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金融資產(chǎn)管理公司監(jiān)管辦法-wenkub

2023-04-28 03:08:41 本頁(yè)面
 

【正文】 、業(yè)務(wù)管理的復(fù)雜性,具有相關(guān)的管理能力;(三)全面掌握集團(tuán)的業(yè)務(wù)情況和財(cái)務(wù)狀況,理解與把握集團(tuán)的風(fēng)險(xiǎn)承受能力、風(fēng)險(xiǎn)偏好以及同集團(tuán)經(jīng)營(yíng)相關(guān)的特有風(fēng)險(xiǎn)。集團(tuán)母公司應(yīng)當(dāng)建立責(zé)任機(jī)制或制衡機(jī)制,包括但不限于:(一)在保證自身安全穩(wěn)健的前提下,可對(duì)附屬法人機(jī)構(gòu)提供適當(dāng)?shù)馁Y金支持;(二)附屬法人機(jī)構(gòu)資本充足率達(dá)不到監(jiān)管要求時(shí),母公司應(yīng)當(dāng)督促其補(bǔ)足資本金;(三)確保母公司的管理控制不會(huì)存在損害附屬法人機(jī)構(gòu)及其相關(guān)利益人權(quán)益的行為。集團(tuán)管控第十五條銀監(jiān)會(huì)評(píng)估和監(jiān)測(cè)集團(tuán)組織管理架構(gòu)的適當(dāng)性,尤其是集團(tuán)母公司審批和控制架構(gòu)的調(diào)整,以及新設(shè)附屬法人機(jī)構(gòu)的適當(dāng)性。集團(tuán)母公司應(yīng)當(dāng)在遵守《公司法》等相關(guān)法律、法規(guī)的前提下,按照“合規(guī)、精簡(jiǎn)、高效”的原則,控制集團(tuán)層級(jí)及附屬法人機(jī)構(gòu)數(shù)量,集團(tuán)層級(jí)控制在三級(jí)以?xún)?nèi),金融監(jiān)管機(jī)構(gòu)另有規(guī)定的除外。第二節(jié) 集團(tuán)組織架構(gòu)第十一條集團(tuán)公司治理框架應(yīng)當(dāng)能夠恰當(dāng)?shù)仄胶饧瘓F(tuán)母公司與附屬法人機(jī)構(gòu),以及各附屬法人機(jī)構(gòu)之間的利益沖突。第八條集團(tuán)母公司董事會(huì)應(yīng)對(duì)集團(tuán)管理承擔(dān)最終責(zé)任。集團(tuán)母公司應(yīng)當(dāng)參照《商業(yè)銀行公司治理指引》等有關(guān)規(guī)定,建立健全公司治理機(jī)制,滿足集團(tuán)運(yùn)營(yíng)的組織、業(yè)務(wù)和風(fēng)險(xiǎn)管理需要。集團(tuán)應(yīng)建立全面的公司治理框架。集團(tuán)審慎監(jiān)管側(cè)重于同集團(tuán)經(jīng)營(yíng)相關(guān)聯(lián)的特有風(fēng)險(xiǎn),包括但不限于:多重杠桿、風(fēng)險(xiǎn)傳染、風(fēng)險(xiǎn)集中、利益沖突、內(nèi)部交易及風(fēng)險(xiǎn)敞口等。銀監(jiān)會(huì)與財(cái)政部、中國(guó)人民銀行、中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)(以下簡(jiǎn)稱(chēng)證監(jiān)會(huì))、中國(guó)保險(xiǎn)監(jiān)督管理委員會(huì)(以下簡(jiǎn)稱(chēng)保監(jiān)會(huì))等監(jiān)管機(jī)構(gòu)和主管部門(mén)加強(qiáng)監(jiān)管合作和信息共享,協(xié)調(diào)實(shí)現(xiàn)集團(tuán)范圍的全面、有效監(jiān)管。第三條當(dāng)被投資機(jī)構(gòu)不為資產(chǎn)公司所控制,但符合下列情況的應(yīng)當(dāng)納入集團(tuán)范圍監(jiān)管:被投資機(jī)構(gòu)總體風(fēng)險(xiǎn)足以對(duì)集團(tuán)的財(cái)務(wù)狀況及風(fēng)險(xiǎn)水平造成重大影響;被投資機(jī)構(gòu)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)、聲譽(yù)風(fēng)險(xiǎn)足以對(duì)集團(tuán)聲譽(yù)造成重大影響。本辦法所稱(chēng)集團(tuán)是指資產(chǎn)公司、附屬法人機(jī)構(gòu)以及特殊目的實(shí)體等其他附屬經(jīng)濟(jì)組織組成的集團(tuán)??