【正文】 The Working Manual Of Auditor CESISC 審核員工作手冊 信息產(chǎn)業(yè)部電子工業(yè)標準化研究所 （中國電子技術(shù)標準化研究所） 體系認證中心 20xx 年 3 月 CESISC 審核員工作手冊 審核員工作手冊 前言 ????????????????????? 1 中心簡介 ??????????????????? 2 中心地址 /中心部門設(shè)置及聯(lián)系電話 /開戶行 ???? 4 中心的質(zhì)量方針 ???????????????? 5 中心的質(zhì)量目標 ??????? ????????? 5 中心審核紀律 ????????????????? 6 中心審核員行為要求 ?????????????? 7 保密和公正性 ????????????????? 9 人員職責(zé) ?????????????????? 10 文件打印要求 ???????????????? 12 任務(wù)接收 ?????????????????? 13 CESISC 審核員工作手冊 文件審查 ?????????????????? 14 審核計劃的制定、評審、發(fā)送 ?????????? 19 審核過程 ?????????????????? 23 首 /末次會議 ????? ???????????? 28 審核組內(nèi)部會議要求 ????????????? 29 不符合項報告 ???????????????? 30 與受審核方領(lǐng)導(dǎo)溝通 ????????????? 31 糾正措施的驗證 ??????????????? 33 審核報告 ?????????????????? 34 資料整理自查、提交 ?????????????? 37 審查部、技委會審查后的資料整改 ???????? 38 復(fù)評 ???????????????????? 39 監(jiān)督審核要求 ???????????????? 40 CESISC 審核員工作手冊 1 前言 為規(guī) 范審核工作要求，保證審核工作的一致性，同時也為方便各位審核人員的工作，現(xiàn)將相關(guān)信息進行匯總成冊。本冊中的要求與中心所有受控文件中的要求保持一致，持有者必須嚴格按照其中要求執(zhí)行。 CESISC 審核員工作手冊 2 中心簡介 中國電子技術(shù)標準化研究所體系認證中心（ System Certification Center of Chinese Electronics Standardization Institute CESISC）成立于 1994 年，是經(jīng)原中國質(zhì)量體系認證機構(gòu)國家認可委員會（ CNACR）第一批認可從 事質(zhì)量管理體系認證的機構(gòu)，經(jīng)過幾年的發(fā)展目前從已有的質(zhì)量管理體系認證業(yè)務(wù)擴展為質(zhì)量、環(huán)境、職業(yè)健康安全等多領(lǐng)域。 CESISC 是獨立承擔(dān)認證審核業(yè)務(wù)、獨立經(jīng)濟核算、自負盈虧的第三方體系認證機構(gòu)。 CESISC 以電子信息技術(shù)專業(yè)為主，獨立、公正、權(quán)威、科學(xué)的從事管理體系的認證工作，頒發(fā)國際互認的管理體系認證證書。國家注冊號： SC08。 中國電子技術(shù)標準化研究所體系認證中心是中國電子技術(shù)標準化研究所 (CESI)的一部分。 CESI 是從事電子 /信息技術(shù)標準的研究與制定、電子工業(yè)計量測試與研究、電子工業(yè)安全、電磁兼容 、破壞性物理分析檢測與試驗研究、中文信息處理產(chǎn)品標準符合性檢測、產(chǎn)品認證、軟件能力評估等技術(shù)基礎(chǔ)領(lǐng)域，具有中介技術(shù)服CESISC 審核員工作手冊 3 務(wù)性質(zhì)；獨立承擔(dān)法律負責(zé)的研究機構(gòu)。 