【正文】 XXXXXXXXXXXXXX有限公司質(zhì)量、環(huán)境、職業(yè)健康安全一體化管理體系審 核 檢 查 表編號：XXXXXXXXXX受審核部門：陪同人員：審核日期：第 頁 / 共 頁審核準則：ISO 9001，ISO 1401，GB 2800體系文件、適用的法律法規(guī)審核員：條款檢查內(nèi)容檢查方法檢查發(fā)現(xiàn)結(jié)果評價管理體系ISO9001ISO 14001GB18001項目提問文件查閱現(xiàn)場檢查總則總則文件文件◆組織是否有文件化的管理體系？相關(guān)文件是否齊全？文件是書面形式還是電子形式？◆與管理體系相關(guān)的文件有多少？是否符合標準的要求？◆與受審核部門相關(guān)的文件有多少？◆組織結(jié)構(gòu)圖、管理方針、三同時報告等是否保存完好？◆電子形式文件的使用是否有效？√√√√◆管理體系文件是否覆蓋了標準的適用要素（或過程）并符合其要求？要素（或過程）之間相互作用關(guān)系是否給予確定及描述？◆管理體系文件的內(nèi)容是否滿足ISO 9001，ISO 1401，GB 28001的要求？◆管理體系要素（過程）間的邏輯關(guān)系、文件的接口是否清楚？√√◆查詢相關(guān)文件的途徑◆有否規(guī)定查詢相關(guān)文件的途徑？◆文件是否便于查閱？√√綜合管理手冊質(zhì)量手冊◆管理手冊的覆蓋面是否完整？如對ISO 9001標準有剪裁，剪裁細節(jié)說明的是否合理？◆管理手冊是否包括管理體系的范圍？◆管理手冊是否包括任何剪裁的細節(jié)與合理性？◆管理手冊是否引用或包括程序文件？◆管理手冊是否包括管理體系過程（或要素）之間的相互作用的表述。◆手冊和程序是否相互協(xié)調(diào)，是否有可操作性？√√√√√◆管理手冊的控制情況◆手冊的發(fā)放、更改是否符合文件控制要求？√文件控制文件控制文件控制文件和資料控制◆制定的文件控制程序是否符合要求◆文件控制程序內(nèi)容是否完整，是否有可操作性？程序中是否對文件的編制、批準、發(fā)布、存檔、查找、修訂、評審做出了規(guī)定？◆程序文件是否有效版本？◆外來文件（如標準）是否包括在控制范圍內(nèi)？◆是否規(guī)定了文件的保管辦法？◆是否規(guī)定了適時和定期評審文件的有效性？◆對體系的運行起關(guān)鍵作用的崗位是否得到現(xiàn)行有效文件？◆是否規(guī)定了失效文件的處置、管理辦法？√√√√√√√√√√◆文件的編寫、批準、發(fā)布、保管、修訂、評審情況◆所有文件是否字跡清楚？◆所有文件標識是否明確？◆文件發(fā)布前是否得到授權(quán)人的批準？◆所有文件是否均注明制定或修訂日期？◆文件修改后是否重新批準？◆識別文件現(xiàn)行修改狀態(tài)的方法是什么？是否滿足要求？◆使用處是否都使用適應文件的有效版本？◆文件的查找是否方便？◆文件的保管是否有效？√√√√√√√√√◆外來文件的控制◆是否對外來文件的收集、審查、批準、歸檔、發(fā)放、使用、評審、更新、補充和作廢等作了規(guī)定？◆執(zhí)行的如何？√√◆作廢文件的管理◆是否對保留的作廢文件進行標識和管理，以防止誤用？√記錄控制記錄控制記錄控制記錄和記錄管理◆是否有對記錄進行管理的程序◆程序中是否對記錄的標識、收集、編目、歸檔、保存、維護、查閱、處置等管理內(nèi)容做了規(guī)定？◆與本組織有關(guān)的記錄有哪些？◆與受審核部門有關(guān)的記錄有哪些？◆程序中是否包含對記錄的質(zhì)量要求？◆是否有保存期限的規(guī)定？√√√√√◆記錄管理的實況◆是否對記錄進行了清理，并列出了清單？◆對記錄的標識、貯存、檢索、保護是否與書面程序的要求相一致？◆記錄是否填寫正確、字跡清楚？◆貯存是否便于存取和檢索？◆貯存環(huán)境如溫度、濕度是否適宜，防塵、防蛀等保護措施是否得當？◆過期記錄是否按要求進行處置？◆現(xiàn)行記錄是否完整？能否提供足夠信息？信息是否可靠、可見證？◆記錄能否做到對相關(guān)活動、產(chǎn)品或服務的可追溯性？◆員工在需要時能否從組織的記錄/信息管理系統(tǒng)獲取相應信息？√√√√√√√√√√管理承諾管理承諾◆最高管理者對其建立和改進管理體系的承諾能夠提供哪些證據(jù)？◆總經(jīng)理是否制定并批準書面的質(zhì)量、環(huán)境、職業(yè)健康安全方針和目標，并采取措施使員工正確理解并貫徹執(zhí)行？