倓t2014年8月14日中國(guó)銀監(jiān)會(huì)中國(guó)人民銀行 中國(guó)證監(jiān)會(huì)中國(guó)保監(jiān)會(huì)關(guān)于印發(fā)《金融資產(chǎn)管理公司監(jiān)管辦法》的通知銀監(jiān)發(fā)〔2014〕41號(hào)金融資產(chǎn)管理公司監(jiān)管辦法第一條第二條本辦法所稱(chēng)集團(tuán)母公司是指資產(chǎn)公司總部及分支機(jī)構(gòu)。本辦法所稱(chēng)集團(tuán)層面監(jiān)管是指對(duì)集團(tuán)母公司的審慎監(jiān)管以及通過(guò)集團(tuán)母公司對(duì)集團(tuán)內(nèi)未受監(jiān)管實(shí)體的間接監(jiān)管。第四條集團(tuán)審慎監(jiān)管框架的基本要素包括但不限于:公司治理、風(fēng)險(xiǎn)管控、內(nèi)部交易、資本充足性、財(cái)務(wù)穩(wěn)健性、信息資源管理和信息披露等。公司治理集團(tuán)母公司及各附屬法人機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)遵循獨(dú)立運(yùn)作、有效制衡、相互合作、協(xié)調(diào)運(yùn)轉(zhuǎn)的原則,建立合理的治理制衡機(jī)制和治理運(yùn)行機(jī)制,確保集團(tuán)有效履行審慎、合規(guī)的義務(wù),治理框架應(yīng)關(guān)注的內(nèi)容包括但不限于:(一)集團(tuán)架構(gòu)的一致性;(二)集團(tuán)組織和管理結(jié)構(gòu)的適當(dāng)性;(三)集團(tuán)重要股東的財(cái)務(wù)穩(wěn)健性;(四)集團(tuán)母公司董事、高級(jí)管理人員和集團(tuán)風(fēng)險(xiǎn)管理、內(nèi)部控制等重要部門(mén)的主要負(fù)責(zé)人在集團(tuán)管理中的適當(dāng)性;(五)對(duì)集團(tuán)內(nèi)部利益沖突的管理;(六)集團(tuán)內(nèi)部控制、風(fēng)險(xiǎn)管理體系、內(nèi)部審計(jì)及合規(guī)職能。集團(tuán)母公司應(yīng)規(guī)范指導(dǎo)附屬法人機(jī)構(gòu)建立和完善與其業(yè)務(wù)性質(zhì)、規(guī)模相匹配的公司治理機(jī)制,并在符合《公司法》等相關(guān)法律、法規(guī)以及附屬法人機(jī)構(gòu)公司章程的前提下,確保附屬法人機(jī)構(gòu)的公司治理機(jī)制服從集團(tuán)整體的治理要求。董事會(huì)下設(shè)專(zhuān)業(yè)委員會(huì),向董事會(huì)提供專(zhuān)業(yè)意見(jiàn)或根據(jù)董事會(huì)授權(quán)就專(zhuān)業(yè)事項(xiàng)進(jìn)行決策,包括但不限于:(一)戰(zhàn)略委員會(huì)負(fù)責(zé)制定集團(tuán)整體發(fā)展戰(zhàn)略,制定集團(tuán)戰(zhàn)略應(yīng)當(dāng)聽(tīng)取主要附屬法人機(jī)構(gòu)董事會(huì)或類(lèi)似機(jī)構(gòu)的意見(jiàn);(二)審計(jì)委員會(huì)負(fù)責(zé)檢查集團(tuán)內(nèi)部控制及合規(guī)情況,評(píng)估集團(tuán)合并財(cái)務(wù)報(bào)告信息的真實(shí)性、準(zhǔn)確性、完整性和及時(shí)性;(三)風(fēng)險(xiǎn)管理委員會(huì)負(fù)責(zé)督促和指導(dǎo)高級(jí)管理層建立集團(tuán)整體的風(fēng)險(xiǎn)偏好以及有效、適當(dāng)?shù)膬?nèi)部控制體系和風(fēng)險(xiǎn)隔離機(jī)制,風(fēng)險(xiǎn)隔離的具體內(nèi)容參照《商業(yè)銀行并表管理及監(jiān)管指引》執(zhí)行;(四)關(guān)聯(lián)交易委員會(huì)負(fù)責(zé)集團(tuán)關(guān)聯(lián)交易的管理、審查和批準(zhǔn),識(shí)別和控制內(nèi)部關(guān)聯(lián)性引起的合規(guī)和風(fēng)險(xiǎn)問(wèn)題;集團(tuán)母公司高級(jí)管理層執(zhí)行董事會(huì)對(duì)集團(tuán)管理的決策,包括但不限于:執(zhí)行董事會(huì)關(guān)于集團(tuán)管理的戰(zhàn)略方針和重大決策;制定集團(tuán)管理制度,對(duì)集團(tuán)的人力資源、財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)、信息系統(tǒng)、品牌文化等實(shí)施有效管理,確保集團(tuán)管理各項(xiàng)決策的有效實(shí)施;確保集團(tuán)的監(jiān)管、合規(guī)以及審計(jì)問(wèn)題得到及時(shí)解決,并落實(shí)監(jiān)事會(huì)對(duì)集團(tuán)監(jiān)督的意見(jiàn)和建議。