【正文】 基金托管人D．基金份額持有人1在銀行間債券市場中，人民幣債券交易的交易方式有__。A．認(申)購份額 B．凈認(申)購份額 C．認(申)購金額 D．凈認(申)購金額1QDII基金與一般開放式基金申購、贖回的相似點不包括__。按__，股票可以分為普通股票和優(yōu)先股票。A．內(nèi)部控制大綱 B．基本管理制度 C．部門業(yè)務(wù)規(guī)章 D．業(yè)務(wù)操作手冊2以下屬于證券市場中介機構(gòu)的有__。A．資產(chǎn)結(jié)構(gòu)化理財產(chǎn)品 B．利率結(jié)構(gòu)化理財產(chǎn)品 C．股權(quán)結(jié)構(gòu)化理財產(chǎn)品D．掛鉤不同標(biāo)的資產(chǎn)的理財產(chǎn)品2按交易活動是否在固定場所進行，證券市場可分為__。A：每日 B：每周 C：每月 D：每季投資者在開放式基金合同生效后，申請購買基金份額的行為通常被稱為基金的____ A：申購 B：贖回 C：交易 D：認購二、多項選擇題（在每題的備選項中，有 2 個或 2 個以上符合題意，至少有1 個錯項。A：市場供求關(guān)系 B：市場存款利率 C：基金份額凈值 D：基金份額總額3小李有30萬元人民幣，根據(jù)(公司法)，他至多可以投資設(shè)立__個一人有限責(zé)任公司。A．50% B．60% C．80% D．90%3基金管理人、代銷機構(gòu)應(yīng)當(dāng)建立健全檔案管理制度，妥善保管基金份額持有人的開戶資料和與銷售業(yè)務(wù)有關(guān)的其他資料，保存期不少于____年。A：簽署基金合同階段 B：基金募集階段 C：基金運作階段 D：基金終止階段4證券服務(wù)機構(gòu)是指依法設(shè)立的從事證券服務(wù)業(yè)務(wù)的法人機構(gòu)，主要包括__。A．律師事務(wù)所 B．會計師事務(wù)所 C．基金代銷機構(gòu)D．基金注冊登記機構(gòu)4市盈率和市凈率是基本分析的重要指標(biāo)，某公司的股價為15元，每股凈資產(chǎn)3元，其市盈率和市凈率分別為____ A：30。304目前，我國ETF的最小申購、贖回單位一般為__。A．基金經(jīng)理過往業(yè)績的基本情況 B．基金經(jīng)理過往業(yè)績?nèi)〉玫氖袌霏h(huán)境 C．基金經(jīng)理過往業(yè)績的預(yù)測作用 D．基金經(jīng)理對這些業(yè)績的作用50、基金宣傳推介材料登載過往業(yè)績，基金合同生效10年以上的，應(yīng)當(dāng)?shù)禽d最近__個完整會計的業(yè)績。A．T日，投資者的申購、贖回申請信息通過代銷機構(gòu)網(wǎng)點傳送至代銷機構(gòu)總部 B．代銷機構(gòu)總部將本代銷機構(gòu)的申購(認購)、贖回申請信息匯總后統(tǒng)一傳送至注冊登記機構(gòu)C．T+2日，注冊登記機構(gòu)根據(jù)T+1日各代銷機構(gòu)的申購、贖回申請數(shù)據(jù)及T+1日的基金份額凈值統(tǒng)一進行確認處理，并將確認的基金份額登記至投資者的賬戶，然后將確認后的申購、贖回數(shù)據(jù)信息下發(fā)至各代銷機構(gòu)D．各代銷機構(gòu)將確認后的申購贖回數(shù)據(jù)信息下發(fā)至各所屬網(wǎng)點，同時注冊登記機構(gòu)也將登記數(shù)據(jù)發(fā)送至基金托管人5我國股票價格指數(shù)不包括__。A．商業(yè)銀行B．專業(yè)基金銷售機構(gòu) C．證券公司 D．基金管理人5下列屬于貨幣證券的有__。錯選、多選或未選均無分。A．期權(quán)交易 B．