【正文】 理◆評(píng)審的后續(xù)工作進(jìn)展如何？◆對(duì)管理評(píng)審中的糾正措施是否進(jìn)行了跟蹤驗(yàn)證，驗(yàn)證的結(jié)果是否記錄并上報(bào)給最高管理者？√√√資源提供資源提供資源、作用、職責(zé)和權(quán)限結(jié)構(gòu)和職責(zé)◆組織怎樣確定并提供所需的資源？◆組織是否規(guī)定了提供資源的途徑？◆對(duì)與質(zhì)量、環(huán)境、職業(yè)健康安全有關(guān)的人員如何進(jìn)行培訓(xùn)？◆如何進(jìn)行人員補(bǔ)充？設(shè)施、設(shè)備更新如何實(shí)施？√√√◆提供的資源是否滿足體系的要求？◆是否配備足夠的資源，有多少人員、計(jì)量器具、設(shè)備？√√人力資源人力資源能力、培訓(xùn)和意識(shí)培訓(xùn)、意識(shí)和能力◆是否確定了影響質(zhì)量、環(huán)境、職業(yè)健康安全的各類人員的能力要求◆對(duì)人員的能力要求，是否包括對(duì)教育、培訓(xùn)和經(jīng)歷的要求？◆是否對(duì)人員能力勝任與否進(jìn)行了培訓(xùn)與考核？人員的安排是否滿足要求？√√√◆是否建立了確定培訓(xùn)需求和實(shí)施培訓(xùn)的程序◆組織是否制定了實(shí)施培訓(xùn)的具體計(jì)劃◆是否根據(jù)需要制定、評(píng)審和修訂培訓(xùn)計(jì)劃◆應(yīng)接受培訓(xùn)的人員是否經(jīng)過(guò)了培訓(xùn)◆培訓(xùn)需求是如何確定的，是否考慮到職責(zé)、能力、文化程度以及工作性質(zhì)、環(huán)境因素、風(fēng)險(xiǎn)的不同情況的要求？培訓(xùn)的對(duì)象是否包括所有員工？◆組織是否根據(jù)培訓(xùn)需求制定了培訓(xùn)計(jì)劃？◆有沒(méi)有進(jìn)行方針、目標(biāo)、意識(shí)、程序的培訓(xùn)？有沒(méi)有應(yīng)急準(zhǔn)備和響應(yīng)要求方面的作用和職責(zé)的培訓(xùn)？◆對(duì)從事特殊工作的人員是否進(jìn)行了培訓(xùn)并進(jìn)行了資格認(rèn)定？◆對(duì)內(nèi)審員是否進(jìn)行了培訓(xùn)？◆對(duì)臨時(shí)工是否進(jìn)行了培訓(xùn)？◆受審核部門員工培訓(xùn)情況如何？√√√√√√√√√√√◆培訓(xùn)程序和培訓(xùn)計(jì)劃是否得以有效實(shí)施◆上述重點(diǎn)內(nèi)容的培訓(xùn)是否得以實(shí)施？√◆是否對(duì)培訓(xùn)的有效性進(jìn)行了評(píng)價(jià)？◆培訓(xùn)的記錄◆培訓(xùn)是否有記錄？◆培訓(xùn)后是否考核？◆以何種方式評(píng)價(jià)培訓(xùn)的有效性？實(shí)際效果如何？√√√√◆供方和承包方是否需要培訓(xùn)？效果如何？◆培訓(xùn)的內(nèi)容是什么？◆培訓(xùn)的效果如何？√√◆對(duì)從事可能產(chǎn)生重大環(huán)境影響、重大職業(yè)健康安全風(fēng)險(xiǎn)的工作人員是否進(jìn)行了培訓(xùn)，效果如何？◆可能產(chǎn)生重大環(huán)境影響、重大職業(yè)健康安全風(fēng)險(xiǎn)的崗位有哪些？是否明確？◆這類崗位的人員是否都接受了適當(dāng)培訓(xùn)？◆這類崗位的人員是否都能勝任所擔(dān)負(fù)的工作？√√√√基礎(chǔ)設(shè)施基礎(chǔ)設(shè)施資源、作用、職責(zé)和權(quán)限結(jié)構(gòu)和職責(zé)◆組織怎樣確定、提供并維護(hù)所需的基礎(chǔ)設(shè)施？◆組織是否規(guī)定了確定、提供并維護(hù)基礎(chǔ)設(shè)施的方法？√√◆提供的基礎(chǔ)設(shè)施是否滿足要求？◆組織提供了哪些設(shè)施和設(shè)備？◆設(shè)施和設(shè)備是否符合需要？