【正文】 從前次檔案中抽取延用，請認(rèn)真填寫。 復(fù)評組長在制定審核計(jì)劃前，應(yīng)調(diào)用前三年的審核資料，主要涉及： 不符合分布、申訴和投訴、產(chǎn)品質(zhì)量、產(chǎn)品范圍、區(qū)域、多場所、員工、國家抽檢，并作出評價(jià)。 CESISC 審核員工作手冊 31 與受審核方領(lǐng)導(dǎo)溝通 1. 審核組長應(yīng)控制好受審核方參加人員（一般為公司高層及公司質(zhì)管部相關(guān)人員） 2. 溝通會(huì)議由審核組長主持 3. 溝通內(nèi)容主要涉及： ? 審核范圍確認(rèn) ? 質(zhì)量體系運(yùn)行的問題 /問題趨勢 ? 書面不符合項(xiàng)報(bào)告 ? 受審核方體系運(yùn)行評價(jià)（正面評價(jià)及反面評價(jià)均要涉及） ? 最終審核結(jié)論 CESISC 審核員工作手冊 32 4. 溝通結(jié)束后，審核組長應(yīng)向受審核方提交： ? 不符合項(xiàng)報(bào)告及不符合項(xiàng)報(bào)告附頁 ? “企業(yè)審核情況介 紹表” ? 證書制作單 ? 公正性保證書 ? 審核員業(yè)績評價(jià)反饋表 ? 獲證單位須知 ? 相關(guān)表格的簽字確認(rèn) CESISC 審核員工作手冊 33 糾正措施的驗(yàn)證 1. 對不符合項(xiàng)的關(guān)閉時(shí)間： ? 一般不符合項(xiàng)控制在一個(gè)月內(nèi)，審核組長應(yīng)監(jiān)督其按期完成并提交證實(shí)材料 ? 嚴(yán)重不符合項(xiàng)控制在三個(gè)月內(nèi)，審核組長應(yīng)監(jiān)督其按期完成并提交證實(shí)材料 2. 審核組長應(yīng)注意： ? “下次監(jiān)督時(shí)驗(yàn)證”的方式不宜多用 ? 對于“現(xiàn)場驗(yàn)證”方式應(yīng)出具相關(guān)書面證據(jù)并作為證據(jù)保留在措施證據(jù)中 ? 審核組長應(yīng)對受審核方提供的糾正措施材料進(jìn)行把關(guān)，確保糾正措施的有效（特別注意受審核方提 供證據(jù)的時(shí)間）。 CESISC 審核員工作手冊 24 4. 審核組長應(yīng)對組員編制的檢查單和形成的記錄進(jìn)行把關(guān)，控制重點(diǎn)如下： ? 覆蓋審核計(jì)劃中的條款 ? 反映公司文件 /產(chǎn)品特點(diǎn) ? 完全覆蓋申請的所有產(chǎn)品類別和活動(dòng)過程 ? 滿足標(biāo)準(zhǔn)要求 ? 刪減條款除了需體現(xiàn)在審核計(jì)劃 日程安排的受審核部門中，檢查記錄中也要有相應(yīng)說明 ? 對于審核組中有實(shí)習(xí)審核員參與審核的情況，同組的審核員應(yīng)對實(shí)習(xí)審核員審核有效性進(jìn)行控制把關(guān)，審核組長對最終檢查單把關(guān)。（如有些條款沒有主控部門（如 , ）， 則應(yīng)在審核計(jì)劃中單獨(dú)作出明確說明。 ? 按審查部安排進(jìn)行審核時(shí)間、審核人員、審核人日數(shù)的安排。 ? 是否對改進(jìn)進(jìn)行了有效描述。 CESISC 審核員工作手冊 18 ? 最高管理者的承諾是否充分、完整。 12. 文件審查應(yīng)一直延續(xù)到現(xiàn)場審核階段。對于不符合的記錄應(yīng)明確標(biāo)識，并在要求受審核方文件整改后將相應(yīng)符合條款補(bǔ)充在相應(yīng)條款后。 ? 拓展服務(wù)領(lǐng)域、提高服務(wù)效能、增進(jìn)顧客滿意。 CESISC 擁有開展審核工作所需的資源和一批經(jīng)國內(nèi)、外權(quán)威機(jī)構(gòu)培訓(xùn)合格、能勝任審核工作的國家注冊審核員、高級審核員，其評審工作和結(jié)論不受任何利益團(tuán)體的干涉和影響。 The Working Manual Of Auditor CESISC 審核員工作手冊 信息產(chǎn)業(yè)部電子工業(yè)標(biāo)準(zhǔn)化研究所 （中國電子技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)化研究所） 體系認(rèn)證中心 20xx 年 3 月 CESISC 審核員工作手冊 審核員工作手冊 前言 ????????????????????? 1 中心簡介 ??????????????????? 2 中心地址 /中心部門設(shè)置及聯(lián)系電話 /開戶行 ???? 4 中心的質(zhì)量方針 ???????????????? 5 中心的質(zhì)量目標(biāo) ??????? ????????? 5 中心審核紀(jì)律 ????????????????? 6 中心審核員行為要求 ?????????????? 