【正文】 管理評(píng)審的輸入？√√√√√√√√√√√√◆突破性改進(jìn)項(xiàng)目的管理◆如何識(shí)別改進(jìn)的機(jī)會(huì)？◆如何建立改進(jìn)組織，制定改進(jìn)計(jì)劃？◆如何進(jìn)行原因分析，確定改進(jìn)措施？◆如何對(duì)改進(jìn)措施進(jìn)行驗(yàn)證？措施是否有效？有無記錄？√√√√√◆糾正和預(yù)防措施的管理◆如何收集、分析各種質(zhì)量、環(huán)境、職業(yè)健康安全信息，以確定不合格或潛在的不合格？◆如何確定不合格或潛在不合格的原因？◆是否評(píng)價(jià)糾正和預(yù)防措施的需求，以確保糾正和預(yù)防措施與所遇到問題的影響程度以及面臨的環(huán)境影響、職業(yè)健康安全風(fēng)險(xiǎn)相適應(yīng)？◆如何確定合適的糾正和預(yù)防措施并實(shí)施？怎樣確保糾正和預(yù)防措施的可行性及不產(chǎn)生新的環(huán)境影響、職業(yè)健康安全風(fēng)險(xiǎn)？◆是否對(duì)糾正和預(yù)防措施的有效性進(jìn)行了跟蹤評(píng)審？措施是否有效？有無記錄？√√√√√√◆伴隨改進(jìn)、糾正和預(yù)防措施實(shí)施的文件更改和信息交流◆對(duì)來自政府的監(jiān)督和居民、顧客的投訴，所采取的糾正措施是否進(jìn)行了報(bào)告和交流？◆程序中有無關(guān)于改進(jìn)、糾正和預(yù)防措施涉及文件更改的規(guī)定？◆是否按規(guī)定對(duì)相關(guān)文件進(jìn)行了更改？√√√√◆更改后的文件執(zhí)行情況及記錄◆更改后的文件是否得到實(shí)施？有無記錄？√√小時(shí)候逛書店，那天光線挺暗的。然后就聽一個(gè)小孩朝柜臺(tái)里面脆生生的喊：阿姨，我要那本殺豬神話。我很驚悚的朝那個(gè)阿姨看，那個(gè)阿姨一臉茫然的順著小孩的手指在架子上尋找……尋找終于，我們都看 到了那本《希臘神話》。小時(shí)候逛書店，那天光線挺暗的。然后就聽一個(gè)小孩朝柜臺(tái)里面脆生生的喊：阿姨，我要那本殺豬神話。我很驚悚的朝那個(gè)阿姨看，那個(gè)阿姨一臉茫然的順著小孩的手指在架子上尋找……尋找終于，我們都看 到了那本《希臘神話》。小時(shí)候逛書店，那天光線挺暗的。然后就聽一個(gè)小孩朝柜臺(tái)里面脆生生的喊：阿姨，我要那本殺豬神話。我很驚悚的朝那個(gè)阿姨看，那個(gè)阿姨一臉茫然的順著小孩的手指在架子上尋找……尋找終于，我們都看 到了那本《希臘神話》。小時(shí)候逛書店，那天光線挺暗的。然后就聽一個(gè)小孩朝柜臺(tái)里面脆生生的喊：阿姨，我要那本殺豬神話。我很驚悚的朝那個(gè)阿姨看，那個(gè)阿姨一臉茫然的順著小孩的手指在架子上尋找……尋找終于，我們都看 到了那本《希臘神話》。小時(shí)候逛書店，那天光線挺暗的。然后就聽一個(gè)小孩朝柜臺(tái)里面脆生生的喊：阿姨，我要那本殺豬神話。我很驚悚的朝那個(gè)阿姨。小時(shí)候逛書店，那天光線挺暗的。我很驚悚的朝那個(gè)阿姨看，那個(gè)阿姨一臉茫然的順著小孩的手指在架子上尋找……尋找終于，我們都看 到了那本《希臘神話》。然后就聽一個(gè)小孩朝柜臺(tái)里面脆生生的喊：阿姨，我要那本殺豬神話。小時(shí)候逛書店，那天光線挺暗的。我很驚悚的朝那個(gè)阿姨看，那個(gè)阿姨一臉茫然的順著小孩的手指在架子上尋找……尋找終于，我們都看 到了那本《希臘神話》。然后就聽一個(gè)小孩朝柜臺(tái)里面脆生生的喊：阿姨，我要那本殺豬神話。小時(shí)候逛書店，那天光線挺暗的。我很驚悚的朝那個(gè)阿姨看，那個(gè)阿姨一臉茫然的順著小孩的手指在架子上尋找……尋找終于，我們都看 到了那本《希臘神話》。然后就聽一個(gè)小孩朝柜臺(tái)里面脆生生的喊：阿姨，我要那本殺豬神話。小時(shí)候逛書店，那天光線挺暗的。