集團(tuán)母公司負(fù)責(zé)制定能識(shí)別和管理集團(tuán)內(nèi)部利益沖突的政策和程序。集團(tuán)應(yīng)當(dāng)建立健全與業(yè)務(wù)策略和風(fēng)險(xiǎn)狀況相符合的管理架構(gòu),明確集團(tuán)管理的職責(zé)、政策、程序和制度,建立清晰的報(bào)告路線和完善的信息管理系統(tǒng),確保集團(tuán)母公司及附屬法人機(jī)構(gòu)的內(nèi)部控制、風(fēng)險(xiǎn)管理等關(guān)鍵職能的適當(dāng)性。附屬法人機(jī)構(gòu)的設(shè)立需征得股東同意或者根據(jù)集團(tuán)母公司章程及授權(quán)制度等規(guī)定履行相關(guān)程序。銀監(jiān)會(huì)對(duì)集團(tuán)的股權(quán)結(jié)構(gòu)進(jìn)行評(píng)估,包括但不限于:(一)股權(quán)結(jié)構(gòu)的必要性、合理性和透明度;(二)入股行為以及入股資金的來(lái)源是否依法合規(guī);(三)控股法人股東的公司治理安排及其影響;(四)股東對(duì)集團(tuán)的潛在不利影響。集團(tuán)母公司應(yīng)當(dāng)加強(qiáng)對(duì)附屬法人機(jī)構(gòu)的管理,督促附屬法人機(jī)構(gòu)遵守行業(yè)監(jiān)管的相關(guān)規(guī)定,實(shí)現(xiàn)集團(tuán)經(jīng)營(yíng)的協(xié)同性。集團(tuán)母公司應(yīng)當(dāng)在符合《公司法》等相關(guān)法律、法規(guī)以及附屬法人機(jī)構(gòu)公司章程的前提下,通過(guò)影響附屬法人機(jī)構(gòu)股東大會(huì)(股東會(huì))、董事會(huì)決策,確保附屬法人機(jī)構(gòu)能落實(shí)集團(tuán)管理的制度、政策和要求。負(fù)責(zé)風(fēng)險(xiǎn)管理的董事和高級(jí)管理人員應(yīng)對(duì)集團(tuán)風(fēng)險(xiǎn)狀態(tài)和風(fēng)險(xiǎn)類(lèi)型,以及測(cè)量、監(jiān)控和管理各種風(fēng)險(xiǎn)的技術(shù)有深入了解。集團(tuán)母公司在考核時(shí)除評(píng)估上述人員對(duì)附屬法人機(jī)構(gòu)自身發(fā)展貢獻(xiàn)方面的履職情況外,還應(yīng)當(dāng)重點(diǎn)考慮其履職情況是否符合集團(tuán)整體的發(fā)展要求。如確有兼任必要,應(yīng)當(dāng)確保集團(tuán)安全穩(wěn)健運(yùn)行,避免內(nèi)部利益沖突。集團(tuán)應(yīng)當(dāng)建立和實(shí)施適當(dāng)?shù)募?lì)約束機(jī)制。集團(tuán)母公司應(yīng)當(dāng)參照《商業(yè)銀行公司治理指引》、《商業(yè)銀行穩(wěn)健薪酬監(jiān)管指引》等相關(guān)規(guī)定,建立適當(dāng)?shù)募?lì)約束機(jī)制和穩(wěn)健的薪酬制度,并指導(dǎo)附屬法人機(jī)構(gòu)根據(jù)各自的行業(yè)規(guī)定,建立與集團(tuán)審慎管理相匹配的激勵(lì)約束機(jī)制。集團(tuán)母公司應(yīng)當(dāng)建立和完善科學(xué)、客觀、合理的責(zé)權(quán)利對(duì)稱(chēng)、可操作性強(qiáng)的集團(tuán)綜合考評(píng)指標(biāo)體系,形成適當(dāng)?shù)膬?nèi)部資源配置機(jī)制,定期對(duì)自身和附屬法人機(jī)構(gòu)的經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)和發(fā)展情況進(jìn)行全面考核,確保穩(wěn)健經(jīng)營(yíng)和資本合理回報(bào)。