7 保密和公正性 ????????????????? 9 人員職責(zé) ?????????????????? 10 文件打印要求 ???????????????? 12 任務(wù)接收 ?????????????????? 13 CESISC 審核員工作手冊 文件審查 ?????????????????? 14 審核計(jì)劃的制定、評審、發(fā)送 ?????????? 19 審核過程 ?????????????????? 23 首 /末次會(huì)議 ????? ???????????? 28 審核組內(nèi)部會(huì)議要求 ????????????? 29 不符合項(xiàng)報(bào)告 ???????????????? 30 與受審核方領(lǐng)導(dǎo)溝通 ????????????? 31 糾正措施的驗(yàn)證 ??????????????? 33 審核報(bào)告 ?????????????????? 34 資料整理自查、提交 ?????????????? 37 審查部、技委會(huì)審查后的資料整改 ???????? 38 復(fù)評 ???????????????????? 39 監(jiān)督審核要求 ???????????????? 40 CESISC 審核員工作手冊 1 前言 為規(guī) 范審核工作要求，保證審核工作的一致性，同時(shí)也為方便各位審核人員的工作，現(xiàn)將相關(guān)信息進(jìn)行匯總成冊。 CESI 是從事電子 /信息技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)的研究與制定、電子工業(yè)計(jì)量測試與研究、電子工業(yè)安全、電磁兼容 、破壞性物理分析檢測與試驗(yàn)研究、中文信息處理產(chǎn)品標(biāo)準(zhǔn)符合性檢測、產(chǎn)品認(rèn)證、軟件能力評估等技術(shù)基礎(chǔ)領(lǐng)域，具有中介技術(shù)服CESISC 審核員工作手冊 3 務(wù)性質(zhì)；獨(dú)立承擔(dān)法律負(fù)責(zé)的研究機(jī)構(gòu)。 ? 培養(yǎng)一支嚴(yán)肅認(rèn)真、團(tuán)結(jié)合作、精通業(yè)務(wù)、持續(xù)改進(jìn)的專家型審核員和教師隊(duì)伍 。 3. 文件審查記錄單應(yīng)如實(shí)記錄文件審查情況，不能打“√”包括符合的記錄以及不符合的記錄。 CESISC 審核員工作手冊 16 9. 文件審核結(jié)論： ? 文審?fù)ㄟ^ ? 文審基本通過，對不符合要求處整改后驗(yàn)證 ? 文審不通過 10. 如果“審核結(jié)論”為“文審?fù)ㄟ^”，文件審核報(bào)告中此項(xiàng)以后的欄目不必再填寫 11. 文件審核報(bào) 告中的“文件整改情況及最終結(jié)論”：“文審?fù)ㄟ^” 此項(xiàng)應(yīng)一直等到現(xiàn)場審核前受審核方文件整改合格后作出。 ? 刪減的合理性是否進(jìn)行了說明。 ? 是否對數(shù)據(jù)的確定、收集、分析進(jìn)行了有效描述。 （不一致應(yīng)作出說明，并通報(bào)審查部） ? 對產(chǎn)品過程應(yīng)進(jìn)行 描述，覆蓋地點(diǎn)界定清楚。 ? 所有條款均應(yīng)體現(xiàn)在相應(yīng)主控部門中，注 1中的條款不能替代相關(guān)的主要條款。 3. 審核組長應(yīng)熟悉本冊中的要求，并將相關(guān)信息傳達(dá)給審核組成員，保持審核組內(nèi)審核過程的一致性。 2. 審核組長在填寫不符合項(xiàng)報(bào)告中“對糾正措施的驗(yàn)證”一欄中，應(yīng)將采用驗(yàn)證方式說明。 CESISC 審核員工作手冊 39 復(fù)評 基本要求同初審的要求。每次監(jiān)督審核都應(yīng)覆蓋所有產(chǎn)品范圍。標(biāo)準(zhǔn)中的“應(yīng)”（ shall）表示要求，“應(yīng)當(dāng)”（ should）僅起指導(dǎo)作用。制定國際標(biāo)準(zhǔn)工作通常由 ISO的技術(shù)委員會(huì)完成。 ISO9001 第三版代替第二版 ISO9001： 1994 以及ISO9002： 1994 和 ISO9003： 1994，包括對這些文件的CESISC 審核員工作手冊 III 技術(shù)性修訂。 本標(biāo)準(zhǔn)所規(guī)定的質(zhì)量管理體系要求是對產(chǎn)品要求的補(bǔ)充。 組織內(nèi)諸過程的系統(tǒng)的應(yīng)用，連同這些過程的識別和相互作用及其管理，可稱之為“過程方法”。 