我很驚悚的朝那個(gè)阿姨看，那個(gè)阿姨一臉茫然的順著小孩的手指在架子上尋找……尋找終于，我們都看 到了那本《希臘神話》。然后就聽一個(gè)小孩朝柜臺(tái)里面脆生生的喊：阿姨，我要那本殺豬神話。小時(shí)候逛書店，那天光線挺暗的。我很驚悚的朝那個(gè)阿姨看，那個(gè)阿姨一臉茫然的順著小孩的手指在架子上尋找……尋找終于，我們都看 到了那本《希臘神話》。E)環(huán)境、職業(yè)健康安全績效的信息。誰負(fù)責(zé)？誰參加？哪一級(jí)處理？◆不合格品處置的方法有哪些？◆不合格品標(biāo)識(shí)、記錄、隔離等情況是否符合要求？◆不合格品處理記錄是否注明不合格品發(fā)生時(shí)間、地點(diǎn)、有關(guān)責(zé)任人/班組？◆不合格品處理記錄中是否有參加評(píng)審和處置人員的簽字，是否按評(píng)審后的決定進(jìn)行處置？◆不合格品糾正后是否重新驗(yàn)證？√√√√√√√◆對(duì)不合格品的讓步處理是否做出了規(guī)定并按規(guī)定執(zhí)行？◆讓步是否經(jīng)一定審批程序，是否經(jīng)過審批？在什么情況下，應(yīng)將讓步處理的結(jié)果向顧客報(bào)告？◆讓步處理時(shí)向顧客或有關(guān)部門報(bào)告的形式是否符合規(guī)定要求？√√◆交付和開始使用后發(fā)現(xiàn)產(chǎn)品不合格時(shí)的處理◆交付和開始使用后發(fā)現(xiàn)產(chǎn)品不合格時(shí)，組織是否采取了措施？是否有效實(shí)施？◆顧客對(duì)處理結(jié)果的滿意程度如何？√√環(huán)境不符合的控制不符合、糾正措施和預(yù)防措施◆是否建立了對(duì)環(huán)境不符合進(jìn)行處理的文件化程序？◆程序中對(duì)不符合進(jìn)行處理、調(diào)查以及采取糾正和預(yù)防措施的職責(zé)和權(quán)限的規(guī)定是否明確？由哪個(gè)部門組織調(diào)查不符合的原因和確定糾正和預(yù)防措施并實(shí)施？◆是否包含對(duì)不符合進(jìn)行應(yīng)急處理的內(nèi)容？◆是否包含對(duì)不符合的原因進(jìn)行調(diào)查的內(nèi)容？◆是否明確要求須針對(duì)不符合的原因采取防止再發(fā)生的糾正措施？√√√√◆不符合的調(diào)查和處理是否得到實(shí)施？◆對(duì)發(fā)生的不符合是否采取了緊急應(yīng)變措施？◆對(duì)已發(fā)生的不符合和潛在的不符合是否進(jìn)行了調(diào)查？結(jié)果如何？采取了怎樣的措施？√√職業(yè)健康安全事故、事件及不符合的控制事故、事件、不符合、糾正和預(yù)防措施◆是否建立了事故、事件、不符合的調(diào)查和處理程序？◆程序中對(duì)事故、事件、不符合進(jìn)行處理、調(diào)查以及采取糾正和預(yù)防措施的職責(zé)和權(quán)限的規(guī)定是否明確？由哪個(gè)部門組織調(diào)查事故、事件、不符合的原因和確定糾正和預(yù)防措施并實(shí)施？◆是否包含對(duì)事故、事件、不符合進(jìn)行應(yīng)急處理的內(nèi)容？◆是否包含對(duì)事故、事件、不符合的原因進(jìn)行調(diào)查的內(nèi)容？◆是否明確要求須針對(duì)事故、事件、不符合的原因采取防止再發(fā)生的糾正措施？√√√√◆事故、事件按、不符合的調(diào)查和處理是否得到實(shí)施？◆對(duì)發(fā)生的事故、事件、不符合是否采取了緊急應(yīng)變措施？◆對(duì)已發(fā)生的事故、事件、不符合和潛在的不符合是否進(jìn)行了調(diào)查？結(jié)果如何？采取了怎樣的措施？√√數(shù)據(jù)分析數(shù)據(jù)分析◆有無對(duì)數(shù)據(jù)進(jìn)行收集與分析的規(guī)定？是否采用了統(tǒng)計(jì)技術(shù)？