承擔(dān)集團(tuán)財(cái)務(wù)管理、內(nèi)部控制、風(fēng)險(xiǎn)管理等職能的人員的業(yè)績(jī)衡量和薪酬應(yīng)當(dāng)獨(dú)立于其所監(jiān)督管理的業(yè)務(wù)領(lǐng)域,不得與所監(jiān)督管理業(yè)務(wù)領(lǐng)域的經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)掛鉤。集團(tuán)應(yīng)當(dāng)整合風(fēng)險(xiǎn)管理資源,建立獨(dú)立、全面、有效的綜合風(fēng)險(xiǎn)管理體系,集團(tuán)母公司董事會(huì)全面負(fù)責(zé)集團(tuán)范圍的風(fēng)險(xiǎn)管理、內(nèi)控機(jī)制、內(nèi)部審計(jì)和合規(guī)管理,確保集團(tuán)風(fēng)險(xiǎn)管理行為的一致性。集團(tuán)風(fēng)險(xiǎn)管控機(jī)制包括但不限于:(一)根據(jù)集團(tuán)母公司及各附屬法人機(jī)構(gòu)的業(yè)務(wù)規(guī)模、信用風(fēng)險(xiǎn)、市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)與操作風(fēng)險(xiǎn)等狀況及未來(lái)發(fā)展趨勢(shì),監(jiān)控其資本充足性;(二)制定適當(dāng)?shù)拈L(zhǎng)、短期資金調(diào)度原則及管理規(guī)范,建立衡量及監(jiān)控集團(tuán)母公司及各附屬法人機(jī)構(gòu)流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)的管理機(jī)制,衡量、監(jiān)督、管控集團(tuán)的流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn);(三)根據(jù)集團(tuán)整體風(fēng)險(xiǎn)情況、自有資本及負(fù)債的特征進(jìn)行各項(xiàng)投資資產(chǎn)配置,建立各項(xiàng)投資風(fēng)險(xiǎn)管理制度;(四)建立資產(chǎn)性質(zhì)和分類(lèi)的評(píng)估方法,計(jì)算及管控集團(tuán)母公司及各附屬法人機(jī)構(gòu)的大額風(fēng)險(xiǎn)暴露,定期監(jiān)測(cè)、核實(shí)并計(jì)提損失準(zhǔn)備;(五)針對(duì)集團(tuán)母公司與附屬法人機(jī)構(gòu),以及附屬法人機(jī)構(gòu)之間的業(yè)務(wù)、交易、信息共享等,建立信息安全防護(hù)機(jī)制及危機(jī)管理計(jì)劃。包括但不限于:(一)職權(quán)與責(zé)任的明確安排;(二)資金管理部門(mén)與會(huì)計(jì)部門(mén)的分離;(三)相關(guān)流程的協(xié)調(diào)機(jī)制;(四)集團(tuán)的資產(chǎn)保全;(五)適當(dāng)?shù)莫?dú)立內(nèi)部審計(jì)與合規(guī)管理,促進(jìn)上述控制措施、相關(guān)法律和監(jiān)管要求得到遵守。(一)附屬法人機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)向集團(tuán)母公司上報(bào)董事會(huì)會(huì)議紀(jì)錄、會(huì)計(jì)查核報(bào)告、金融監(jiān)管機(jī)構(gòu)非現(xiàn)場(chǎng)監(jiān)管、現(xiàn)場(chǎng)檢查意見(jiàn)書(shū)或其他有關(guān)資料;(二)附屬法人機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)設(shè)立內(nèi)部審計(jì)部門(mén),并將內(nèi)部審計(jì)報(bào)告所提重大缺陷及整改情況上報(bào)集團(tuán)母公司審核;(三)集團(tuán)母公司審計(jì)部門(mén)應(yīng)當(dāng)定期對(duì)附屬法人機(jī)構(gòu)內(nèi)部審計(jì)的成效進(jìn)行考核,考核結(jié)果經(jīng)報(bào)集團(tuán)母公司董事會(huì)后,送交附屬法人機(jī)構(gòu)董事會(huì)作為改進(jìn)工作的參考。集團(tuán)母公司應(yīng)當(dāng)定期評(píng)估集團(tuán)的壓力測(cè)試方案,確定其涵蓋主要風(fēng)險(xiǎn)來(lái)源并采用可能發(fā)生的不利情景假設(shè)。