CESISC 擁有開展審核工作所需的資源和一批經(jīng)國內(nèi)、外權(quán)威機構(gòu)培訓(xùn)合格、能勝任審核工作的國家注冊審核員、高級審核員，其評審工作和結(jié)論不受任何利益團體的干涉和影響。 為保證本中心的公正性，本中心不向生產(chǎn)和服務(wù)單位提供管理體系咨詢服務(wù)。也不提供設(shè)計、實施或保持管理體系的服務(wù)。 凡符合本中心認證范圍的所有組織，都可向本中心提出認證申請 ,本中心的認證服務(wù)對所有申請人開放，并向其提供公開文件。 CESISC 審核員工作手冊 4 中心地址 /中心部門設(shè)置及聯(lián)系電話 /開戶行 中心地址：北京市東城區(qū)安定門東大街 1號 郵 編： 100007 網(wǎng) 址： E MAIL: 傳 真： (010)64061162 電 話：中心主任（ 010） 84029082 管理者代表（ 010） 84029001 審查 部（ 010） 84029207 綜合部（ 010） 84029206 客戶服務(wù)部（ 010） 84029297 技術(shù)發(fā)展部（ 010） 84029613 人員管理部（ 010） 84029162 開戶銀行：北京工商行北新橋分理處 銀行帳號： 020xx04309014442732 收款單位：信息產(chǎn)業(yè)部電子工業(yè)標準化研究所 用 途：體系認證費 CESISC 審核員工作手冊 5 中心的質(zhì)量方針 : 科學(xué)、公正、誠信、服務(wù)。 ? 科學(xué) —— 求真、務(wù)實的工作理念； ? 公正 —— 嚴正、公平的原則精神； ? 誠信 —— 敬業(yè)、遵法的誠實信譽； ? 服務(wù) —— 熱情、周到的服務(wù)風(fēng)尚。 中心 的質(zhì)量目標 : ? 遵守國際準則，規(guī)范管理運作，滿足國家認可評審要求 。 ? 培養(yǎng)一支嚴肅認真、團結(jié)合作、精通業(yè)務(wù)、持續(xù)改進的專家型審核員和教師隊伍 。 ? 拓展服務(wù)領(lǐng)域、提高服務(wù)效能、增進顧客滿意。 CESISC 審核員工作手冊 6 中心審核紀律 在審核期間，審核組成員必須嚴格遵守中心如下規(guī)定： ? 不準向受審核方引導(dǎo)或提出任何額外要求 ? 不準在審核工作期間飲酒、吸煙 ? 不準與受審核方發(fā)生爭執(zhí)、態(tài)度不準居高臨下、主觀、粗暴 ? 不準向受審核方索要任何形式的禮品、禮金 以及報銷與審核無關(guān)的票據(jù) ? 不準參加受審核方組織的旅游、觀光活動 ? 不準在住所使用受審核方付 費方式上網(wǎng)及使用通訊設(shè)施處理與本次審核工作無關(guān)的事宜 CESISC 審核員工作手冊 7 中心審核員行為要求 作為中心聘用的審核員必須嚴格遵守并執(zhí)行如下規(guī)定： ? 維護中心的聲譽，不發(fā)表對中心、咨詢方、審核組、審核員的不好言論 ? 遵守中心各項工作要求和工作安排 ? 在審核工作中堅持原則，尊重客觀證據(jù)，不帶偏見，能堅持正確意見，不受外來干擾，忠實于審核的目的和實施 ? 團結(jié)協(xié)作，履行好審核期間承擔(dān)的相應(yīng)職責(zé)，組長應(yīng)傾聽組員匯報，組員應(yīng)聽從組長安排和決定 CESISC 審核員工作手冊 8 ? 及時向中心提供獲證單位的信息 ? 保持公正、客觀的行為，不介入利益沖突， 不對受審核方進行咨詢 ? 積極參加、接受中心舉行的培訓(xùn) ? 保持自我發(fā)展，不斷提高個人技能 ? 遵守中心的保密規(guī)定，在沒有得到受審核方書面允許的情況下，不得向第三方泄露 CESISC 審核員工作手冊 9 保密和公正性 作為中心聘用的審核員必須嚴格遵守并執(zhí)行如下規(guī)定： ? 為受審核方保守所有接觸到的企業(yè)信息 ? 為中心保守所有商務(wù)、管理、技術(shù)等方面的信息 ? 參與對受審核方的咨詢或?qū)Ｒ慌嘤?xùn)后，不得參與其相關(guān)的審核工作 ? 