◆組織對(duì)收集和分析的方法有無規(guī)定？◆數(shù)據(jù)收集、分析中采用了哪些統(tǒng)計(jì)技術(shù)？◆統(tǒng)計(jì)技術(shù)的選擇、使用是否適當(dāng)？√√√√◆數(shù)據(jù)收集與分析的實(shí)施◆組織對(duì)哪些數(shù)據(jù)進(jìn)行了收集和分析？◆數(shù)據(jù)分析是否提供了下列信息：A)顧客滿意的信息。C)包含產(chǎn)品驗(yàn)收準(zhǔn)則。E)驗(yàn)收的準(zhǔn)則。P)需要改進(jìn)和加強(qiáng)的領(lǐng)域是什么？√√◆管理評(píng)審的輸出是否完整并形成文件◆有無評(píng)審記錄和形成的其他文件？◆“管理評(píng)審報(bào)告”中有無管理體系適宜性、充分性和有效性的結(jié)論？◆是否提出了需要加以修正的方針、目標(biāo)和管理體系的其他要素（或過程）？◆有無不符合，是否提出了糾正要求？√√√√◆管理評(píng)審的后續(xù)管理◆評(píng)審的后續(xù)工作進(jìn)展如何？◆對(duì)管理評(píng)審中的糾正措施是否進(jìn)行了跟蹤驗(yàn)證，驗(yàn)證的結(jié)果是否記錄并上報(bào)給最高管理者？√√√資源提供資源提供資源、作用、職責(zé)和權(quán)限結(jié)構(gòu)和職責(zé)◆組織怎樣確定并提供所需的資源？◆組織是否規(guī)定了提供資源的途徑？◆對(duì)與質(zhì)量、環(huán)境、職業(yè)健康安全有關(guān)的人員如何進(jìn)行培訓(xùn)？◆如何進(jìn)行人員補(bǔ)充？設(shè)施、設(shè)備更新如何實(shí)施？√√√◆提供的資源是否滿足體系的要求？◆是否配備足夠的資源，有多少人員、計(jì)量器具、設(shè)備？√√人力資源人力資源能力、培訓(xùn)和意識(shí)培訓(xùn)、意識(shí)和能力◆是否確定了影響質(zhì)量、環(huán)境、職業(yè)健康安全的各類人員的能力要求◆對(duì)人員的能力要求，是否包括對(duì)教育、培訓(xùn)和經(jīng)歷的要求？◆是否對(duì)人員能力勝任與否進(jìn)行了培訓(xùn)與考核？人員的安排是否滿足要求？√√√◆是否建立了確定培訓(xùn)需求和實(shí)施培訓(xùn)的程序◆組織是否制定了實(shí)施培訓(xùn)的具體計(jì)劃◆是否根據(jù)需要制定、評(píng)審和修訂培訓(xùn)計(jì)劃◆應(yīng)接受培訓(xùn)的人員是否經(jīng)過了培訓(xùn)◆培訓(xùn)需求是如何確定的，是否考慮到職責(zé)、能力、文化程度以及工作性質(zhì)、環(huán)境因素、風(fēng)險(xiǎn)的不同情況的要求？培訓(xùn)的對(duì)象是否包括所有員工？◆組織是否根據(jù)培訓(xùn)需求制定了培訓(xùn)計(jì)劃？◆有沒有進(jìn)行方針、目標(biāo)、意識(shí)、程序的培訓(xùn)？有沒有應(yīng)急準(zhǔn)備和響應(yīng)要求方面的作用和職責(zé)的培訓(xùn)？◆對(duì)從事特殊工作的人員是否進(jìn)行了培訓(xùn)并進(jìn)行了資格認(rèn)定？◆對(duì)內(nèi)審員是否進(jìn)行了培訓(xùn)？◆對(duì)臨時(shí)工是否進(jìn)行了培訓(xùn)？◆受審核部門員工培訓(xùn)情況如何？√√√√√√√√√√√◆培訓(xùn)程序和培訓(xùn)計(jì)劃是否得以有效實(shí)施◆上述重點(diǎn)內(nèi)容的培訓(xùn)是否得以實(shí)施？√◆是否對(duì)培訓(xùn)的有效性進(jìn)行了評(píng)價(jià)？◆培訓(xùn)的記錄◆培訓(xùn)是否有記錄？◆培訓(xùn)后是否考核？◆以何種方式評(píng)價(jià)培訓(xùn)的有效性？實(shí)際效果如何？