【正文】 4. 通過文件審查應(yīng)大致確認覆蓋范圍是否包括了申請范圍并就刪減情況基本與企業(yè)達成一致 5. 文 件審查應(yīng)在接到質(zhì)量手冊 10 日內(nèi)或依據(jù)受審核方要求完成。 技術(shù)專家 ? 做好相應(yīng)專業(yè)技術(shù)支撐 ,不參與審核過程 CESISC 審核員工作手冊 12 文件打印要求 為提高審核工作質(zhì)量，向中心的服務(wù)方提供更規(guī)范的服務(wù)成果，審核組長應(yīng)對如下文檔使用計算機編制，打印后提交受審核方： ? 文件審核報告及文件糾正通知 ? 審核計劃全部內(nèi)容 ? 審核報告 CESISC 審核員工作手冊 13 任務(wù)接收 按計劃安排，審核組長在接到審核任務(wù)時，會得到審查部提供的審核資料包，主要有： 申請書、合同評審單、審核工 作通知單、審核信息與審核要求通報表、全套空白審核表格、質(zhì)量手冊、審核收費通知單（監(jiān)督審核時）、獲證組織監(jiān)督審核信息傳遞表（監(jiān)督審核時） 接到審核任務(wù)后，審核組長應(yīng)及時了解審核要求并與受審核方進行必要的溝通，以便獲得審核方面的準(zhǔn)確信息，在執(zhí)行審核任務(wù)時，審核組長應(yīng)注意： ? 不得隨意更改審核日期、人日數(shù)、審核組成員 ? 不得隨意更改審核范圍 ? 遇到審核安排方面的任何變更，必須向?qū)彶椴坑媱澒芾砣藛T通報并獲準(zhǔn) CESISC 審核員工作手冊 14 文件審查 1. 文件審查主要針對受審核方提交的受控的質(zhì)量手冊，必要時調(diào)用其他文件，要求企業(yè)提供體系文件清 單是必須的。 CESISC 審核員工作手冊 6 中心審核紀律 在審核期間，審核組成員必須嚴格遵守中心如下規(guī)定： ? 不準(zhǔn)向受審核方引導(dǎo)或提出任何額外要求 ? 不準(zhǔn)在審核工作期間飲酒、吸煙 ? 不準(zhǔn)與受審核方發(fā)生爭執(zhí)、態(tài)度不準(zhǔn)居高臨下、主觀、粗暴 ? 不準(zhǔn)向受審核方索要任何形式的禮品、禮金 以及報銷與審核無關(guān)的票據(jù) ? 不準(zhǔn)參加受審核方組織的旅游、觀光活動 ? 不準(zhǔn)在住所使用受審核方付 費方式上網(wǎng)及使用通訊設(shè)施處理與本次審核工作無關(guān)的事宜 CESISC 審核員工作手冊 7 中心審核員行為要求 作為中心聘用的審核員必須嚴格遵守并執(zhí)行如下規(guī)定： ? 維護中心的聲譽，不發(fā)表對中心、咨詢方、審核組、審核員的不好言論 ? 遵守中心各項工作要求和工作安排 ? 在審核工作中堅持原則，尊重客觀證據(jù)，不帶偏見，能堅持正確意見，不受外來干擾，忠實于審核的目的和實施 ? 團結(jié)協(xié)作，履行好審核期間承擔(dān)的相應(yīng)職責(zé)，組長應(yīng)傾聽組員匯報，組員應(yīng)聽從組長安排和決定 CESISC 審核員工作手冊 8 ? 及時向中心提供獲證單位的信息 ? 保持公正、客觀的行為，不介入利益沖突， 不對受審核方進行咨詢 ? 積極參加、接受中心舉行的培訓(xùn) ? 保持自我發(fā)展，不斷提高個人技能 ? 遵守中心的保密規(guī)定，在沒有得到受審核方書面允許的情況下，不得向第三方泄露 CESISC 審核員工作手冊 9 保密和公正性 作為中心聘用的審核員必須嚴格遵守并執(zhí)行如下規(guī)定： ? 為受審核方保守所有接觸到的企業(yè)信息 ? 為中心保守所有商務(wù)、管理、技術(shù)等方面的信息 ? 參與對受審核方的咨詢或?qū)Ｒ慌嘤?xùn)后，不得參與其相關(guān)的審核工作 ? 參加審核工作后，不得參與對同一受審核方的認證決定工作 CESISC 審核員工作手冊 10 人員職責(zé) 審核組長 審核組長受審查部 的委派，全面負責(zé)各個階段的審核工作，有權(quán)對審核工作的開展和審核中觀察到的問題作出最終決定，其主要職責(zé)是： ? 根據(jù)任務(wù)需要，協(xié)助推薦審核組的其他成員（審核員或技術(shù)專家）； ? 組織完成文件審核、審核準(zhǔn)備工作及現(xiàn)場審核； ? 編寫和提交審核報告、跟蹤審核報告和監(jiān)督審核報告； ? 執(zhí)行審核任務(wù)期間負責(zé)中心與受審核方之間的各方面信息反饋 。 ? 科學(xué) —— 求真、務(wù)實的工作理念； ? 公正 —— 嚴正、公平的原則精神； ? 