持組員描述風(fēng)格、表達(dá)方式的一致性（語言、勾叉等） CESISC 審核員工作手冊 26 8. 審核組長應(yīng)做好與受審核方與審核組內(nèi)部的溝通，協(xié)調(diào)好審核組組員的情緒與態(tài)度，控制好與受審核方的良好關(guān)系以及審核組內(nèi)部的融洽與團結(jié)。 CESISC 審核員工作手冊 24 4. 審核組長應(yīng)對組員編制的檢查單和形成的記錄進(jìn)行把關(guān)，控制重點如下： ? 覆蓋審核計劃中的條款 ? 反映公司文件 /產(chǎn)品特點 ? 完全覆蓋申請的所有產(chǎn)品類別和活動過程 ? 滿足標(biāo)準(zhǔn)要求 ? 刪減條款除了需體現(xiàn)在審核計劃 日程安排的受審核部門中，檢查記錄中也要有相應(yīng)說明 ? 對于審核組中有實習(xí)審核員參與審核的情況，同組的審核員應(yīng)對實習(xí)審核員審核有效性進(jìn)行控制把關(guān)，審核組長對最終檢查單把關(guān)。 8. 審核計劃最終應(yīng)得到受審核方的簽字并蓋章帶回。（如有些條款沒有主控部門（如 , ）， 則應(yīng)在審核計劃中單獨作出明確說明。 ? 編制人員、評審人員不能為一個人，評審、批準(zhǔn)人員應(yīng)分開進(jìn)行。 ? 按審查部安排進(jìn)行審核時間、審核人員、審核人日數(shù)的安排。 3. 審核組長在與受審核方進(jìn)行溝通認(rèn)為有必要初訪時，須與審查部計劃管理人員通報并獲認(rèn)可。 ? 是否對改進(jìn)進(jìn)行了有效描述。 ? 分包過程是否得到了描述。 CESISC 審核員工作手冊 18 ? 最高管理者的承諾是否充分、完整。 ? 職責(zé)是否清晰，是否得到了合理的分配和良好的溝通 ? 方針是否符合標(biāo)準(zhǔn)要求，目標(biāo) 內(nèi)容是否得到滿足，目標(biāo)是否得到了適宜有效地分解。 12. 文件審查應(yīng)一直延續(xù)到現(xiàn)場審核階段。 7. 文件整改時間應(yīng)結(jié)合：問題的多少、解決難易、合同要求及與顧客協(xié)商情況合理做出。對于不符合的記錄應(yīng)明確標(biāo)識，并在要求受審核方文件整改后將相應(yīng)符合條款補充在相應(yīng)條款后。其職責(zé)是 : ? 編制現(xiàn)場審核核查表； ? 記載現(xiàn)場審核中的觀察結(jié)果； ? 收集和保管與 審核有關(guān)的文件； ? 在審核組長的統(tǒng)一協(xié)調(diào)安排下，填寫不符合項報告； ? 接受審核組長的領(lǐng)導(dǎo) ,配合并支持審核組長完成各項工作任務(wù)。 ? 拓展服務(wù)領(lǐng)域、提高服務(wù)效能、增進(jìn)顧客滿意。 CESISC 審核員工作手冊 4 中心地址 /中心部門設(shè)置及聯(lián)系電話 /開戶行 中心地址：北京市東城區(qū)安定門東大街 1號 郵 編： 100007 網(wǎng) 址： E MAIL: 傳 真： (010)64061162 電 話：中心主任（ 010） 84029082 管理者代表（ 010） 84029001 審查 部（ 010） 84029207 綜合部（ 010） 84029206 客戶服務(wù)部（ 010） 84029297 技術(shù)發(fā)展部（ 010） 84029613 人員管理部（ 010） 84029162 開戶銀行：北京工商行北新橋分理處 銀行帳號： 020xx04309014442732 收款單位：信息產(chǎn)業(yè)部電子工業(yè)標(biāo)準(zhǔn)化研究所 用 途：體系認(rèn)證費 CESISC 審核員工作手冊 5 中心的質(zhì)量方針 : 科學(xué)、公正、誠信、服務(wù)。 CESISC 擁有開展審核工作所需的資源和一批經(jīng)國內(nèi)、外權(quán)威機構(gòu)培訓(xùn)合格、能勝任審核工作的國家注冊審核員、高級審核員，其評審工作和結(jié)論不受任何利益團體的干涉和影響。 CESISC 以電子信息技術(shù)專業(yè)為主，獨立、公正、權(quán)威、科學(xué)的從事管理體系的認(rèn)證工作，頒發(fā)國際互認(rèn)的管理體系認(rèn)證證書。 The Working Manual Of Auditor CESISC 審核員工作手冊 信息產(chǎn)業(yè)部電子工業(yè)標(biāo)準(zhǔn)化研究所 （中國電子技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)化研究所） 體系認(rèn)證中心 20xx 年 3 月 CESISC 審核員工作手冊 審核員工作手冊 前言 ????????????????????? 1 中心簡介 ??????????????????? 2 中心地址 /中心部門設(shè)置及聯(lián)系電話 /開戶行 ???? 4 中心的質(zhì)量方針 ???????????????? 5 中心的質(zhì)量目標(biāo) ??????? ????????? 5 中心審核紀(jì)律 ????????????????? 6 中心審核員行為要求 ?????????????? 7 保密和公正性 ????????????????? 9 人員職責(zé) ?????????????????? 10 文件打印要求 ???????????????? 12 任務(wù)接收 ?????????????????? 13 CESISC 審核員工作手冊 文件審查 ?????????????????? 14 審核計劃的制定、評審、發(fā)送 ?????????? 19 審核過程 ?????????????????? 23 首 /末次會議 ????? ???????????? 28 審核組內(nèi)部會議要求 ????????????? 29 不符合項報告 ???????????????? 30 與受審核方領(lǐng)導(dǎo)溝通 ????????????? 31 糾正措施的驗證 ??????????????? 33 審核報告 ?????????????????? 34 資料整理自查、提交 ?????????????? 37 審查部、技委會審查后的資料整改 ???????? 38 復(fù)評 ???????????????????? 39 監(jiān)督審核要求 ???????????????? 40 CESISC 審核員工作手冊 1 前言 為規(guī) 范審核工作要求，保證審核工作的一致性，同時也為方便各位