集團(tuán)在識(shí)別、評(píng)估、監(jiān)測(cè)、控制、緩釋重大風(fēng)險(xiǎn)時(shí),應(yīng)當(dāng)做好危機(jī)管理:(一)危機(jī)包括但不限于:大批交易對(duì)手破產(chǎn),導(dǎo)致財(cái)務(wù)狀況惡化;不法行為造成信譽(yù)嚴(yán)重喪失;災(zāi)害和意外事故,如嚴(yán)重自然災(zāi)害或恐怖行為,使經(jīng)營(yíng)難以繼續(xù);因謠言等各種不利因素造成集團(tuán)突發(fā)性的聲譽(yù)風(fēng)險(xiǎn)事件,使集團(tuán)無(wú)法及時(shí)從外部融入資金,從而導(dǎo)致集團(tuán)出現(xiàn)流動(dòng)性問(wèn)題;(二)如果其中一家附屬法人機(jī)構(gòu)面臨風(fēng)險(xiǎn),可能對(duì)集團(tuán)內(nèi)其他附屬法人機(jī)構(gòu)或整個(gè)集團(tuán)產(chǎn)生損害時(shí),集團(tuán)應(yīng)當(dāng)建立有效管理系統(tǒng)妥善應(yīng)對(duì)此情況;(三)集團(tuán)應(yīng)當(dāng)制定應(yīng)急計(jì)劃以妥善處理危機(jī),應(yīng)急計(jì)劃應(yīng)定義報(bào)告和溝通方式;(四)集團(tuán)應(yīng)當(dāng)根據(jù)環(huán)境的變化及時(shí)審查應(yīng)急計(jì)劃;(五)集團(tuán)應(yīng)當(dāng)做好公共關(guān)系管理,應(yīng)對(duì)附屬法人機(jī)構(gòu)在財(cái)務(wù)穩(wěn)健性和運(yùn)營(yíng)適宜性等方面可能產(chǎn)生的重大事件。第三十四條第三十五條第三十六條在確定或調(diào)整風(fēng)險(xiǎn)管理戰(zhàn)略時(shí),應(yīng)當(dāng)考慮集團(tuán)的風(fēng)險(xiǎn)承受能力。第三十九條第四十條附屬法人機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)以集團(tuán)戰(zhàn)略發(fā)展規(guī)劃為指引制定相應(yīng)的戰(zhàn)略規(guī)劃和工作計(jì)劃;(二)戰(zhàn)略規(guī)劃應(yīng)當(dāng)覆蓋三至五年的時(shí)期,并經(jīng)過(guò)董事會(huì)批準(zhǔn)。集團(tuán)戰(zhàn)略決策應(yīng)當(dāng)反映外部市場(chǎng)環(huán)境、監(jiān)管等方面的變化。集團(tuán)母公司應(yīng)當(dāng)要求附屬法人機(jī)構(gòu)確保其戰(zhàn)略目標(biāo)的設(shè)定在符合監(jiān)管導(dǎo)向的前提下與集團(tuán)的定位、價(jià)值、文化及風(fēng)險(xiǎn)承受能力相一致,并確保其戰(zhàn)略風(fēng)險(xiǎn)能被識(shí)別、評(píng)估、監(jiān)測(cè)、控制和報(bào)告。第四十四條第四十五條附屬法人機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)加強(qiáng)對(duì)自身戰(zhàn)略實(shí)施情況的監(jiān)控,定期收集和分析相關(guān)信息,并及時(shí)向集團(tuán)母公司報(bào)告明顯偏離發(fā)展戰(zhàn)略的情況。(二)地區(qū)集中風(fēng)險(xiǎn)。(四)信用風(fēng)險(xiǎn)緩釋工具集中風(fēng)險(xiǎn)。(六)表外項(xiàng)目集中風(fēng)險(xiǎn)。第四十七條(三)集中度風(fēng)險(xiǎn)限額管理體系。集團(tuán)母公司定期對(duì)面臨的主要集中度風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行壓力測(cè)試,識(shí)別可能對(duì)集團(tuán)經(jīng)營(yíng)帶來(lái)不利影響的潛在因素,并根據(jù)壓力測(cè)試結(jié)果采取相應(yīng)的處置措施。集團(tuán)母公司及各附屬法人機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)建立與業(yè)務(wù)規(guī)模、性質(zhì)、復(fù)雜程度和經(jīng)營(yíng)范圍相適應(yīng)的流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)管理體系,從而滿足其所承擔(dān)或可能承擔(dān)的流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)的資金需求。