誠信 —— 敬業(yè)、遵法的誠實信譽； ? 服務(wù) —— 熱情、周到的服務(wù)風(fēng)尚。 為保證本中心的公正性，本中心不向生產(chǎn)和服務(wù)單位提供管理體系咨詢服務(wù)。國家注冊號： SC08。本冊中的要求與中心所有受控文件中的要求保持一致，持有者必須嚴格按照其中要求執(zhí)行。 CESISC 審核員工作手冊 2 中心簡介 中國電子技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)化研究所體系認證中心（ System Certification Center of Chinese Electronics Standardization Institute CESISC）成立于 1994 年，是經(jīng)原中國質(zhì)量體系認證機構(gòu)國家認可委員會（ CNACR）第一批認可從 事質(zhì)量管理體系認證的機構(gòu)，經(jīng)過幾年的發(fā)展目前從已有的質(zhì)量管理體系認證業(yè)務(wù)擴展為質(zhì)量、環(huán)境、職業(yè)健康安全等多領(lǐng)域。 中國電子技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)化研究所體系認證中心是中國電子技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)化研究所 (CESI)的一部分。也不提供設(shè)計、實施或保持管理體系的服務(wù)。 中心 的質(zhì)量目標(biāo) : ? 遵守國際準(zhǔn)則，規(guī)范管理運作，滿足國家認可評審要求 。 ? 負責(zé)審核組工作期間的日常管理和各方面協(xié)調(diào)的工作。審核組長應(yīng)保持受審核方提交的文件清潔 ,不得亂寫亂畫 . 2. 應(yīng)將質(zhì)量手冊中的條款記錄在文件審查記錄單相應(yīng)的標(biāo)準(zhǔn)條款中，如果質(zhì)量手冊中沒有明確的條款相對應(yīng)，必須調(diào)用相關(guān)的程序文件找到對應(yīng)條款，并記錄在文件審查記錄單中。 6. 根據(jù)審核情況出具文件糾正通知、文審報告。文件審核最終由組長簽字。除必要的內(nèi)容需描述外，在報告中以下方面應(yīng)涉及： ? 過程是否得到了充分的識別，是否在組織中得到了充分的應(yīng)用。文件的設(shè)置及數(shù)量是否合理，是否能確保過程的有效策劃、運行控制。 ? 對以顧客為關(guān)注焦點的描述是否符合要求。 ? 是否對體系、產(chǎn)品、過程的監(jiān)視、測量進行了有效描述。 CESISC 審核員工作手冊 19 審核計劃的制定、評審、發(fā)送 1. 審核組長按審查部要求與組內(nèi)人員聯(lián)系，做好組織和策劃工作。 CESISC 審核員工作手冊 20 5. 審核組長制定審核計劃時應(yīng)做到： ? 審核范圍與合同評審單一致。 ? 審核組長應(yīng)實施對公司高層的審核。（現(xiàn)場驗證其合理性） ? 對刪減理由的描述應(yīng)詳盡、合理、清楚。 CESISC 審核員工作手冊 22 6. 審核計劃評審 /批準(zhǔn)時，組長應(yīng)提供相關(guān)資料： ? 申請表； ? 合同評審表； ? 審核計劃評審記錄單； ? 審核計劃； ? 審核工作通知單； ? 審核信息與審核要求通報表； ? 文審報告； ? 獲證組織監(jiān)督審核信息傳遞表。 2. 審核組長應(yīng)組織好審核前、審核期間的審核組內(nèi)部會議，并做好記錄。如果現(xiàn)場審核中發(fā)生審核內(nèi)容的任何變化，應(yīng)在審核組內(nèi)部會議記錄、首 /末次會議記錄表、檢查單、審核報告中進行描述和說明。 CESISC 審核員工作手冊 30 不符合項報告 1. 對不符合項的跟蹤方式有三種： ? 書面驗證； ? 現(xiàn)場驗證； ? 下次監(jiān)督時驗證。審核組長可以在末次會議上以口頭的方式對受審核方質(zhì)量體系的運行情況進行評價，但評價應(yīng)與最終書面審核報告中對受審核方質(zhì)量體系的運行情況進行評價的內(nèi)容保持一致 2. 審核組長應(yīng)保證審核報告中： ? 審核范圍的最終確定與現(xiàn)場審核的實際情況相一致，若與審核計劃內(nèi)容不一致，應(yīng)進行說明 ? 對刪減的合理性進行最終確定并在審核報告中描述 ? 