◆是否通過培訓、宣傳、會議、評審、報告、文件等方式將相關(guān)方（客戶）的要求、法律法規(guī)的要求傳達到各階層員工？◆各階層員工是否充分理解這些要求的重要性，并在工作中確保這些要求的實現(xiàn)？◆是否定期進行管理評審，確保質(zhì)量、環(huán)境、職業(yè)健康安全管理體系的適宜性、有效性和充分性？◆是否為每項活動提供充分的資源？√√√√√√以顧客、環(huán)境和員工為關(guān)注焦點以顧客為關(guān)注焦點◆組織是怎樣做到以顧客、環(huán)境和員工為關(guān)注焦點的？◆組織是通過什么方法掌握顧客、員工以及其他相關(guān)方對產(chǎn)品質(zhì)量的要去以及對保護環(huán)境、保障職業(yè)健康安全的要求？◆組織如何將顧客的要求、環(huán)境保護的要求、職業(yè)健康安全的要求轉(zhuǎn)化為各項工作的要求并實施，從而達到顧客、員工以及其他相關(guān)方的滿意？√√√√管理方針質(zhì)量方針環(huán)境方針職業(yè)健康方針◆質(zhì)量、環(huán)境、職業(yè)健康安全方針的制定◆是否制定了文件化的管理方針？◆管理方針是否經(jīng)最高管理者批準？√√◆管理方針的內(nèi)容◆是否與組織的宗旨相適宜？◆是否適合于組織活動、產(chǎn)品或服務的性質(zhì)、規(guī)模，適合于組織環(huán)境的影響、職業(yè)健康安全風險的性質(zhì)和規(guī)模？◆是否對滿足顧客及其他相關(guān)方的要求，對持續(xù)改進、污染預防和降低風險作出承諾？◆是否對遵守有關(guān)質(zhì)量、環(huán)境、職業(yè)健康安全法律法規(guī)和其他要求作出承諾？◆是否提供建立和評審目標和指標的框架？◆是否與公司的其他方針一致？√√√√√√◆管理方針的傳達與管理◆如何向全體員工傳達的？◆采取了那些方式？◆詢問員工，看員工是否了解管理方針？◆為公眾獲得管理方針提供了何種方便？◆公眾如何獲得管理方針？√√√√√√√◆管理方針是否得到實施◆檢查績效測量結(jié)果，確認方針是否得到實施？√◆管理方針的評審與修訂◆是否有定期評審管理方針的規(guī)定？◆最高管理者是否定期評審過管理方針？◆如何對管理方針進行修訂？◆評審、修訂的依據(jù)是什么？√√√√√環(huán)境因素環(huán)境因素◆是否建立了環(huán)境因素識別和評價程序◆有無環(huán)境因素識別和評價的程序？◆程序中是否包括環(huán)境因素識別和評價的要求？√√◆是否對組織的活動、產(chǎn)品和服務中的環(huán)境因素進行了識別◆是否按程序要求識別環(huán)境因素？◆是否規(guī)定了識別的范圍和對象？◆是否有環(huán)境因素的清單？◆受審核部門的環(huán)境因素有哪些？√√√√√◆用什么方法和怎樣進行環(huán)境因素的識別◆是否規(guī)定了識別環(huán)境因素的方法？◆方法是否適宜？◆識別環(huán)境因素時，收集了哪些原始資料？√√√√◆識別環(huán)境因素應把握的要點◆是否考慮三種狀態(tài)？◆是否考慮三種時態(tài)？◆是否考慮了環(huán)境因素的七種類型？◆是否考慮到可對其他施加影響的相關(guān)方帶來的環(huán)境因素？√√√√√◆如何進行環(huán)境影響評價◆有無規(guī)定環(huán)境影響評價的方法、準則和步驟？◆有無重大環(huán)境因素清單？◆評價結(jié)果是否合理？◆對新項目和變化是否進行了環(huán)境因素的補充識別和評價？√√√√√◆如何對重大環(huán)境因素的控制進行策劃◆是否根據(jù)環(huán)境因素評價結(jié)果，制定了重大環(huán)境因素控制措施計劃？◆對重大環(huán)境因素的控制措施有哪些？◆對潛在重大環(huán)境因素是否制定了應急準備和響應措施？√√√√√◆環(huán)境因素的信息能否及時更新◆有無更新信息的規(guī)定？◆是否按規(guī)定實施更新？√√◆在制定方針、目標和指標時，是否考慮了重大環(huán)境因素◆哪些重大環(huán)境因素列入目標和指標？◆其他環(huán)境因素如何控制？√√√對危險源辨識、風險評價和風險控制的策劃對危險源辨識、風險評價和風險控制的策劃◆是否建立了危險源辨識、風險評價和風險控制策劃的程序◆有無危險源辨識、風險評價和風險控制策劃的程序？