◆設(shè)施和設(shè)備是否得到了維護(hù)？√√√√工作環(huán)境工作環(huán)境資源、作用、職責(zé)和權(quán)限結(jié)構(gòu)和職責(zé)◆工作環(huán)境是否合適？◆如何管理工作環(huán)境？◆組織是否具備合適的工作環(huán)境？◆組織是否制定了管理工作環(huán)境的辦法？◆工作環(huán)境是否得到了管理？◆與工作環(huán)境有關(guān)的法律法規(guī)有哪些？√√√√√產(chǎn)品實(shí)現(xiàn)的策劃產(chǎn)品實(shí)現(xiàn)的策劃◆產(chǎn)品的過(guò)程是否確定？◆是否形成了必要的文件？沒(méi)有形成文件的過(guò)程和活動(dòng)如何實(shí)施？是否明確了必要的資源？◆驗(yàn)證和確認(rèn)活動(dòng)、以及驗(yàn)收準(zhǔn)則是否得到了規(guī)定？◆是否規(guī)定了必要的記錄？◆有哪些過(guò)程？是否充分？◆有哪些描述過(guò)程的文件？是否充分、適用？◆沒(méi)有文件的過(guò)程是否得到有效控制？◆是否有文件對(duì)資源的提供進(jìn)行了規(guī)定？◆是否有文件對(duì)驗(yàn)證和確認(rèn)活動(dòng)、以及驗(yàn)收準(zhǔn)則進(jìn)行了規(guī)定？◆有哪些記錄？是否適用？√√√√√√√√√◆是否針對(duì)特定的產(chǎn)品、項(xiàng)目或合同編制了質(zhì)量計(jì)劃？◆針對(duì)特定的產(chǎn)品、項(xiàng)目或合同（這些特定的產(chǎn)品、項(xiàng)目或合同與現(xiàn)有的產(chǎn)品不同），是否編制了質(zhì)量計(jì)劃，是如何編制的？◆質(zhì)量計(jì)劃是否包括下列內(nèi)容：A)產(chǎn)品、項(xiàng)目或合同的要求和質(zhì)量目標(biāo)。⑩改進(jìn)的建議。②方針、目標(biāo)和指標(biāo)、管理方案實(shí)施情況。⑤相關(guān)方（顧客）的投訴，建議及其要求。H)糾正和預(yù)防措施實(shí)施情況。D)所需提供的資源?！粼O(shè)備的維修狀況如何？√√√√√◆是否對(duì)特殊過(guò)程和關(guān)鍵過(guò)程實(shí)施了監(jiān)控活動(dòng)？◆有哪些特殊過(guò)程和關(guān)鍵過(guò)程？◆是否對(duì)其實(shí)施了監(jiān)控活動(dòng)？◆特殊過(guò)程和關(guān)鍵過(guò)程的人員是否具備上崗資格？√√√√◆是否設(shè)置了監(jiān)控點(diǎn)，是否合理、正常和有效？◆對(duì)過(guò)程參數(shù)和有關(guān)的質(zhì)量、環(huán)境、職業(yè)健康安全特性是否進(jìn)行了監(jiān)視和測(cè)量并做好了記錄？監(jiān)控點(diǎn)的設(shè)置是否合理、有效？√√◆人員是否具備條件和資格？◆人員是否接受過(guò)培訓(xùn)？◆人員是否具備上崗資格？√√√◆產(chǎn)品放行的管理◆是否規(guī)定了產(chǎn)品放行的條件、方法？◆產(chǎn)品放行前是否都按規(guī)定進(jìn)行了檢查？√√√◆產(chǎn)品交付和交付后的管理◆公司是如何向用戶交付產(chǎn)品并為用戶提供售后服務(wù)的？◆是否有對(duì)交付、交付后的活動(dòng)進(jìn)行明確規(guī)定的文件？◆公司是否建立了客戶服務(wù)類的組織機(jī)構(gòu)，人員、資源配備是否合適？◆服務(wù)設(shè)施、設(shè)備是否適宜？◆是否建立用戶檔案，是否向有關(guān)部門及時(shí)傳遞顧客對(duì)服務(wù)要求的信息？◆交付時(shí)有否保證產(chǎn)品質(zhì)量的措施，能否做到產(chǎn)品交付給顧客時(shí)都是完好的？◆交付、交付后活動(dòng)的效果是否進(jìn)行了驗(yàn)證？◆對(duì)運(yùn)輸供應(yīng)商是否進(jìn)行了評(píng)審？