參加審核工作后，不得參與對同一受審核方的認證決定工作 CESISC 審核員工作手冊 10 人員職責(zé) 審核組長 審核組長受審查部 的委派，全面負責(zé)各個階段的審核工作，有權(quán)對審核工作的開展和審核中觀察到的問題作出最終決定，其主要職責(zé)是： ? 根據(jù)任務(wù)需要，協(xié)助推薦審核組的其他成員（審核員或技術(shù)專家）； ? 組織完成文件審核、審核準備工作及現(xiàn)場審核； ? 編寫和提交審核報告、跟蹤審核報告和監(jiān)督審核報告； ? 執(zhí)行審核任務(wù)期間負責(zé)中心與受審核方之間的各方面信息反饋 。 ? 負責(zé)審核組工作期間的日常管理和各方面協(xié)調(diào)的工作。 CESISC 審核員工作手冊 11 審核員 審核員在審核組長的領(lǐng)導(dǎo)下 ,協(xié)助審核組長開展審核工作。其職責(zé)是 : ? 編制現(xiàn)場審核核查表； ? 記載現(xiàn)場審核中的觀察結(jié)果； ? 收集和保管與 審核有關(guān)的文件； ? 在審核組長的統(tǒng)一協(xié)調(diào)安排下，填寫不符合項報告； ? 接受審核組長的領(lǐng)導(dǎo) ,配合并支持審核組長完成各項工作任務(wù)。 技術(shù)專家 ? 做好相應(yīng)專業(yè)技術(shù)支撐 ,不參與審核過程 CESISC 審核員工作手冊 12 文件打印要求 為提高審核工作質(zhì)量，向中心的服務(wù)方提供更規(guī)范的服務(wù)成果，審核組長應(yīng)對如下文檔使用計算機編制，打印后提交受審核方： ? 文件審核報告及文件糾正通知 ? 審核計劃全部內(nèi)容 ? 審核報告 CESISC 審核員工作手冊 13 任務(wù)接收 按計劃安排，審核組長在接到審核任務(wù)時，會得到審查部提供的審核資料包，主要有： 申請書、合同評審單、審核工 作通知單、審核信息與審核要求通報表、全套空白審核表格、質(zhì)量手冊、審核收費通知單（監(jiān)督審核時）、獲證組織監(jiān)督審核信息傳遞表（監(jiān)督審核時） 接到審核任務(wù)后，審核組長應(yīng)及時了解審核要求并與受審核方進行必要的溝通，以便獲得審核方面的準確信息，在執(zhí)行審核任務(wù)時，審核組長應(yīng)注意： ? 不得隨意更改審核日期、人日數(shù)、審核組成員 ? 不得隨意更改審核范圍 ? 遇到審核安排方面的任何變更，必須向?qū)彶椴坑媱澒芾砣藛T通報并獲準 CESISC 審核員工作手冊 14 文件審查 1. 文件審查主要針對受審核方提交的受控的質(zhì)量手冊，必要時調(diào)用其他文件，要求企業(yè)提供體系文件清 單是必須的。審核組長應(yīng)保持受審核方提交的文件清潔 ,不得亂寫亂畫 . 2. 應(yīng)將質(zhì)量手冊中的條款記錄在文件審查記錄單相應(yīng)的標準條款中，如果質(zhì)量手冊中沒有明確的條款相對應(yīng)，必須調(diào)用相關(guān)的程序文件找到對應(yīng)條款，并記錄在文件審查記錄單中。 3. 文件審查記錄單應(yīng)如實記錄文件審查情況，不能打“√”包括符合的記錄以及不符合的記錄。對于不符合的記錄應(yīng)明確標識，并在要求受審核方文件整改后將相應(yīng)符合條款補充在相應(yīng)條款后。 CESISC 審核員工作手冊 15 4. 通過文件審查應(yīng)大致確認覆蓋范圍是否包括了申請范圍并就刪減情況基本與企業(yè)達成一致 5. 文 件審查應(yīng)在接到質(zhì)量手冊 10 日內(nèi)或依據(jù)受審核方要求完成。 6. 根據(jù)審核情況出具文件糾正通知、文審報告。并以書面方式及時通知受審核方。 7. 文件整改時間應(yīng)結(jié)合：問題的多少、解決難易、合同要求及與顧客協(xié)商情況合理做出。 8. 文件審查實行審核組長負責(zé)制，必要時組內(nèi)專業(yè)小類人員參與。文件審核最終由組長簽字。 CESISC 審核員工作手冊 16 9. 文件審核結(jié)論： ? 文審?fù)ㄟ^ ? 文審基本通過，對不符合要求處整改后