【正文】 進(jìn)行分析。A：明確投資目標(biāo)和限制因素 B：明確資本市場(chǎng)的期望值C：明確資產(chǎn)組合中包括哪幾類資產(chǎn) D：確定有效資產(chǎn)組合的邊界下列屬于社會(huì)公益基金的有__。A．30% B．50% C．60% D．70%1基金募集失敗，基金管理人須承擔(dān)的責(zé)任有__。A．債券所有權(quán)不發(fā)生轉(zhuǎn)移 B．屬于質(zhì)押凍結(jié)C．又稱“開放式回購(gòu)” D．可以在任一日期交易1對(duì)于基金管理人而言，建立完整的基金投資績(jī)效評(píng)估體系的目的主要在于__。A．% B．% C．% D．%1以下關(guān)于基金經(jīng)理的從業(yè)經(jīng)驗(yàn)和過往業(yè)績(jī)，說(shuō)法不正確的是__。A：商業(yè)銀行 B：保險(xiǎn)公司 C：證券公司D：信托投資公司2下列關(guān)于基金托管人職責(zé)的說(shuō)法，不正確的是__。一、單項(xiàng)選擇題(在每個(gè)小題列出的四個(gè)選項(xiàng)中只有一個(gè)是符合題目要求的，請(qǐng)將其代碼填寫在題干后的括號(hào)內(nèi)。A：商業(yè)銀行 B：基金公司 C：基金托管人 D：證券公司貨幣市場(chǎng)基金可以投資于剩余期限小于______天但剩余存續(xù)期超過______天的浮動(dòng)利率債券，其剩余期限與其他券種存在差異。A．重新發(fā)售該基金 B．補(bǔ)償投資人認(rèn)購(gòu)損失C．將投資人認(rèn)購(gòu)款項(xiàng)加計(jì)利息退還投資人D．以固有資產(chǎn)承擔(dān)因募集行為而產(chǎn)生的債務(wù)和費(fèi)用__的利率在票面利率的基礎(chǔ)上參照預(yù)先確定的某一基準(zhǔn)利率予以定期調(diào)整。A．30% B．50% C．60% D．70%1__應(yīng)取得中國(guó)證券業(yè)執(zhí)業(yè)證書。A．基金經(jīng)理持股集中度情況 B．基金經(jīng)理行業(yè)偏好情況 C．基金股票周轉(zhuǎn)率情況D．基金經(jīng)理對(duì)凈值波動(dòng)的控制情況1根據(jù)《證券投資基金銷售管理辦法》，基金管理人應(yīng)當(dāng)自簽訂代銷協(xié)議之日起__日內(nèi)，將代銷協(xié)議報(bào)送中國(guó)證監(jiān)會(huì)。A．存款利息收入 B．發(fā)放貸款利息收入 C．投資收益D．公允價(jià)值上升帶來(lái)的收益2ETF基金管理人對(duì)最小申購(gòu)、贖回單位進(jìn)行更改，應(yīng)在更改前至少__個(gè)工作日在至少一種中國(guó)證監(jiān)會(huì)指定的信息披露媒體公告。A．基金運(yùn)作的審計(jì)費(fèi)和律師費(fèi)B．基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行義務(wù)導(dǎo)致的費(fèi)用支出或基金財(cái)產(chǎn)的損失C．基金管理人和基金托管人處理與基金運(yùn)作無(wú)關(guān)的事項(xiàng)發(fā)生的費(fèi)用 D．基金合同生效前的相關(guān)費(fèi)用2基金管理人的督察長(zhǎng)應(yīng)當(dāng)檢查基金募集期間基金銷售活動(dòng)的合法、合規(guī)情況，并自基金募集行為結(jié)束之日起__日內(nèi)編制專項(xiàng)報(bào)告，予以存檔備查。其報(bào)送內(nèi)容不包括__。錯(cuò)選，本題不得分；少選，所選的每個(gè)選項(xiàng)得 分，本大題共30小題，每小題2分，共60分。A．股票基金 B．債券基金C．貨幣市場(chǎng)基金 D．混合基金3是契約型證券投資基金的最高權(quán)力機(jī)構(gòu)。A．基金 B．股票 C．債券 D．衍生品3按證券的募集方式分類，有價(jià)證券可分為__。A．公司風(fēng)險(xiǎn)控制理念 B．公司危機(jī)處理情況 C．公司合規(guī)經(jīng)營(yíng)悄況 D．公司信息披露情況4巨額贖回是指__。A．證券交易所B．證券投資咨詢公司 C．證券信用評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu) D．會(huì)計(jì)師事務(wù)所4與債券相比，債券型基金__。A．金融期權(quán) B．金融期貨 C．金融互換D．結(jié)構(gòu)化金融衍生工具50、認(rèn)購(gòu)LOF份額，可能使用__。A．存款準(zhǔn)備金制度 B．發(fā)行國(guó)債 C．