【正文】 為標的物的股票期貨交易1期貨交易所應(yīng)當(dāng)就其市場內(nèi)的交易情況編制（），并及時公布。A．未因涉嫌違法違規(guī)經(jīng)營正在被有權(quán)機關(guān)調(diào)查，近1年內(nèi)未因違法違規(guī)經(jīng)營受到行政處罰或者刑事處罰B．申請日前3個月符合期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標標準C．符合有關(guān)客戶資產(chǎn)保護和期貨保證金安全存管監(jiān)控的規(guī)定 D．公司治理和內(nèi)部控制制度符合有關(guān)規(guī)定并有效執(zhí)行1期貨交易者是期貨市場最基本的主體，包括__。A．證券交易委員會 B．全國證券商協(xié)會 C．全國期貨業(yè)協(xié)會 D．商品期貨交易委員會2丁某在某期貨公司營業(yè)部開立賬戶，從事期貨投資。對于該期貨公司的行為，中國證監(jiān)會可以采取下列（）監(jiān)管措施。每題的備選項中，只有一個最符合題意）6月5日，某投資者在大連商品交易所開倉賣出玉米期貨合約40手，成交價為2220元/噸，當(dāng)日結(jié)算價格為2230元/噸，交易保證金比例為5%，則該客戶當(dāng)天須繳納的保證金為__。A．應(yīng)當(dāng)按照公司標準計算保證金 B．可以只在報表附注中說明C．應(yīng)當(dāng)按照分類和流動性進行風(fēng)險調(diào)整 D．應(yīng)當(dāng)相應(yīng)調(diào)減凈資本期貨從業(yè)人員不得以排擠競爭對手為目的，低于（）收取手續(xù)費。A．無權(quán)代理 B．職務(wù)代理 C．越權(quán)代理 D．表見代理下列關(guān)于期貨公司業(yè)務(wù)的說法，正確的是（）。A．國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)B．國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)會同國務(wù)院財政部門 C．國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)會同中國人民銀行 D．國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)會同中國期貨業(yè)協(xié)會1某企業(yè)委托期貨公司為其辦理期貨交易。當(dāng)恒指跌破__或恒指上漲__時該投資者可以贏利。A．價差擴大了100元/噸，贏利500元 B．價差擴大了200元/噸，贏利1000元 C．價差縮小了100元/噸，虧損500元 D．價差縮小了200元/噸，虧損1000元1期貨投資者保障基金產(chǎn)生的利息以及運用所產(chǎn)生的各種收益等孳息歸屬（）。A．風(fēng)險較低 B．成本較低 C．收益較高D．保證金要求較低國際上期貨交易的指令有很多種，其中，同時買入和賣出兩種或兩種以上期貨合約的指令是指__。從理論上講，該投機者的最大虧損為__。每題的備選項中，有多個符合題意）關(guān)于侵權(quán)行為責(zé)任的正確描述有（）。根據(jù)以上情況，回答下列問題： 該期貨公司申請金融期貨全面結(jié)算會員資格但未被批準，其原因可能是（）。A．期貨市場充分發(fā)揮功能的前提和基礎(chǔ)B．減緩和消除期貨市場與社會經(jīng)濟產(chǎn)生不良沖擊的需要 C．適應(yīng)世界經(jīng)濟自由化和國際化發(fā)展的需要 D．保護投資者利益免受損失的需求期貨交易所會員享有的權(quán)利包括（）。A．期貨交易所結(jié)算會員的結(jié)算業(yè)務(wù)資格由期貨交易所批準 B．期貨交易所可以實行會員分級結(jié)算制度C．實行會員分級結(jié)算制度的期貨交易所會員由初級會員和高級會員組成 D．期貨交易所會員不能是個人1關(guān)于預(yù)計負債說法正確的（）A．期貨公司應(yīng)當(dāng)按照企業(yè)會計準則的規(guī)定確認預(yù)計負債B．中國證監(jiān)會派出機構(gòu)可以要求期貨公司對預(yù)計負債進行專項說明C．