PDCA 模式可簡述如下： P－策劃：根據(jù)顧客的要求和組織的方針，為提供結(jié)果建立必要的目標(biāo)和過程； D－實(shí)施：實(shí)施過程； C－檢查：根據(jù)方針、目標(biāo)和產(chǎn)品要求，對過程和產(chǎn)品進(jìn)行監(jiān)視和測量，并報(bào)告結(jié)果； A－處置： 采取措施，以持續(xù)改進(jìn)過程業(yè)績。然而，用于認(rèn)證或合同不是 GB/T19004 的目的。 CESISC 審核員工作手冊 1 當(dāng)本標(biāo)準(zhǔn)的任何要求因組織及其產(chǎn)品的特點(diǎn)而不適用時(shí)，可以考慮對其進(jìn)行刪減。 4 質(zhì)量管理體系 總要求 組織應(yīng)按本標(biāo)準(zhǔn)的要求建立質(zhì)量管理體系，形成文件，加以實(shí)施和保持，并持續(xù)改進(jìn)其有效性。 2．不同組織的質(zhì)量管理體系文件的多少與詳略程度取決于： a) 組織的規(guī)模和活動(dòng)的類型； b) 過程及其相互作用的復(fù)雜程度； c) 人員的能 力。應(yīng)編制形成文件的程序，以規(guī)定記錄的標(biāo)識、貯存、保護(hù)、檢索、保存期限和處置所需的控制。 職責(zé)、權(quán)限和溝通 職責(zé)和權(quán)限 最高管理者應(yīng)確保組織內(nèi)的職責(zé)、權(quán)限得到規(guī)定和溝通。 評審輸出 管理評審的輸出應(yīng)包括與以下方面有關(guān)的任何決定和措施： a) 質(zhì)量管理體系及其過程有效性的改進(jìn)； b) 與顧客要求有關(guān)的產(chǎn)品的改進(jìn)； c) 資源需求。產(chǎn)品實(shí)現(xiàn)的策劃應(yīng)與質(zhì)量管理體系其他過程的要求相一致（見）。 評審結(jié)果及評審所引起的措施的記錄應(yīng)予保持（見）。 組織應(yīng)對參與設(shè)計(jì)和開發(fā)的不同小組之間的接口進(jìn)行管理，以確保有效的溝通，并明確職責(zé) 分工。 b) 給出采購、生產(chǎn)和服務(wù)提供的適當(dāng)信息； c) 包含或引用產(chǎn)品接收準(zhǔn)則 。只要可行，確認(rèn)應(yīng)在產(chǎn)品交付或?qū)嵤┲巴瓿伞? 組織應(yīng)根據(jù)供方按組織的要求提供產(chǎn)品的能力評價(jià)和選擇供方。適用時(shí)，受控條件應(yīng)包括： a) 獲得表述產(chǎn)品特性的信 息； b) 必要時(shí)，獲得作業(yè)指導(dǎo)書； c) 使用適宜的設(shè)備； d) 獲得和使用監(jiān)視和測量裝置； e) 實(shí)施監(jiān)視和測量； f) 放行、交付和交付后活動(dòng)的實(shí)施。 注：在某些行業(yè)，技術(shù)狀態(tài)管理是保持標(biāo)識和可追溯性的一種方法。 組織應(yīng)建立過程，以確保監(jiān)視和測量活動(dòng)可行并以與監(jiān)視和測量的要求相一致的方式實(shí)施。 8 測量、分析和改進(jìn) 總則 組織應(yīng)策劃并實(shí)施以下方面所需的監(jiān)視、測量、分析和改進(jìn)過程： a) 證實(shí)產(chǎn)品的符合性； b) 確保質(zhì)量管理體系的符合性； c) 持續(xù)改進(jìn)質(zhì)量管理體系的有效性。 策劃和實(shí)施審核以及報(bào)告結(jié)果和保持記錄（見）的職責(zé)和要求應(yīng)在形成文件的程序中作出規(guī)定。這種監(jiān)視和測量應(yīng)依據(jù)所策劃的安排（見 ），在產(chǎn)品實(shí)現(xiàn)過程的適當(dāng)階段進(jìn)行。 在不合格品得到糾正之后應(yīng)對其再次進(jìn)行驗(yàn)證，以證實(shí)符合要求。 應(yīng)編制形成文件的程序，以規(guī)定以下方面的要求： a) 評審不合格（包括顧客抱怨）； b) 確定不合格的原因； c) 評價(jià)確保不合格不再發(fā)生的措施的需求； d) 確定和實(shí)施所需的措施； e) 記錄所采取措施的結(jié)果（見 ）； f) 評審所采取的糾正措施。 CESISC 認(rèn)證業(yè)務(wù)范圍 6 木材及木制品的制作 7 紙漿、紙及紙制品 8 出版業(yè) 9 印刷業(yè) 12 化學(xué)品、化 學(xué)制品及纖維 14 橡膠和塑料制品 15 非金屬礦物制品 17 基礎(chǔ)金屬及金屬制品 18 機(jī)械及設(shè)備 19 電子、電氣及光電設(shè)備 22 汽車、掛車及半掛車的制造 23 其他未分類的制造業(yè) 29 批發(fā)及零售 31 運(yùn)輸、倉儲(chǔ)及通信 32 金融、房地產(chǎn)、出租服務(wù) 33 信息技術(shù) 35 其他服務(wù) 37 教育 地址：北京市安定門東大街 1號 100007 聯(lián)系人：宋紅茹 韓碩祥 電話： 01064007810 傳真： 01064061162