【正文】 The Working Manual Of Auditor CESISC 審核員工作手冊(cè) 信息產(chǎn)業(yè)部電子工業(yè)標(biāo)準(zhǔn)化研究所 （中國電子技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)化研究所） 體系認(rèn)證中心 20xx 年 3 月 CESISC 審核員工作手冊(cè) 審核員工作手冊(cè) 前言 ????????????????????? 1 中心簡(jiǎn)介 ??????????????????? 2 中心地址 /中心部門設(shè)置及聯(lián)系電話 /開戶行 ???? 4 中心的質(zhì)量方針 ???????????????? 5 中心的質(zhì)量目標(biāo) ??????? ????????? 5 中心審核紀(jì)律 ????????????????? 6 中心審核員行為要求 ?????????????? 7 保密和公正性 ????????????????? 9 人員職責(zé) ?????????????????? 10 文件打印要求 ???????????????? 12 任務(wù)接收 ?????????????????? 13 CESISC 審核員工作手冊(cè) 文件審查 ?????????????????? 14 審核計(jì)劃的制定、評(píng)審、發(fā)送 ?????????? 19 審核過程 ?????????????????? 23 首 /末次會(huì)議 ????? ???????????? 28 審核組內(nèi)部會(huì)議要求 ????????????? 29 不符合項(xiàng)報(bào)告 ???????????????? 30 與受審核方領(lǐng)導(dǎo)溝通 ????????????? 31 糾正措施的驗(yàn)證 ??????????????? 33 審核報(bào)告 ?????????????????? 34 資料整理自查、提交 ?????????????? 37 審查部、技委會(huì)審查后的資料整改 ???????? 38 復(fù)評(píng) ???????????????????? 39 監(jiān)督審核要求 ???????????????? 40 CESISC 審核員工作手冊(cè) 1 前言 為規(guī) 范審核工作要求，保證審核工作的一致性，同時(shí)也為方便各位審核人員的工作，現(xiàn)將相關(guān)信息進(jìn)行匯總成冊(cè)。本冊(cè)中的要求與中心所有受控文件中的要求保持一致，持有者必須嚴(yán)格按照其中要求執(zhí)行。 CESISC 審核員工作手冊(cè) 2 中心簡(jiǎn)介 中國電子技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)化研究所體系認(rèn)證中心（ System Certification Center of Chinese Electronics Standardization Institute CESISC）成立于 1994 年，是經(jīng)原中國質(zhì)量體系認(rèn)證機(jī)構(gòu)國家認(rèn)可委員會(huì)（ CNACR）第一批認(rèn)可從 事質(zhì)量管理體系認(rèn)證的機(jī)構(gòu)，經(jīng)過幾年的發(fā)展目前從已有的質(zhì)量管理體系認(rèn)證業(yè)務(wù)擴(kuò)展為質(zhì)量、環(huán)境、職業(yè)健康安全等多領(lǐng)域。 CESISC 是獨(dú)立承擔(dān)認(rèn)證審核業(yè)務(wù)、獨(dú)立經(jīng)濟(jì)核算、自負(fù)盈虧的第三方體系認(rèn)證機(jī)構(gòu)。 CESISC 以電子信息技術(shù)專業(yè)為主，獨(dú)立、公正、權(quán)威、科學(xué)的從事管理體系的認(rèn)證工作，頒發(fā)國際互認(rèn)的管理體系認(rèn)證證書。國家注冊(cè)號(hào)： SC08。 中國電子技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)化研究所體系認(rèn)證中心是中國電子技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)化研究所 (CESI)的一部分。 CESI 是從事電子 /信息技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)的研究與制定、電子工業(yè)計(jì)量測(cè)試與研究、電子工業(yè)安全、電磁兼容 、破壞性物理分析檢測(cè)與試驗(yàn)研究、中文信息處理產(chǎn)品標(biāo)準(zhǔn)符合性檢測(cè)、產(chǎn)品認(rèn)證、軟件能力評(píng)估等技術(shù)基礎(chǔ)領(lǐng)域，具有中介技術(shù)服CESISC 審核員工作手冊(cè) 3 務(wù)性質(zhì)；獨(dú)立承擔(dān)法律負(fù)責(zé)的研究機(jī)構(gòu)。 