有證據(jù)表明期貨公司未能準確確認預(yù)計負債的，中國證監(jiān)會派出機構(gòu)應(yīng)當(dāng)要求期貨公司相應(yīng)增加負債金額D．有證據(jù)表明期貨公司未能準確確認預(yù)計負債的，中國證監(jiān)會派出機構(gòu)應(yīng)當(dāng)要求期貨公司相應(yīng)核減凈資本金額1在我國，（）從事期貨交易限于從事套期保值業(yè)務(wù)。A．買進看漲期權(quán) B．買進看跌期權(quán) C．賣出看漲期權(quán) D．賣出看跌期權(quán)1下列關(guān)于中國證監(jiān)會的表述中正確的有（）。A．履行職責(zé)應(yīng)當(dāng)保持充分的獨立性B．對于侵害客戶和期貨公司合法權(quán)益的指令或者授意應(yīng)當(dāng)予以拒絕 C．應(yīng)當(dāng)向期貨投資者保障基金管理機構(gòu)報告期貨公司客戶信息 D．履行職責(zé)應(yīng)當(dāng)主動回避與本人有利害沖突的事項2李某本科畢業(yè)后獲得法學(xué)碩士學(xué)位，在某律所工作6年以后，李某打算進入期貨行業(yè)發(fā)展，但是沒有通過期貨從業(yè)資格考試，根據(jù)規(guī)定，李某可以擔(dān)任期貨公司的（）職務(wù)。A．客戶有權(quán)不予認可 B．客戶可以予以追認C．非受托人承擔(dān)賠償責(zé)任，期貨公司承擔(dān)一般賠償責(zé)任 D．期貨公司承擔(dān)賠償責(zé)任，非受托人承擔(dān)連帶責(zé)任第五篇：臺灣省2015年期貨從業(yè)資格：股指期貨投機與套利交易模擬試題臺灣省2015年期貨從業(yè)資格：股指期貨投機與套利交易模擬試題一、單項選擇題（共 25題，每題2分，每題的備選項中，只有1個事最符合題意）股指期貨投資者適當(dāng)性制度規(guī)定，自然人投資者申請開立股指期貨交易編碼時保證金賬戶可用資金余額不低于人民幣（）萬元。A．能夠為孫某辦理B．除有中國證監(jiān)會派出機構(gòu)認可的正當(dāng)理由外，不能為孫某辦理 C．不能為孫某辦理，因為其已經(jīng)喪失了任職資格 D．不能為孫某辦理，但仍具有任職資格下列__情況將有利于促使本國貨幣升值。 C．三（）A．12800；13200 B．12700；13500 C．12200；13800 D．12500；13300下列關(guān)于期貨市場風(fēng)險與現(xiàn)貨市場風(fēng)險的說法，正確的有__。A．200 B．50 C．160 D．2401看跌期權(quán)的盈虧平衡點為A：期權(quán)執(zhí)行價格＝標的物市場價格+權(quán)利金 B：期權(quán)執(zhí)行價格＝標的物市場價格權(quán)利金 C：期權(quán)執(zhí)行價格＝權(quán)利金標的物市場價格 D：以上均不正確1具有從業(yè)資格考試合格證明的人員符合下列（）條件時，其所在機構(gòu)應(yīng)當(dāng)為其辦理從業(yè)資格申請。A．每日價格最大波動限制是指期貨合約在一個交易日中的交易價格波動不得高于或者低于規(guī)定的漲跌幅度B．漲跌停板一般是以合約上一交易日的結(jié)算價為基準確定的C．商品價格波動越劇烈，商品期貨合約的每日停板額應(yīng)設(shè)置得越小 D．超過漲跌幅度的報價視為無效，不能成交1下列各項中，期貨交易所的非期貨公司結(jié)算會員的期貨從業(yè)人員不得從事的行為是。 B．投機的目的是獲取較大利潤A．價格波動 B．杠桿效應(yīng) C．盈利能力 D．非理性投機2我國對期貨公司業(yè)務(wù)實行______制度。A．每位理事只能接受一位理事的委托代為出席B．理事委托他人出席會議的，委托書中應(yīng)當(dāng)載明授權(quán)范圍C．理事因故不能出席會議，應(yīng)以書面形式委托其他理事或者親友代為出席 D．理事會會議應(yīng)當(dāng)由理事本人出席期貨市場在微觀經(jīng)濟中的作用主要包括__。期貨公司應(yīng)當(dāng)向住所地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)提交（）。