集團(tuán)應(yīng)當(dāng)明確在正常及壓力情況下可承受的流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)水平,制定流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)管理的具體政策及程序。同時(shí),集團(tuán)母公司應(yīng)當(dāng)對(duì)流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行分類(lèi)管理,持續(xù)關(guān)注附屬法人機(jī)構(gòu)的流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn),制定向附屬法人機(jī)構(gòu)提供流動(dòng)性支持的預(yù)案,并報(bào)銀監(jiān)會(huì)、人民銀行備案。集團(tuán)應(yīng)當(dāng)在策略規(guī)劃及預(yù)算編制流程中將流動(dòng)性成本、利潤(rùn)以及風(fēng)險(xiǎn)納入考慮范圍。集團(tuán)應(yīng)當(dāng)堅(jiān)持審慎性原則,充分識(shí)別、有效計(jì)量、持續(xù)監(jiān)測(cè)和控制流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn),確保其資產(chǎn)負(fù)債結(jié)構(gòu)與流動(dòng)性要求相匹配。集團(tuán)可根據(jù)自身發(fā)展?fàn)顩r,對(duì)集團(tuán)的流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行統(tǒng)一的限額管理,充分考慮投、融資和其他業(yè)務(wù)活動(dòng),確保集團(tuán)母公司及各附屬法人機(jī)構(gòu)具有充足的流動(dòng)性,并充分考慮到實(shí)際和潛在的對(duì)附屬法人機(jī)構(gòu)之間以及各附屬法人機(jī)構(gòu)與母公司之間資金流動(dòng)的限制性因素,包括法律和監(jiān)管因素。在正常的業(yè)務(wù)環(huán)境中,流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)報(bào)告應(yīng)當(dāng)及時(shí)上報(bào)高級(jí)管理層,定期上報(bào)董事會(huì)或董事會(huì)專(zhuān)門(mén)委員會(huì)并抄報(bào)監(jiān)事會(huì),報(bào)告次數(shù)可依據(jù)業(yè)務(wù)組合及流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)狀況復(fù)雜程度進(jìn)行調(diào)整。集團(tuán)應(yīng)當(dāng)建立統(tǒng)一的聲譽(yù)風(fēng)險(xiǎn)管理機(jī)制、相關(guān)制度和管理政策,建立集團(tuán)聲譽(yù)風(fēng)險(xiǎn)管理體系,持續(xù)、有效監(jiān)控聲譽(yù)風(fēng)險(xiǎn)管理的總體狀況和有效性,防范聲譽(yù)風(fēng)險(xiǎn),應(yīng)對(duì)聲譽(yù)事件,以減少負(fù)面影響或損失。第六十條第六十五條第六十六條第四章(二)合理性。第六十九條(二)以資金為基礎(chǔ)的內(nèi)部交易。集團(tuán)母公司及各附屬法人機(jī)構(gòu)在依法合規(guī)和有效控制風(fēng)險(xiǎn)的前提下,可建立客戶、渠道、品牌等方面的共享機(jī)制,逐步對(duì)會(huì)計(jì)核算、信息技術(shù)、行業(yè)研究等后臺(tái)支持部門(mén)進(jìn)行集中管理,有效配置和使用資源,實(shí)現(xiàn)規(guī)模效益。(二)集團(tuán)內(nèi)部各經(jīng)營(yíng)單位代理內(nèi)部業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)簽訂協(xié)議,明確各自的權(quán)利和義務(wù)。(五)集團(tuán)母公司及附屬法人機(jī)構(gòu)之間共享客戶資源進(jìn)行營(yíng)銷(xiāo)時(shí),客戶數(shù)據(jù)的提供、貯存、使用必須符合法律、法規(guī)要求,附屬法人機(jī)構(gòu)之間應(yīng)當(dāng)簽訂保密協(xié)議
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