回購交易 C．現(xiàn)券買賣 D．信用交易證券交易所規(guī)定上市交易的基金，基金份額持有人不少于____ A：500 B：1000 C：1500 D：2000如果某債券型基金的久期為4年，市場利率由5%上升到6%，則該債券型基金的份額凈值約__。A．運作方式 B．投資對象 C．投資目標(biāo) D．投資理念下列關(guān)于基金份額持有人權(quán)利和義務(wù)的說法，正確的有__。A．前十大重倉股的投資總市值占基金投資股票總市值的比重 B．前十大重倉股的投資總市值占基金投資總市值的比重 C．前五大行業(yè)投資市值占基金投資股票總市值的比重 D．前五大行業(yè)投資市值占基金投資總市值的比重1封閉式基金的交易遵從“價格優(yōu)先、時間優(yōu)先”的原則。A．確定性 B．永久性 C．不確定性 D．可接受性1下列關(guān)于基金銷售活動的說法，正確的有__。A．為客戶提供投資咨詢建議，推介符合適用性原則的基金 B．介紹基金管理人投資運作情況、風(fēng)險及化解風(fēng)險的辦法C．開展投資者風(fēng)險教育，介紹基金投資的風(fēng)險及化解風(fēng)險的辦法 D．在基金公司、基金產(chǎn)品發(fā)生變動時及時通知客戶2基金銷售業(yè)務(wù)的風(fēng)險主要包括__。A．輔助式前臺系統(tǒng) B．自助式前臺系統(tǒng) C．后臺管理系統(tǒng)D．信息管理平臺應(yīng)用系統(tǒng)的支持系統(tǒng)2下列說法不正確的是__。A．證券經(jīng)營機構(gòu) B．商業(yè)銀行 C．保險公司D．主權(quán)財富基金二、多項選擇題（在每題的備選項中，有 2 個或 2 個以上符合題意，至少有1 個錯項。A：直接銷售 B：銀行間銷售 C：網(wǎng)上發(fā)售 D：網(wǎng)下發(fā)售3我國《證券投資基金法》第二十六條規(guī)定，基金托管人由依法設(shè)立并取得基金托管資格的____擔(dān)任。A．證券投資咨詢公司 B．律師事務(wù)所C．證券信用評級機構(gòu) D．資產(chǎn)評估機構(gòu)3基金管理人的主要職責(zé)包括__。A．上證國債指數(shù) B．上證企業(yè)債指數(shù) C．中國債券指數(shù) D．中證全債指數(shù)4下列關(guān)于基金資產(chǎn)估值陳述不正確的是__。A．滬深300指數(shù) B．香港恒生指數(shù) C．日經(jīng)指數(shù)D．金融時報指數(shù)4下列關(guān)于我國基金銷售渠道的說法，正確的有__。A：中國人民銀行 B：中國證監(jiān)會 C：中國銀監(jiān)會D：中國證券業(yè)協(xié)會5國家股、法人股等是按__來劃分的。A．封閉式基金需要通過證券交易所募集和交易，必須遵守證券交易所的規(guī)則 B．上市開放式基金需要通過證券交易所募集和交易，必須遵守證券交易所的規(guī)則C．交易型開放式指數(shù)基金需要通過證券交易所募集和交易，必須遵守證券交易所的規(guī)則D．經(jīng)中國證監(jiān)會授權(quán)，證券交易所對基金的投資交易行為承擔(dān)著重要的一線監(jiān)控管理職責(zé)5目前，對基金進行分析研究仍是基金投資的必要環(huán)節(jié)的原因主要有__。A．依法監(jiān)管原則B．監(jiān)管與自律并重原則C．監(jiān)管的連續(xù)性和有效性原則 D．審慎監(jiān)管原則5基金管理公司的投資管理部門中，主要從事宏觀經(jīng)濟分析、行業(yè)發(fā)展?fàn)顩r分析和上市公司價值分析的是__。 C．10A．3A．基金未分配利潤B．