對審核地點進行正確描述 3. “ 現(xiàn)場審核 結(jié)論 ”的時間應(yīng)為現(xiàn)場審核結(jié)束時間；“跟蹤審核情況與最終審核結(jié)論”的時間應(yīng)為對糾正措施的驗證合格后的時間 CESISC 審核員工作手冊 35 4. 受審核方簡介應(yīng)寫明受審核方的名稱 \性質(zhì) \審核時企業(yè)聲明的規(guī)模 \人員構(gòu)成 \主要產(chǎn)品與過程 \主要顧客群 \體系建立時間 \內(nèi)審次數(shù)與時間 \管評次數(shù)與時間 5. 對受審核方質(zhì)量體系運行情況的評價，應(yīng)包括以下內(nèi)容： ? 文件化質(zhì)量體系的建立情況 ? 對最高管理者及員工質(zhì)量意識的評價 ? 內(nèi)部質(zhì)量體系審核的有效性及管理評審過程對確保管理體系的持續(xù)適宜性和有效性的能力。全部審核資料中審查出的必改問 題得到有效整改后，中心技委會才會接受審議。包括： ? 體系中所有條款間的相互作用的有效性 ? 運作變更后體系整體的有效性 ? 證實保持體系有效性的證據(jù) ? 復(fù)評審核報告中應(yīng)報告以前發(fā)現(xiàn)的每一個不符合項的清理情況 CESISC 審核員工作手冊 40 監(jiān)督審核 監(jiān)督審 核要求： 1. 應(yīng)根據(jù)審核部要求，提前做好文件審核，并通知受審核方； 2. 根據(jù)審核要求，做好審核安排，提前 7～ 10 日將審核計劃傳給受審核方，但不傳具體的“審核日程安排”部分（在首次會議中宣讀）。 復(fù)評后的監(jiān)督審核，除必查要素外，每次部門條款覆蓋不少于 1/2，第二次全部覆蓋。 9. 監(jiān)督審核結(jié)論為： ? 現(xiàn)場審核口頭結(jié)論： 推薦證書繼續(xù)有效；推薦證書暫停；推薦證書撤銷。 本標(biāo)準(zhǔn)是 GB/T 19000 族標(biāo)準(zhǔn)之一。 本標(biāo)準(zhǔn)由全國質(zhì)量管理和質(zhì)量保證標(biāo)準(zhǔn)化技術(shù)委員會（ CSBTS/TC151）提出并歸口。 CESISC 審核員工作手冊 II ISO 前言 國際標(biāo)準(zhǔn)化組織（ ISO）是由各國標(biāo)準(zhǔn)化團體（ ISO成員團體）組成的世界性的聯(lián)合會。 ISO 與國際電工委員會（ IEC）在電工技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)化方面保持密切合作的關(guān)系。 國際標(biāo)準(zhǔn) ISO9001 由 ISO／ TC176／ SC2 質(zhì)量管理和質(zhì)量保證技術(shù)委員會質(zhì)量體系分委員會制定。這反映了本標(biāo)準(zhǔn)規(guī)定的質(zhì)量管理體系要求除了產(chǎn)品質(zhì)量保證以外，還旨在增強顧客滿意。統(tǒng)一質(zhì)量管理體系的結(jié)構(gòu)或文件不是本標(biāo)準(zhǔn)的目的。 本標(biāo)準(zhǔn)的制定已經(jīng)考慮了 GB/T 19000 和 GB/T 19004 中所闡明的質(zhì)量管理原則。通常，一個過程的輸出直接形成下一個過程的輸入。 圖 1所反映的以過程為基礎(chǔ)的質(zhì) 量管理體系模式展示了 4－ 8 章中所提出的過程聯(lián)系。 注：此外，稱之為“ PDCA”的方法可適用于所有CESISC 審核員工作手冊 VI 過程。 GB/T19001 規(guī)定了質(zhì)量管理體系要求，可供組織內(nèi)部使用，也可用于認證或合同目的。對于最高管理者希望通過追求業(yè)績持續(xù)改進而超越 GB/T19001 要求CESISC 審核員工作手冊 VII 的那些組織， GB/T19004 推薦了指南。然而本標(biāo)準(zhǔn)使組織能夠?qū)⒆陨淼馁|(zhì)量管理體系與相關(guān)的管理體系要求結(jié)合或整合 。 應(yīng)用 本標(biāo)準(zhǔn)規(guī)定的所有要求是通用的，旨在適用于各種類型、不同規(guī)模和提供不同產(chǎn)品的組織。本標(biāo)準(zhǔn)出版時，所示版本均為有效。 本標(biāo)準(zhǔn)中所出現(xiàn)的術(shù)語“產(chǎn)品”，也可指“服務(wù)”。 針對組織所選擇的任何影響產(chǎn)品符合要求的外包過程，組織應(yīng)確保對