◆公司是否開(kāi)展下述活動(dòng)：技術(shù)咨詢和技術(shù)服務(wù)等售前、售后服務(wù)？◆是否詳細(xì)地向顧客提供有關(guān)文件，如使用維修說(shuō)明書等？◆對(duì)顧客的意見(jiàn)是否及時(shí)處理？◆顧客對(duì)服務(wù)是否滿意？◆是否建立了售后服務(wù)網(wǎng)點(diǎn)？運(yùn)作情況如何？√√√√√√√√√√√√√√√√生產(chǎn)和服務(wù)提供過(guò)程的確認(rèn)生產(chǎn)和服務(wù)提供過(guò)程的確認(rèn)◆組織內(nèi)有哪些特殊過(guò)程？◆是否對(duì)特殊過(guò)程進(jìn)行了確認(rèn)？確認(rèn)時(shí)考慮了哪些因素？是否對(duì)確認(rèn)的程序和方法進(jìn)行了規(guī)定？◆在什么情況下進(jìn)行再確認(rèn)？◆組織內(nèi)有哪些特殊過(guò)程？◆對(duì)特殊過(guò)程是否都進(jìn)行了確認(rèn)？A)是否有對(duì)特殊過(guò)程進(jìn)行確認(rèn)的方法和程序，這些文件中是否包含有對(duì)特殊過(guò)程進(jìn)行評(píng)審和批準(zhǔn)的準(zhǔn)則以及設(shè)備認(rèn)可、人員檢定、過(guò)程再確認(rèn)的要求？B)對(duì)特殊過(guò)程的參數(shù)是否進(jìn)行連續(xù)的監(jiān)視并做好記錄？C)從事特殊過(guò)程的人員是否經(jīng)過(guò)培訓(xùn)并取得資格認(rèn)可？D)特殊過(guò)程所使用的設(shè)備及從事特殊過(guò)程的人員是否經(jīng)過(guò)鑒定并保存有鑒定記錄？E)是否為特殊過(guò)程編制了作業(yè)指導(dǎo)書和相應(yīng)的記錄表格？◆在什么情況下需對(duì)特殊過(guò)程進(jìn)行再確認(rèn)？在規(guī)定的時(shí)間間隔或發(fā)生問(wèn)題時(shí)或過(guò)程更改時(shí)，是否進(jìn)行了再確認(rèn)？◆特殊過(guò)程的操作人員是否按作業(yè)指導(dǎo)書進(jìn)行操作？√√√√√√標(biāo)識(shí)和可追溯性標(biāo)識(shí)和可追溯性◆是否以適宜的方式在生產(chǎn)和服務(wù)的全過(guò)程對(duì)產(chǎn)品進(jìn)行標(biāo)識(shí)？是否制定了有關(guān)標(biāo)識(shí)的規(guī)定？標(biāo)識(shí)用的標(biāo)簽等是否得到了有效管理？◆當(dāng)有可追溯性要求時(shí)（可能是自身規(guī)定或合同要求），其產(chǎn)品的標(biāo)識(shí)是否具有惟一性，并加以記錄？◆是否有文件規(guī)定以適當(dāng)?shù)姆绞綄?duì)產(chǎn)品進(jìn)行標(biāo)識(shí)？◆是否在進(jìn)料接受、生產(chǎn)、安裝、交付等階段對(duì)產(chǎn)品進(jìn)行標(biāo)識(shí)？◆標(biāo)識(shí)的方法、方式是否有明確規(guī)定？◆產(chǎn)品/物料移動(dòng)后是否能及時(shí)移植標(biāo)識(shí)（必要時(shí)），是否作出了規(guī)定？◆對(duì)標(biāo)識(shí)的管理（如標(biāo)簽、印章等的管理）是否作出了明確的規(guī)定？是否有效實(shí)施？◆對(duì)有可追溯性的場(chǎng)合，是否對(duì)每個(gè)或每批產(chǎn)品進(jìn)行惟一性標(biāo)識(shí)？ ◆對(duì)于可追溯性標(biāo)識(shí)是否有規(guī)定性記錄？是否作了記錄，是否能夠達(dá)到追溯的目的？√√√√√√√√√√√√√◆用哪些方法對(duì)產(chǎn)品的監(jiān)視和測(cè)量狀態(tài)進(jìn)行標(biāo)識(shí)？◆對(duì)檢驗(yàn)和試驗(yàn)狀態(tài)標(biāo)識(shí)是否有管理規(guī)定？