CESISC 擁有開展審核工作所需的資源和一批經(jīng)國內(nèi)、外權(quán)威機(jī)構(gòu)培訓(xùn)合格、能勝任審核工作的國家注冊(cè)審核員、高級(jí)審核員，其評(píng)審工作和結(jié)論不受任何利益團(tuán)體的干涉和影響。 為保證本中心的公正性，本中心不向生產(chǎn)和服務(wù)單位提供管理體系咨詢服務(wù)。也不提供設(shè)計(jì)、實(shí)施或保持管理體系的服務(wù)。 凡符合本中心認(rèn)證范圍的所有組織，都可向本中心提出認(rèn)證申請(qǐng) ,本中心的認(rèn)證服務(wù)對(duì)所有申請(qǐng)人開放，并向其提供公開文件。 CESISC 審核員工作手冊(cè) 4 中心地址 /中心部門設(shè)置及聯(lián)系電話 /開戶行 中心地址：北京市東城區(qū)安定門東大街 1號(hào) 郵 編： 100007 網(wǎng) 址： E MAIL: 傳 真： (010)64061162 電 話：中心主任（ 010） 84029082 管理者代表（ 010） 84029001 審查 部（ 010） 84029207 綜合部（ 010） 84029206 客戶服務(wù)部（ 010） 84029297 技術(shù)發(fā)展部（ 010） 84029613 人員管理部（ 010） 84029162 開戶銀行：北京工商行北新橋分理處 銀行帳號(hào)： 020xx04309014442732 收款單位：信息產(chǎn)業(yè)部電子工業(yè)標(biāo)準(zhǔn)化研究所 用 途：體系認(rèn)證費(fèi) CESISC 審核員工作手冊(cè) 5 中心的質(zhì)量方針 : 科學(xué)、公正、誠信、服務(wù)。 ? 科學(xué) —— 求真、務(wù)實(shí)的工作理念； ? 公正 —— 嚴(yán)正、公平的原則精神； ? 誠信 —— 敬業(yè)、遵法的誠實(shí)信譽(yù)； ? 服務(wù) —— 熱情、周到的服務(wù)風(fēng)尚。 中心 的質(zhì)量目標(biāo) : ? 遵守國際準(zhǔn)則，規(guī)范管理運(yùn)作，滿足國家認(rèn)可評(píng)審要求 。 ? 培養(yǎng)一支嚴(yán)肅認(rèn)真、團(tuán)結(jié)合作、精通業(yè)務(wù)、持續(xù)改進(jìn)的專家型審核員和教師隊(duì)伍 。 ? 拓展服務(wù)領(lǐng)域、提高服務(wù)效能、增進(jìn)顧客滿意。 CESISC 審核員工作手冊(cè) 6 中心審核紀(jì)律 在審核期間，審核組成員必須嚴(yán)格遵守中心如下規(guī)定： ? 不準(zhǔn)向受審核方引導(dǎo)或提出任何額外要求 ? 不準(zhǔn)在審核工作期間飲酒、吸煙 ? 不準(zhǔn)與受審核方發(fā)生爭(zhēng)執(zhí)、態(tài)度不準(zhǔn)居高臨下、主觀、粗暴 ? 不準(zhǔn)向受審核方索要任何形式的禮品、禮金 以及報(bào)銷與審核無關(guān)的票據(jù) ? 不準(zhǔn)參加受審核方組織的旅游、觀光活動(dòng) ? 不準(zhǔn)在住所使用受審核方付 費(fèi)方式上網(wǎng)及使用通訊設(shè)施處理與本次審核工作無關(guān)的事宜 CESISC 審核員工作手冊(cè) 7 中心審核員行為要求 作為中心聘用的審核員必須嚴(yán)格遵守并執(zhí)行如下規(guī)定： ? 維護(hù)中心的聲譽(yù)，不發(fā)表對(duì)中心、咨詢方、審核組、審核員的不好言論 ? 遵守中心各項(xiàng)工作要求和工作安排 ? 在審核工作中堅(jiān)持原則，尊重客觀證據(jù)，不帶偏見，能堅(jiān)持正確意見，不受外來干擾，忠實(shí)于審核的目的和實(shí)施 ? 團(tuán)結(jié)協(xié)作，履行好審核期間承擔(dān)的相應(yīng)職責(zé)，組長應(yīng)傾聽組員匯報(bào)，組員應(yīng)聽從組長安排和決定 CESISC 審核員工作手冊(cè) 8 ? 及時(shí)向中心提供獲證單位的信息 ? 保持公正、客觀的行為，不介入利益沖突， 不對(duì)受審核方進(jìn)行咨詢 ? 積極參加、接受中心舉行的培訓(xùn) ? 保持自我發(fā)展，不斷提高個(gè)人技能 ? 遵守中心的保密規(guī)定，在沒有得到受審核方書面允許的情況下，不得向第三方泄露 CESISC 審核員工作手冊(cè) 9 保密和公正性 作為中心聘用的審核員必須嚴(yán)格遵守并執(zhí)行如下規(guī)定： ? 為受審核方保守所有接觸到的企業(yè)信息 ? 為中心保守所有商務(wù)、管理、技術(shù)等方面的信息 ? 參與對(duì)受審核方的咨詢或?qū)Ｒ慌嘤?xùn)后，不得參與其相關(guān)的審核工作 ? 