未分配利潤中已實現(xiàn)收益C．基金未分配利潤與未分配利潤中已實現(xiàn)收益的孰高數(shù) D．基金未分配利潤與未分配利潤中已實現(xiàn)收益的孰低數(shù)5基金托管人對基金管理人監(jiān)督的主要內(nèi)容包括__。A．時間加權(quán)收益率 B．算術(shù)平均收益率 C．幾何平均收益率 D．簡單收益率5基金銷售監(jiān)管的首要目標(biāo)是__。A．基金募集情況B．對證券投資業(yè)績的預(yù)測C．基金資產(chǎn)凈值、基金份額凈值 D．涉及基金管理人的訴訟4以下對中國證監(jiān)會的描述正確的有__。A．份額發(fā)售 B．上市交易 C．投資運作 D．經(jīng)營業(yè)績4基金的市場營銷是基金銷售機構(gòu)從市場和投資者需求出發(fā)所進行的基金產(chǎn)品相關(guān)一些裂活動，不包括____ A：設(shè)計 B：銷售 C：售后服務(wù) D：基金運作4基金銷售人員客戶服務(wù)中的售中服務(wù)不包括__。A．常用的分析指標(biāo)有久期和債券持倉的信用等級兩種B．衡量利率變動對債券基金凈值的影響，用久期乘以利率變化即可 C．債券持倉的信用等級在計算上比較復(fù)雜，但其應(yīng)用卻比較簡單 D．利率變動幅度較大時，用久期衡量外，還需參考別的指標(biāo)基金銷售人員從事基金銷售活動，不得有的行為包括__。A．定向認購 B．私募 C．場外認購 D．場內(nèi)認購3債券持有人必須在債券到期時一次性獲得本息，存續(xù)期間沒有利息支付，這種債券稱之為__。)3廣義的有價證券包括__。A．員工自律 B．部門各級主管的檢查監(jiān)督C．公司總經(jīng)理及其領(lǐng)導(dǎo)的監(jiān)察稽核部門對各部門和各項業(yè)務(wù)的監(jiān)督控制 D．獨立董事的檢查、監(jiān)督、控制和指導(dǎo)2證券發(fā)行市場是發(fā)行人以發(fā)行證券的方式籌集資金的場所，又稱____ A：證券交易市場 B：二級市場 C：初級市場 D：次級市場2ETF基金管理人若對最小申購、贖回單位進行更改，應(yīng)在更改前至少__個工作日在至少一種中國證監(jiān)會指定的信息披露媒體公告。A．高于 B．低于 C．等于 D．不低于2某公司投資于一家基金管理公司，其出資額占該基金管理公司注冊資本的10%，則該公司不需具備的條件是__。A．《證券法》 B．《證券投資基金法》 C．《證券投資基金運作管理辦法》 D．《證券投資基金銷售業(yè)務(wù)信息管理平臺管理規(guī)定》1國際上，開放式基金的銷售主要分為直銷和__兩種方式。A：較高，較低 B：較高，較高 C：較低，較低 D：較低，較高1____目標(biāo)是指監(jiān)管部門應(yīng)當(dāng)通過設(shè)定對基金管理機構(gòu)的要求等措施降低投資者的風(fēng)險。A．建立完整的信息管理體系，設(shè)置必要的信息管理崗位B．重大決策過程應(yīng)留有書面記錄，供監(jiān)察稽核部門及監(jiān)管機關(guān)等單位核查 C．建立科學(xué)的基金產(chǎn)品評價體系，審慎選擇所銷售的基金產(chǎn)品D．對其銷售分支機構(gòu)的整體布局、規(guī)模發(fā)展和技術(shù)更新等進行統(tǒng)一規(guī)劃1封閉式基金和開放式基金的主要區(qū)別不包括__。A．建立完善的交易記錄制度，保持申請資料原始記錄和系統(tǒng)記錄一致B．嚴格按照約定的時間進行資金劃付，超過約定時間的資金應(yīng)當(dāng)作為異常交易處理C．將贖回、分紅及認/申購不成功的相應(yīng)款項直接劃人投資人開戶時指定的同名銀行賬戶D．