◆各種物料、過(guò)程中產(chǎn)品、成品的檢驗(yàn)狀態(tài)標(biāo)識(shí)是否合適、正確？◆用標(biāo)簽、印章或區(qū)域表示產(chǎn)品檢驗(yàn)狀態(tài)標(biāo)識(shí)的管理是否符合要求？◆存放的方式是否能區(qū)分不同監(jiān)視和測(cè)量狀態(tài)的產(chǎn)品？◆標(biāo)識(shí)的方法是否正確，是否隨著檢驗(yàn)和試驗(yàn)狀態(tài)變化而更改標(biāo)識(shí)？◆是否保護(hù)好檢驗(yàn)狀態(tài)標(biāo)識(shí)？√√√√√√顧客財(cái)產(chǎn)顧客財(cái)產(chǎn)◆是否對(duì)顧客的財(cái)產(chǎn)進(jìn)行了標(biāo)識(shí)、驗(yàn)證、保護(hù)和維護(hù)？◆組織里有哪些是顧客的財(cái)產(chǎn)？◆顧客財(cái)產(chǎn)是否得到了標(biāo)識(shí)、驗(yàn)證、保護(hù)和維護(hù)？◆已經(jīng)標(biāo)識(shí)的顧客財(cái)產(chǎn)是否分類擺放，是否存在混雜的情況？√√√√√◆顧客財(cái)產(chǎn)發(fā)生丟失、損壞或不適用情況時(shí)，是否記錄，是否向顧客報(bào)告？◆當(dāng)顧客財(cái)產(chǎn)發(fā)生丟失、損壞或不適用情況時(shí)，是如何記錄并向顧客報(bào)告的？◆顧客有無(wú)意見(jiàn)？√√產(chǎn)品防護(hù)產(chǎn)品防護(hù)◆是否對(duì)產(chǎn)品提供了防護(hù)（標(biāo)識(shí)、搬運(yùn)、包裝、貯存和保護(hù)）？◆是否對(duì)產(chǎn)品防護(hù)（標(biāo)識(shí)、搬運(yùn)、包裝貯存和保護(hù)）作了具體的規(guī)定？◆書面的規(guī)定是否切合實(shí)際，是否是有效版本？◆如何做好生產(chǎn)過(guò)程中產(chǎn)品的防護(hù)工作（包括包裝、搬運(yùn)、保護(hù)等工作）？有無(wú)在制品、半成品管理辦法？√√√√√◆產(chǎn)品包裝、防護(hù)標(biāo)志是否充分及適當(dāng)？◆有無(wú)包裝、防護(hù)標(biāo)識(shí)（如堆碼標(biāo)識(shí)、小心輕放標(biāo)識(shí)等）的規(guī)定，是否按規(guī)定執(zhí)行？◆發(fā)貨時(shí)，是否做好了發(fā)貨標(biāo)識(shí)？√√√◆搬運(yùn)的方法和手段是否有效？能否防止產(chǎn)品變質(zhì)或損壞？◆是否有搬運(yùn)的規(guī)定和管理辦法？搬運(yùn)工具、方法、場(chǎng)地是否都適宜？◆現(xiàn)場(chǎng)搬運(yùn)過(guò)程是否符合要求，是否做到了保證產(chǎn)品不受損傷？◆危險(xiǎn)品的運(yùn)輸是否有特別的規(guī)定并按規(guī)定實(shí)施？運(yùn)輸單位是否有資格？√√√√√◆產(chǎn)品的包裝管理◆是否對(duì)包裝過(guò)程、標(biāo)志過(guò)程做出了明確規(guī)定？◆包裝使用的材料、標(biāo)志是否符合要求？◆現(xiàn)場(chǎng)包裝、標(biāo)志過(guò)程是否符合要求？◆隨機(jī)帶的文件是否齊全？√√√√√◆產(chǎn)品的貯存和保護(hù)◆是否有產(chǎn)品貯存和保護(hù)的規(guī)定，是否包括防止產(chǎn)品損壞、變質(zhì)的措施，是否作了恰當(dāng)?shù)娜霂?kù)驗(yàn)收、保管、出庫(kù)規(guī)定？貫徹情況如何？◆是否做到了按規(guī)定時(shí)間間隔檢查產(chǎn)品庫(kù)存狀態(tài)（如有規(guī)定的話）？◆貯存庫(kù)房的環(huán)境條件是否適宜，安全措施是否適當(dāng)？◆倉(cāng)庫(kù)貯存的產(chǎn)品是否有保護(hù)措施，如防雨、防曬、防霉、防變質(zhì)等措施，是否進(jìn)行了適當(dāng)隔離，這些措施是否能有效地保護(hù)產(chǎn)品質(zhì)量？