調(diào)節(jié)稅率D．再貼現(xiàn)政策、公開市場(chǎng)業(yè)務(wù)5證券市場(chǎng)本質(zhì)上是__直接交換的場(chǎng)所。A．T日，投資者的申購(gòu)、贖回申請(qǐng)信息通過代銷機(jī)構(gòu)網(wǎng)點(diǎn)傳送至代銷機(jī)構(gòu)總部 B．代銷機(jī)構(gòu)總部將本代銷機(jī)構(gòu)的申購(gòu)(認(rèn)購(gòu))、贖回申請(qǐng)信息匯總后統(tǒng)一傳送至注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)C．T+2日，注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)根據(jù)T+1日各代銷機(jī)構(gòu)的申購(gòu)、贖回申請(qǐng)數(shù)據(jù)及T+1日的基金份額凈值統(tǒng)一進(jìn)行確認(rèn)處理，并將確認(rèn)的基金份額登記至投資者的賬戶，然后將確認(rèn)后的申購(gòu)、贖回?cái)?shù)據(jù)信息下發(fā)至各代銷機(jī)構(gòu)D．各代銷機(jī)構(gòu)將確認(rèn)后的申購(gòu)贖回?cái)?shù)據(jù)信息下發(fā)至各所屬網(wǎng)點(diǎn)，同時(shí)注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)也將登記數(shù)據(jù)發(fā)送至基金托管人5目前，我國(guó)ETF的最小申購(gòu)、贖回單位一般為__。A．% B．1% C．% D．2%下列情形中，可能導(dǎo)致基金銷售的操作風(fēng)險(xiǎn)的是__。 B．A．T B．T+1 C．T+2 D．T+3中國(guó)證監(jiān)會(huì)的主要職責(zé)包括__。A：中國(guó)證監(jiān)會(huì)B：中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)基金業(yè)委員會(huì) C：證券交易所D：國(guó)家工商管理局1在公告的____日前，基金管理人應(yīng)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)送更新的招募說(shuō)明書，并就更新內(nèi)容提供書面說(shuō)明。A．評(píng)估客戶投訴風(fēng)險(xiǎn)，采取適當(dāng)措施，及時(shí)妥善處理客戶投訴 B．向社會(huì)公布受理客戶投訴的電話、信箱地址及投訴處理規(guī)則C．準(zhǔn)確記錄客戶投訴的內(nèi)容，所有客戶投訴應(yīng)當(dāng)留痕并存檔，投訴電話應(yīng)當(dāng)錄音D．建立完備的客戶投訴處理體系，設(shè)立獨(dú)立的客戶投訴受理和處理協(xié)調(diào)部門或崗位1基金合同的主要披露事項(xiàng)不包括____ A：基金運(yùn)作方式 B：基金收益分配原則C：基金資產(chǎn)凈值的計(jì)算方法和公告方式 D：風(fēng)險(xiǎn)警示內(nèi)容1從公司概況來(lái)說(shuō)，__的公司，其長(zhǎng)遠(yuǎn)的發(fā)展具有一定的優(yōu)勢(shì)。____ A：人員推銷 B：營(yíng)業(yè)推廣 C：廣告促銷 D：公共關(guān)系2目前，披露上市交易公告書的基金品種主要有__。A．合資基金管理數(shù)量不斷增加B．基金管理公司已被允許開展包括社?；鸸芾?、企業(yè)年金管理等委托理財(cái)業(yè)務(wù)C．合格境內(nèi)機(jī)構(gòu)投資者的推出，使我國(guó)基金行業(yè)開始進(jìn)入國(guó)際投資市場(chǎng) D．部分基金管理公司開始到香港設(shè)立分公司，從事資產(chǎn)管理相關(guān)業(yè)務(wù)二、多項(xiàng)選擇題（共25題，每題2分，每題的備選項(xiàng)中，有2個(gè)或2個(gè)以上符合題意，至少有1個(gè)錯(cuò)項(xiàng)。A．50% B．60% C．70% D．80%基金業(yè)務(wù)申請(qǐng)類型分為賬戶類業(yè)務(wù)和交易類業(yè)務(wù)。A．% B．% C．% D．%以下關(guān)于混合型基金的表述，正確的有__。A．封閉式基金和開放式基金 B．契約型基金和公司型基金 C．公募基金和私募基金D．主動(dòng)型基金和被動(dòng)型基金1__不追求取得超越市場(chǎng)表現(xiàn)。A．人員推銷 B．廣告促銷 C．營(yíng)業(yè)推廣 D．