◆程序中是否包括危險源辨識、風險評價和風險控制策劃的要求？√√◆是否對組織的活動及活動場所中的危險源及其風險進行了辨識◆是否按程序要求辨識危險源及其風險？◆是否規(guī)定了辨識的范圍和對象？◆是否有危險源及其風險的清單？◆受審核部門的危險源及其風險有那些？√√√√√◆用什么方法和怎樣進行危險源及其風險的辨識◆是否規(guī)定了辨識危險源及其風險的方法？◆方法是否適宜？◆辨識危險源及其風險時，收集了哪些原始資料？√√√√◆辨識危險源及其應把握的要點◆是否考慮三種狀態(tài)？◆是否考慮三種時態(tài)？◆是否考慮了各種類型的危險情況？◆是否考慮了可對其施加影響的相關(guān)方帶來的職業(yè)健康安全風險？√√√√◆如何進行風險評價◆有無規(guī)定風險評價的方法、準則和步驟？◆有無重大危險源及其風險清單？◆評價結(jié)果是否合理？◆對新項目和變化是否進行了風險評價和事前評價？√√√√√√√◆如何對風險控制進行策劃◆是否根據(jù)風險評價結(jié)果，制定了風險控制措施計劃？◆對危險源及其風險的控制措施有哪些？◆對潛在職業(yè)健康安全風險是否制定了應急準備和響應措施？√√√√◆危險源及其風險的信息能否及時更新◆有無更新信息的規(guī)定？◆是否按規(guī)定實施更新？√√◆在制定方針、目標時，是否考慮了重大危險源及其風險◆哪些重大風險列入目標？◆其他風險如何控制？√√√√ 法律法規(guī)和其他要求 法律和其他要求 法規(guī)和其他要求◆是否建立并保持了識別、獲得和更新法律法規(guī)及其他要求的程序◆程序是否規(guī)定了識別適合本公司的法規(guī)和其他要求的方法？◆程序是否明確了獲得法規(guī)的渠道？◆程序中是否規(guī)定了收集、登錄、保存的責任單位和人員，是否規(guī)定了收集頻次、途徑、登錄方法？◆該程序是否規(guī)定了對法規(guī)變更信息的跟蹤及負責人？◆該程序是否規(guī)定了向員工和其他相關(guān)方傳達有關(guān)法規(guī)和其他要求的方法和職責？√√√√√√√√√◆適用于本公司的法規(guī)和其他要求有哪些◆受審核部門適用的法律法規(guī)有哪些◆是否建立了法規(guī)和其他要求的清單？有無遺漏？◆受審核部門適用的法規(guī)有哪些？有無遺漏？√√√√◆法規(guī)信息是否及時變更◆由誰負責？◆做得如何？√√◆如何向員工和其他相關(guān)方傳達法律法規(guī)和其他要求的信息◆法規(guī)信息如何進行內(nèi)、外部溝通？誰負責？◆和需要了解法律法規(guī)和其他要求的員工面談，看其是否充分了解？◆員工是否意識到不遵守法規(guī)的后果？√√√√◆本組織的守法情況及守法證明性文件◆過去、現(xiàn)在有無違法？◆各項質(zhì)量、環(huán)境、職業(yè)健康標準是否清楚？有無違背情況？◆有無守法證明性文件，如新建、擴建項目和技術(shù)改造項目的環(huán)境、職業(yè)健康安全評價報告、三同時驗收報告、噪聲的檢測數(shù)據(jù)等？√√√√管理目標和指標質(zhì)量目標目標、指標和方案目標◆組織是否設(shè)定了管理目標和指標◆目標和指標是否形成文件？◆是否經(jīng)領(lǐng)導批準？◆是否分解到有關(guān)的職能和層次？√√√√◆設(shè)定目標和指標時應考慮的內(nèi)容◆是否符合方針的要求？◆是否包括產(chǎn)品要求及滿足產(chǎn)品要求所需的內(nèi)容？◆是否考慮了法律、法規(guī)和其他要求？◆是否考慮了重大環(huán)境因素、重大危險源及其風險？◆是否考慮了員工和相關(guān)方的要求？◆是否考慮了技術(shù)、財務及實施的可行性？◆是否體現(xiàn)了預防為主和持續(xù)改進的精神？◆是否具有可測量性，有無測量目標和指標的方法？◆是否為目標和指標的實現(xiàn)設(shè)置完成時間？√√√√√√√√√√√◆目標和指標的實現(xiàn)情況◆受審核部門是否均有相應的目標和指標？◆目標和指標是否具體并盡可能量化？◆是否設(shè)置了必要的可測量參數(shù)？◆是否制定了實施目標和指標的方案？◆企業(yè)資源是否能保證目標和指標的實現(xiàn)？◆是否明確了執(zhí)行部門和負責人？◆是否已向有關(guān)人員傳達？◆有關(guān)人員是否清楚？√√√√√√√√√◆有無目標和指標實現(xiàn)的證據(jù)◆檢查績效測量結(jié)果，確認目標和指標是否得到實現(xiàn)？√√