√√√√◆供方和承包方是否需要培訓(xùn)？效果如何？◆培訓(xùn)的內(nèi)容是什么？◆培訓(xùn)的效果如何？√√◆對(duì)從事可能產(chǎn)生重大環(huán)境影響、重大職業(yè)健康安全風(fēng)險(xiǎn)的工作人員是否進(jìn)行了培訓(xùn)，效果如何？◆可能產(chǎn)生重大環(huán)境影響、重大職業(yè)健康安全風(fēng)險(xiǎn)的崗位有哪些？是否明確？◆這類崗位的人員是否都接受了適當(dāng)培訓(xùn)？◆這類崗位的人員是否都能勝任所擔(dān)負(fù)的工作？√√√√基礎(chǔ)設(shè)施基礎(chǔ)設(shè)施資源、作用、職責(zé)和權(quán)限結(jié)構(gòu)和職責(zé)◆組織怎樣確定、提供并維護(hù)所需的基礎(chǔ)設(shè)施？◆組織是否規(guī)定了確定、提供并維護(hù)基礎(chǔ)設(shè)施的方法？√√◆提供的基礎(chǔ)設(shè)施是否滿足要求？◆組織提供了哪些設(shè)施和設(shè)備？◆設(shè)施和設(shè)備是否符合需要？◆設(shè)施和設(shè)備是否得到了維護(hù)？√√√√工作環(huán)境工作環(huán)境資源、作用、職責(zé)和權(quán)限結(jié)構(gòu)和職責(zé)◆工作環(huán)境是否合適？◆如何管理工作環(huán)境？◆組織是否具備合適的工作環(huán)境？◆組織是否制定了管理工作環(huán)境的辦法？◆工作環(huán)境是否得到了管理？◆與工作環(huán)境有關(guān)的法律法規(guī)有哪些？√√√√√產(chǎn)品實(shí)現(xiàn)的策劃產(chǎn)品實(shí)現(xiàn)的策劃◆產(chǎn)品的過程是否確定？◆是否形成了必要的文件？沒有形成文件的過程和活動(dòng)如何實(shí)施？是否明確了必要的資源？◆驗(yàn)證和確認(rèn)活動(dòng)、以及驗(yàn)收準(zhǔn)則是否得到了規(guī)定？◆是否規(guī)定了必要的記錄？◆有哪些過程？是否充分？◆有哪些描述過程的文件？是否充分、適用？◆沒有文件的過程是否得到有效控制？◆是否有文件對(duì)資源的提供進(jìn)行了規(guī)定？◆是否有文件對(duì)驗(yàn)證和確認(rèn)活動(dòng)、以及驗(yàn)收準(zhǔn)則進(jìn)行了規(guī)定？◆有哪些記錄？是否適用？√√√√√√√√√◆是否針對(duì)特定的產(chǎn)品、項(xiàng)目或合同編制了質(zhì)量計(jì)劃？◆針對(duì)特定的產(chǎn)品、項(xiàng)目或合同（這些特定的產(chǎn)品、項(xiàng)目或合同與現(xiàn)有的產(chǎn)品不同），是否編制了質(zhì)量計(jì)劃，是如何編制的？◆質(zhì)量計(jì)劃是否包括下列內(nèi)容：A)產(chǎn)品、項(xiàng)目或合同的要求和質(zhì)量目標(biāo)。I)顧客的滿意度、與顧客溝通的情況、顧客投訴處理的情況以及顧客反饋的其他信息。⑩改進(jìn)的建議。⑥監(jiān)視和測量情況報(bào)告；過程的業(yè)績及產(chǎn)品符合性報(bào)告；法規(guī)及其他要求符合性報(bào)告。②方針、目標(biāo)和指標(biāo)、管理方案實(shí)施情況?！羰謨?cè)和程序是否相互協(xié)調(diào)，是否有可操作性？√√√√√◆管理手冊(cè)的控制情況◆手冊(cè)的發(fā)放、更改是否符合文件控制要求？√文件控制文件控制文件控制文件和資料控制◆制定的文件控制程序是否符合要求◆文件控制程序內(nèi)容是否完整，是否有可操作性？程序中是否對(duì)文件的編制、批準(zhǔn)、發(fā)布、存檔、查找、修訂、評(píng)審做出了規(guī)定？◆程序文件是否有效版本？◆外來文件（如標(biāo)準(zhǔn)）是否包括在控制范圍內(nèi)？◆是否規(guī)定了文件的保管辦法？