在交易被拒絕或確認失敗時，應(yīng)主動通知投資人基金銷售適用性的__原則要求，將基金銷售適用性貫穿于基金銷售的各個業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)。)__是指基金在進行證券買賣交易時所發(fā)生的相關(guān)交易費用，其中，__是由證券公司按成交金額的一定比例向基金收取。A．證券公司 B．商業(yè)銀行C．專業(yè)基金銷售機構(gòu) D．證券投資咨詢機構(gòu)第五篇：2016年上半年臺灣省基金從業(yè)資格：私募股權(quán)投資基金結(jié)構(gòu)考試題2016年上半年臺灣省基金從業(yè)資格：私募股權(quán)投資基金結(jié)構(gòu)考試題本卷共分為2大題60小題，作答時間為180分鐘，總分120分，80分及格。A．職業(yè) B．收入水平C．投資意愿D．風(fēng)險承受能力5債券的久期綜合考慮了__對債券價格的影響，是一個較好的利率風(fēng)險衡量指標(biāo)。A：《中華人民共和國證券法》 B：《證券投資基金法》 C：《開放式證券投資基金試點辦法》 D：《證券投資基金管理暫行辦法》5根據(jù)____的不同，可以將基金分為在岸基金和離岸基金。A．15 B．45 C．60 D．904封閉式基金利潤分配后，基金份額凈值應(yīng)當(dāng)__。30 C：。A．國庫券 B．記賬式國債 C．憑證式國債D．儲蓄國債(電子式)4基金監(jiān)管的有效性原則要求處理好__的關(guān)系?！?A：《證券投資基金法》 B：《中華人民共和國公司法》 C：《中華人民共和國證券法》 D：《中華人民共和國刑法》3基金銷售人員從事基金銷售活動，不得有的行為包括__。A．夏普指數(shù) B．詹森指數(shù) C．特雷諾指數(shù) D．道瓊斯指數(shù)3下列屬于社會公益基金的有__。)3QDⅡ基金是指在一國境內(nèi)設(shè)立，經(jīng)該國有關(guān)部門批準(zhǔn)從事__證券市場的股票、債券等有價證券投資的基金。A．國債利息收入 B．股票的股息收入 C．企業(yè)債券的利息收入 D．買賣股票差價收入2關(guān)于開放式基金描述不正確的有__。A．前臺業(yè)務(wù)系統(tǒng) B．后臺管理系統(tǒng)C．監(jiān)管系統(tǒng)信息報送 D．應(yīng)用系統(tǒng)的支持系統(tǒng)2場外認購LOF份額，應(yīng)使用__。A：基金資產(chǎn)估值 B：資金資產(chǎn)總值 C：基金資產(chǎn)凈值 D：基金份額凈值1下列選項中，屬于基金銷售市場細分中直接細分依據(jù)的有__。A：《證券投資基金法》 B：《基金運作管理辦法》 C：《基金信息披露管理辦法》 D：《基金管理公司管理辦法%26gt。A．美國占據(jù)主導(dǎo)地位，其他國家和地區(qū)發(fā)展迅猛 B．封閉式基金是基金的主流產(chǎn)品 C．開放式基金是基金的主流產(chǎn)品D．基金市場競爭加劇，行業(yè)集中趨勢突出1我國基金監(jiān)管的目標(biāo)包括__。A．上市首日的開盤參考價為前一工作日的基金份額凈值B．實行價格漲跌幅限制，漲跌幅設(shè)置為5%，從上市次日開始實行 C．D．買入申報數(shù)量為100份及其整數(shù)倍，不足100份的部分可以全部申報賣出基金管理人應(yīng)當(dāng)自收到核準(zhǔn)文件之日起____個月內(nèi)進行封閉式基金份額的發(fā)售。A．基金份額登記 B．基金份額存管 C．基金資金交收 D．基金資金清算《首次公開發(fā)行股票并上市管理辦法》規(guī)定，在發(fā)行人主