公共關(guān)系1下列關(guān)于金融衍生工具的敘述，錯(cuò)誤的是__。A．發(fā)起人 B．托管人 C．上市公司 D．管理人2股票的清算價(jià)值是公司清算時(shí)每一股份所代表的__。A．會(huì)計(jì)核算主體是證券投資基金B(yǎng)．公募基金會(huì)計(jì)的責(zé)任主體中，基金托管人承擔(dān)主會(huì)計(jì)責(zé)任 C．會(huì)計(jì)分期細(xì)化到日D．基金持有的金融資產(chǎn)和承擔(dān)的金融負(fù)債通常歸類為以公允價(jià)值計(jì)量且其變動(dòng)計(jì)入當(dāng)期損益的金融資產(chǎn)和金融負(fù)債。A：中國(guó)人民銀行 B：中國(guó)證監(jiān)會(huì) C：中國(guó)銀監(jiān)會(huì)D：中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)2以下哪種費(fèi)用不可以從基金財(cái)產(chǎn)中列支____ A：申購(gòu)費(fèi) B：基金托管費(fèi) C：信息披露費(fèi) D：基金管理費(fèi)2關(guān)于證券發(fā)行市場(chǎng)，下列說(shuō)法正確的有__。A．ETF B．貨幣基金 C．LOF D．封閉式基金1QDⅡ?yàn)閼?yīng)付贖回、交易清算等臨時(shí)用途借入現(xiàn)金的比例不得超過基金、集合計(jì)劃資產(chǎn)凈值的____ A：5% B：8% C：10% D：20%1一般而言，成長(zhǎng)型基金、收入型基金、平衡型基金按照風(fēng)險(xiǎn)程度由高到低的排序，依次是__。A．幣種B．拒絕申購(gòu)的情形 C．暫停申購(gòu)的情形D．巨額贖回的處理辦法1按照《貨幣市場(chǎng)基金管理暫行規(guī)定》以及其他有關(guān)規(guī)定，我國(guó)貨幣市場(chǎng)基金不得投資于__。A：2 B：3 C：4 D：6只能在失效日當(dāng)日行權(quán)的期權(quán)屬于__。A．交易密碼修改 B．設(shè)置分紅方式 C．基金轉(zhuǎn)托管 D．交易賬戶開戶從內(nèi)容上看，中國(guó)證券市場(chǎng)對(duì)外開放可分為__等不同層次。A．負(fù)責(zé)監(jiān)督有關(guān)法律法規(guī)的執(zhí)行 B．負(fù)責(zé)保護(hù)投資者的合法權(quán)益C．依法全面監(jiān)管全國(guó)的證券發(fā)行、證券交易、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)的行為 D．維持公平而有次序的證券市場(chǎng)證券市場(chǎng)按其層次結(jié)構(gòu)可以分為__。____ A：20% B：25% C：30% D：35%2關(guān)于股票價(jià)格指數(shù)期貨，下列論述不正確的是__。A．基金總資產(chǎn) B．基金總負(fù)債 C．基金總份額 D．基金持有人數(shù)基金季度報(bào)告中披露的主要財(cái)務(wù)指標(biāo)包括__。A．利率風(fēng)險(xiǎn) B．信用風(fēng)險(xiǎn) C．經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn) D．財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)1基金管理公司應(yīng)按照基金合同的約定確定基金收益分配方案，及時(shí)向__分配基金收益。A．中國(guó)證監(jiān)會(huì) B．各地方證監(jiān)局 C．證券交易所D．中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)1世界上最早、最有影響的股價(jià)指數(shù)是__。 D．基金會(huì)計(jì)核算的內(nèi)容主要包括__。A．行業(yè)集中度 B．持股集中度C．基金持股的平均時(shí)間 D．股票周轉(zhuǎn)率某投資人投資1萬(wàn)元認(rèn)購(gòu)基金，認(rèn)購(gòu)資金在募集期產(chǎn)生的利息為5元，%，基金份額面值為1元/份，則其認(rèn)購(gòu)份額為（）。A．保險(xiǎn)公司 B．基金超市 C．證券公司D．證券咨詢機(jī)構(gòu)60、證券市場(chǎng)是指__。A．費(fèi)用范圍 B．營(yíng)銷經(jīng)費(fèi) C．直接成本 D．利潤(rùn)5基金贖回費(fèi)不得超過基金份額贖回金額的__。A．風(fēng)險(xiǎn)控制 B．績(jī)效評(píng)估 C．交易管理 D．