參加審核工作后，不得參與對(duì)同一受審核方的認(rèn)證決定工作 CESISC 審核員工作手冊(cè) 10 人員職責(zé) 審核組長 審核組長受審查部 的委派，全面負(fù)責(zé)各個(gè)階段的審核工作，有權(quán)對(duì)審核工作的開展和審核中觀察到的問題作出最終決定，其主要職責(zé)是： ? 根據(jù)任務(wù)需要，協(xié)助推薦審核組的其他成員（審核員或技術(shù)專家）； ? 組織完成文件審核、審核準(zhǔn)備工作及現(xiàn)場(chǎng)審核； ? 編寫和提交審核報(bào)告、跟蹤審核報(bào)告和監(jiān)督審核報(bào)告； ? 執(zhí)行審核任務(wù)期間負(fù)責(zé)中心與受審核方之間的各方面信息反饋 。 ? 負(fù)責(zé)審核組工作期間的日常管理和各方面協(xié)調(diào)的工作。 CESISC 審核員工作手冊(cè) 11 審核員 審核員在審核組長的領(lǐng)導(dǎo)下 ,協(xié)助審核組長開展審核工作。其職責(zé)是 : ? 編制現(xiàn)場(chǎng)審核核查表； ? 記載現(xiàn)場(chǎng)審核中的觀察結(jié)果； ? 收集和保管與 審核有關(guān)的文件； ? 在審核組長的統(tǒng)一協(xié)調(diào)安排下，填寫不符合項(xiàng)報(bào)告； ? 接受審核組長的領(lǐng)導(dǎo) ,配合并支持審核組長完成各項(xiàng)工作任務(wù)。 技術(shù)專家 ? 做好相應(yīng)專業(yè)技術(shù)支撐 ,不參與審核過程 CESISC 審核員工作手冊(cè) 12 文件打印要求 為提高審核工作質(zhì)量，向中心的服務(wù)方提供更規(guī)范的服務(wù)成果，審核組長應(yīng)對(duì)如下文檔使用計(jì)算機(jī)編制，打印后提交受審核方： ? 文件審核報(bào)告及文件糾正通知 ? 審核計(jì)劃全部?jī)?nèi)容 ? 審核報(bào)告 CESISC 審核員工作手冊(cè) 13 任務(wù)接收 按計(jì)劃安排，審核組長在接到審核任務(wù)時(shí)，會(huì)得到審查部提供的審核資料包，主要有： 申請(qǐng)書、合同評(píng)審單、審核工 作通知單、審核信息與審核要求通報(bào)表、全套空白審核表格、質(zhì)量手冊(cè)、審核收費(fèi)通知單（監(jiān)督審核時(shí)）、獲證組織監(jiān)督審核信息傳遞表（監(jiān)督審核時(shí)） 接到審核任務(wù)后，審核組長應(yīng)及時(shí)了解審核要求并與受審核方進(jìn)行必要的溝通，以便獲得審核方面的準(zhǔn)確信息，在執(zhí)行審核任務(wù)時(shí)，審核組長應(yīng)注意： ? 不得隨意更改審核日期、人日數(shù)、審核組成員 ? 不得隨意更改審核范圍 ? 遇到審核安排方面的任何變更，必須向?qū)彶椴坑?jì)劃管理人員通報(bào)并獲準(zhǔn) CESISC 審核員工作手冊(cè) 14 文件審查 1. 文件審查主要針對(duì)受審核方提交的受控的質(zhì)量手冊(cè)，必要時(shí)調(diào)用其他文件，要求企業(yè)提供體系文件清 單是必須的。審核組長應(yīng)保持受審核方提交的文件清潔 ,不得亂寫亂畫 . 2. 應(yīng)將質(zhì)量手冊(cè)中的條款記錄在文件審查記錄單相應(yīng)的標(biāo)準(zhǔn)條款中，如果質(zhì)量手冊(cè)中沒有明確的條款相對(duì)應(yīng)，必須調(diào)用相關(guān)的程序文件找到對(duì)應(yīng)條款，并記錄在文件審查記錄單中。 3. 文件審查記錄單應(yīng)如實(shí)記錄文件審查情況，不能打“√”包括符合的記錄以及不符合的記錄。對(duì)于不符合的記錄應(yīng)明確標(biāo)識(shí)，并在要求受審核方文件整改后將相應(yīng)符合條款補(bǔ)充在相應(yīng)條款后。 CESISC 審核員工作手冊(cè) 15 4. 通過文件審查應(yīng)大致確認(rèn)覆蓋范圍是否包括了申請(qǐng)范圍并就刪減情況基本與企業(yè)達(dá)成一致 5. 文 件審查應(yīng)在接到質(zhì)量手冊(cè) 10 日內(nèi)或依據(jù)受審核方要求完成。 6. 根據(jù)審核情況出具文件糾正通知、文審報(bào)告。并以書面方式及時(shí)通知受審核方。 7. 文件整改時(shí)間應(yīng)結(jié)合：?jiǎn)栴}的多少、解決難易、合同要求及與顧客協(xié)商情況合理做出。 8. 文件審查實(shí)行審核組長負(fù)責(zé)制，必要時(shí)組內(nèi)專業(yè)小類人員參與。文件審核最終由組長簽字。 CESISC 審核員工作手冊(cè) 16 9. 文件審核結(jié)論： ? 文審?fù)ㄟ^ ? 文審基本通過，對(duì)不符合要求處整改后