A：2 B：5 C：10 D：301套期保值可以__風(fēng)險。過了一段時間后，將其持有頭寸同時平倉，平倉價格分別為63 150元／噸和62 850元／噸。A．現(xiàn)貨價格的變動程度 B．期貨價格的變動程度 C．基差的變動程度 D．交易保證金水平1下列不屬于反轉(zhuǎn)突破形態(tài)的是__。A：谷物 B：經(jīng)濟作物 C：畜產(chǎn)品 D：林產(chǎn)品2下列關(guān)于期權(quán)到期日剩余時間的說法，正確的是。A．有價證券基準計算價值的75% B．有價證券基準計算價值的80% C．會員在期貨交易所專用結(jié)算賬戶中的實有貨幣資金的3倍 D．會員在期貨交易所專用結(jié)算賬戶中的實有貨幣資金的4倍2隨著期貨合約到期日的臨近，期貨價格與現(xiàn)貨價格趨于一致，主要原因是__。因為時間越短，標的物價格出現(xiàn)大的波動，尤其是價格變動逆轉(zhuǎn)的可能性越小，到期時期權(quán)就失去了任何時間價值D：對于賣方來說，期權(quán)有效期越長，風(fēng)險就越大，買方也就愿意支付更多的權(quán)利金來占有更多的贏利機會，賣方得到的權(quán)利金也就越多。A．WMS% R連續(xù)幾次撞底，局部形成雙重底 B．WMS% R進入高位后，價格還繼續(xù)上升 C．WMS% R進入低位后，價格還繼續(xù)下降 D．WMS% R連續(xù)幾次撞頂，局部形成多重頂期貨市場的基本職能有__。A：價差擴大了100元／噸，盈利500元 B：價差擴大了200元／噸，盈利1 000元 C：價差縮小了100元／噸，虧損500元 D：價差縮小了200元／噸，虧損1 000元1銀行或者其他金融機構(gòu)的工作人員違反規(guī)定，為他人出具__，情節(jié)嚴重的，處5年以下有期徒刑或者拘役；情節(jié)特別嚴重的，處5年以上有期徒刑。A．停業(yè)決議文件B．工商局簽發(fā)的停業(yè)決議書C．關(guān)于處理客戶的保證金和其他資產(chǎn)、結(jié)清期貨業(yè)務(wù)的情況報告 D．停業(yè)申請書1下列屬于一般法人投資者申請開立股指期貨交易編碼所需要具備的條件的是。A．申請期貨從業(yè)人員資格B．從事期貨經(jīng)營業(yè)務(wù)的機構(gòu)任用期貨從業(yè)人員 C．期貨從業(yè)人員從事期貨業(yè)務(wù) D．期貨從業(yè)人員從事非期貨業(yè)務(wù)美國3個月期國債報價為94美元，這意味著__。A．原糖期貨和可可期貨 B．咖啡期貨 C．原油期貨 D．棉花期貨期貨市場的風(fēng)險與現(xiàn)貨市場的風(fēng)險相比，具有放大性的特征，主要原因是__。錯選，本題不得分；少選，所選的每個選項得 分）整理形態(tài)主要包括______。 D．投機交易主要在期貨與現(xiàn)貨兩個市場進行操作2期貨市場在微觀經(jīng)濟中的作用有____ A：有助于市場經(jīng)濟體系的建立與完善 B：提高合約兌現(xiàn)率，穩(wěn)定產(chǎn)銷關(guān)系 C：促進本國經(jīng)濟的國際化發(fā)展 D：為政府宏觀調(diào)控提供參考依據(jù)2以下不屬于效率市場形式的是__。A．交易雙方對于未來期貨價格走勢有相反看法，希望用對價格的準確預(yù)測獲利 B．在期貨市場有反向持倉雙方，擬用標準倉單或標準倉單以外的貨物進行交易 C．交易者預(yù)期不同交割月的期貨合約的價差將擴大D．買賣雙方為現(xiàn)貨市場的貿(mào)易伙伴，有遠期交貨意向并希望遠期交貨價格穩(wěn)定下面關(guān)于投機說法錯誤的是（）。A．合法性 B．真實性 C．完整性 D．準確性1期貨交易所實施的下列行為中，不屬于其履行職責(zé)的是（）。A．我國采用間接標價法，而美國采用直接標價法B．A國對B國貨幣匯率上升，對C國下跌，其有效匯率可能不變 C．對于直接標價法，如果匯率上升，則本幣升值，外幣貶值 D．對于間接標價法，如果匯率上升，則本幣貶值，外幣升值1期貨公司及其營業(yè)部的許可證由（）統(tǒng)一印制。A．買低賣高 B．賣高買低 C．平均買低 D．