◆有失效期限的物資是否得到了有效的控制？◆危險(xiǎn)品的管理是否有特別的規(guī)定并按規(guī)定實(shí)施？◆倉(cāng)庫(kù)是否有區(qū)域劃分，比如不合格品區(qū)域，以防止不同狀態(tài)物品的混淆？◆是否采取措施保證產(chǎn)品不損壞、不丟失地安全到達(dá)目的地？向外發(fā)貨時(shí)，是否做好了有關(guān)記錄？◆現(xiàn)場(chǎng)賬、卡、物是否一致？√√√√√√√√√√√√√√監(jiān)視和測(cè)量裝置的控制監(jiān)視和測(cè)量裝置的控制監(jiān)測(cè)和測(cè)量績(jī)效測(cè)量和監(jiān)視◆監(jiān)視和測(cè)量裝置的配置◆是否對(duì)監(jiān)視和測(cè)量所需的監(jiān)視和測(cè)量裝置進(jìn)行了識(shí)別？是否配備了必要的監(jiān)視和測(cè)量裝置？◆監(jiān)視和測(cè)量裝置的測(cè)量能力是否滿足規(guī)定要求？√√√◆監(jiān)視和測(cè)量裝置的校準(zhǔn)◆是否在使用前或按規(guī)定的周期對(duì)監(jiān)視和測(cè)量裝置進(jìn)行校準(zhǔn)和檢定？其依據(jù)是否可追溯到國(guó)際或國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)？無(wú)標(biāo)準(zhǔn)時(shí)是否有可依據(jù)的文件？◆是否保存了檢定、校準(zhǔn)的記錄？◆校準(zhǔn)人員有無(wú)上崗證？◆有無(wú)校準(zhǔn)狀態(tài)標(biāo)簽？校準(zhǔn)標(biāo)志是否在有效期內(nèi)？◆不適合貼標(biāo)簽時(shí)，如何識(shí)別校準(zhǔn)狀態(tài)？√√√√√√√√◆監(jiān)視和測(cè)量裝置的使用◆是否明確了設(shè)備管理的責(zé)任部門和責(zé)任人？◆是否規(guī)定了防止校準(zhǔn)失效的調(diào)整方法？◆是否有必要的調(diào)整設(shè)備的使用說(shuō)明書/作業(yè)指導(dǎo)書？◆如何按規(guī)定調(diào)整測(cè)試設(shè)備，如何防止因調(diào)整不當(dāng)引起校準(zhǔn)失效？◆測(cè)試人員有無(wú)上崗證？√√√√√√◆監(jiān)視和測(cè)量裝置的偏離校準(zhǔn)狀態(tài)時(shí)的處理◆當(dāng)發(fā)現(xiàn)監(jiān)視和測(cè)量裝置偏離校準(zhǔn)狀態(tài)時(shí)，是否復(fù)評(píng)以前測(cè)量結(jié)果的有效性，如何評(píng)定？◆是否根據(jù)評(píng)定結(jié)果，采取了相應(yīng)糾正措施？√√◆監(jiān)視和測(cè)量裝置的保管◆有無(wú)防止在搬運(yùn)、維護(hù)和貯存期間損壞或失效的措施（包括工作環(huán)境、貯存條件等）？◆措施是否得到貫徹？√√◆監(jiān)視和測(cè)量軟件的管理◆用于監(jiān)視和測(cè)量的軟件，使用前是否予以確認(rèn)并在必要時(shí)進(jìn)行再確認(rèn)？√環(huán)境、職業(yè)健康安全運(yùn)行控制運(yùn)行控制運(yùn)行控制◆是否確定了與重大環(huán)境因素、風(fēng)險(xiǎn)有關(guān)的運(yùn)行與活動(dòng)◆重大環(huán)境因素、重大職業(yè)健康安全風(fēng)險(xiǎn)有哪些？◆與其相關(guān)的運(yùn)行和活動(dòng)確定了嗎？◆受審核部門與重大環(huán)境因素、重大職業(yè)健康安全風(fēng)險(xiǎn)有關(guān)的運(yùn)行與活動(dòng)有哪些？是如何確定的？是何時(shí)確定的？◆是否與供方、承包方就環(huán)境、職業(yè)健康安全簽訂協(xié)議？√√√√√√