投資管理5根據(jù)____的不同，可以將基金分為在岸基金和離岸基金。A．收入大部分用于消費(fèi) B．以雙薪家庭為主 C．事業(yè)發(fā)展和收入均達(dá)到高峰D．投資應(yīng)該以偏進(jìn)取的平衡資產(chǎn)配置為主4負(fù)責(zé)基金__業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)是指基金注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)。A．上漲 B．下降 C．不變D．上下波動(dòng)4對(duì)已經(jīng)設(shè)立的基金開展再營(yíng)銷的行為是指__。A．基金當(dāng)事人 B．上市公司C．基金監(jiān)管機(jī)構(gòu)和自律組織D．基金銷售機(jī)構(gòu)等市場(chǎng)服務(wù)機(jī)構(gòu)下列機(jī)構(gòu)可以參與證券投資的有__。A．倉(cāng)位型跟蹤誤差 B．結(jié)構(gòu)型跟蹤誤差 C．交易型跟蹤誤差 D．費(fèi)用型跟蹤誤差3記名股票是指在__上記載股東姓名的股票。A．成長(zhǎng)型基金→收入型基金→平衡型基金 B．成長(zhǎng)型基金→平衡型基金→收入型基金 C．收入型基金→成長(zhǎng)型基金→平衡型基金 D．收入型基金→平衡型基金→成長(zhǎng)型基金3關(guān)于ETF上市后應(yīng)遵循的交易規(guī)則，下列說(shuō)法正確的有__。A．《證券法》 B．《行政許可法》 C．《證券投資基金法》 D．《證券投資基金運(yùn)作管理辦法》我國(guó)開放式基金的銷售體系中不包括__。A．行業(yè)集中度 B．標(biāo)準(zhǔn)差 C．貝塔系數(shù)D．行業(yè)投資集中度2關(guān)于債券的基本性質(zhì)，下列描述錯(cuò)誤的是__。A．3 B．5 C．10 D．152基金投資者是__。A．控制環(huán)境 B．風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估 C．控制活動(dòng) D．信息溝通1場(chǎng)外申購(gòu)贖回ETF采用____的方式。A．貨幣市場(chǎng)工具通常指到期日不足1年的短期金融工具，因此也被稱為“現(xiàn)金投資工具”B．與股票市場(chǎng)相比，貨幣市場(chǎng)投資門檻通常很低，很適合一般投資者直接投資 C．貨幣市場(chǎng)屬于場(chǎng)外交易市場(chǎng)，交易主要由買賣雙方通過電話或電子交易系統(tǒng)完成D．貨幣市場(chǎng)工具通常由政府、金融機(jī)構(gòu)以及信譽(yù)卓著的大型工商企業(yè)發(fā)行1我國(guó)基金業(yè)監(jiān)管的原則有__。A．10% B．30% C．50% D．100%無(wú)面額股票是指在股票的票面上不記載股票面額，只注明它在公司總股本中所占__的股票。A．印花稅 B．傭金 C．過戶費(fèi) D．經(jīng)手費(fèi)下列關(guān)于國(guó)家股的說(shuō)法，錯(cuò)誤的是__。本大題共30小題，每小題2分，60分。A．市場(chǎng)準(zhǔn)入監(jiān)管 B．日常持續(xù)監(jiān)管 C．現(xiàn)場(chǎng)檢查 D．非現(xiàn)場(chǎng)檢查2當(dāng)基金管理公司高級(jí)管理人員__時(shí)，督察長(zhǎng)應(yīng)當(dāng)在知悉該信息之日起3個(gè)工作日內(nèi)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)告。A．商業(yè)銀行 B．證券公司C．證券投資咨詢機(jī)構(gòu) D．專業(yè)基金銷售機(jī)構(gòu)2關(guān)于基金銷售費(fèi)用的規(guī)范，下列說(shuō)法不正確的是__。贖回者希望以____實(shí)際價(jià)值的價(jià)格進(jìn)行贖回。A．必須為開放式基金B(yǎng)．基金合同期限不超過5年 C．基金募集金額不低于2億元人民幣 D．基金份額持有人不少于1 000人1我國(guó)積極管理的股票型基金一般按照__的比例計(jì)提基金管理費(fèi)。A．防止基金財(cái)產(chǎn)挪作他用，有效保障資產(chǎn)安全B．促使基金管理人按有關(guān)要求運(yùn)作基金財(cái)產(chǎn)，保護(hù)份額持有人利益 C．計(jì)算并公告基金資產(chǎn)凈值，確定基金份額申購(gòu)、贖回價(jià)格 D．防范、減少基金會(huì)計(jì)核算中的差錯(cuò)判斷股票型基金是傾向于價(jià)值型還是成長(zhǎng)型