平均賣高某投資者在2月份以500點的權(quán)利金買進一張執(zhí)行價格為13000點的5月恒指看漲期權(quán)，同時又以300點的權(quán)利金買入一張執(zhí)行價格為13000點的5月恒指看跌期權(quán)。A．一A．減輕處罰 B．從輕處罰 C．免予處罰D．將其作為立功表現(xiàn)當(dāng)__時，買入套期保值，可實現(xiàn)盈虧完全相抵，套期保值者得到完全保護。A．代理客戶從事期貨交易 B．收取客戶手續(xù)費C．為客戶提供期貨市場行情信息D．利用結(jié)算業(yè)務(wù)關(guān)系及由此獲得的結(jié)算信息損害非結(jié)算會員及其客戶的合法權(quán)益2期貨交易所總經(jīng)理的職權(quán)有（）。A．詢問期貨公司及其營業(yè)部的工作人員，要求其對被檢查事項作出解釋、說明 B．查閱、復(fù)制與被檢查事項有關(guān)的文件、資料 C．查詢期貨公司及其營業(yè)部的期貨保證金賬戶D．檢查期貨公司及其營業(yè)部的交易、結(jié)算及財務(wù)等電腦系統(tǒng)1下列哪些情況將有利于促使本國貨幣升值__ A．本國順差擴大 B．降低本幣利率 C．本國逆差擴大 D．提高本幣利率在我國，期貨公司應(yīng)當(dāng)保證期貨（）資料的完整和安全。A．股票期貨是以單只股票或窄基股票指數(shù)作為標的物的期貨合約 B．目前全球絕大多數(shù)股票期貨都是窄基股票期貨 C．股票期貨出現(xiàn)于20世紀80年代后期D．2001年1月29日，美國One Chicago交易所首次推出以英國、歐洲大陸和美國的藍籌股為標的物的股票期貨交易1期貨從業(yè)人員違反《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則（修訂）》，（），予以公開譴責(zé)。A．生產(chǎn)商B．加工商和庫存商 C．投機商 D．金融機構(gòu)期貨交易所認為必要的，可以分別或同時采取要求__等措施，以警示和化解風(fēng)險。A．V形B．雙重頂(底)C．三重頂(底)D．矩形一個完整的期貨交易流程應(yīng)包括__ A．開戶與下單 B．競價 C．結(jié)算 D．交割期貨交易內(nèi)幕信息的知情人員或者非法獲取證券、期貨交易內(nèi)幕信息的人員，在涉及證券的發(fā)行，證券、期貨交易或者其他對證券、期貨交易價格有重大影響的信息尚未公開前，進行下列（）行為，情節(jié)嚴重的，處5年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處違法所得1倍以上5倍以下罰金；情節(jié)特別嚴重的，處5年以上10年以下有期徒刑，并處違法所得1倍以上5倍以下罰金。A．沒有從事期貨經(jīng)紀業(yè)務(wù)的主體資格而從事期貨經(jīng)紀業(yè)務(wù) B．不具備從事期貨交易主體資格的客戶從事期貨交易的 C．從事期貨經(jīng)紀業(yè)務(wù)導(dǎo)致客戶產(chǎn)生重大損失的 D．違反法律、法規(guī)禁止性規(guī)定的孫某在期貨公司里面連續(xù)擔(dān)任董事長、副總經(jīng)理分別達5年、4年之久，張某已經(jīng)獲得了期貨從業(yè)人員資格。A．4 B．8 C．10 D．202《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則（試行）》自（）起施行。A．6月15日 B．6月18日 C．6月20日 D．6月22日2期貨公司任用境外人士擔(dān)任經(jīng)理層人員職務(wù)的比例不得超過公司經(jīng)理層人員總數(shù)的（）。A．15000點 B．15124點 C．15224點 D．15324點1滬深300股指期貨合約的交易代碼是__。過了一段時間后，將其持有頭寸同時平倉，平倉價格分別為63150元/噸和62850元/噸。期貨公司在未征求該企業(yè)意見的情況下將其合約強行平倉，發(fā)生費用為X，同時產(chǎn)生損失Y，則下列說法正確的是（）。A．?dāng)M設(shè)立營業(yè)部的決議文件B．申請日前6個月月末的風(fēng)險監(jiān)管報表 C．營業(yè)部的管理制度文本D．?dāng)M任用從業(yè)人員名冊、期