【正文】 XXXXXXXXXXXXXX有限公司質(zhì)量、環(huán)境、職業(yè)健康安全一體化管理體系審 核 檢 查 表編號(hào)：XXXXXXXXXX受審核部門：陪同人員：審核日期：第 頁 / 共 頁審核準(zhǔn)則：ISO 9001，ISO 1401，GB 2800體系文件、適用的法律法規(guī)審核員：條款檢查內(nèi)容檢查方法檢查發(fā)現(xiàn)結(jié)果評(píng)價(jià)管理體系ISO9001ISO 14001GB18001項(xiàng)目提問文件查閱現(xiàn)場檢查總則總則文件文件◆組織是否有文件化的管理體系？相關(guān)文件是否齊全？文件是書面形式還是電子形式？◆與管理體系相關(guān)的文件有多少？是否符合標(biāo)準(zhǔn)的要求？◆與受審核部門相關(guān)的文件有多少？◆組織結(jié)構(gòu)圖、管理方針、三同時(shí)報(bào)告等是否保存完好？◆電子形式文件的使用是否有效？√√√√◆管理體系文件是否覆蓋了標(biāo)準(zhǔn)的適用要素（或過程）并符合其要求？要素（或過程）之間相互作用關(guān)系是否給予確定及描述？◆管理體系文件的內(nèi)容是否滿足ISO 9001，ISO 1401，GB 28001的要求？◆管理體系要素（過程）間的邏輯關(guān)系、文件的接口是否清楚？√√◆查詢相關(guān)文件的途徑◆有否規(guī)定查詢相關(guān)文件的途徑？◆文件是否便于查閱？√√綜合管理手冊質(zhì)量手冊◆管理手冊的覆蓋面是否完整？如對(duì)ISO 9001標(biāo)準(zhǔn)有剪裁，剪裁細(xì)節(jié)說明的是否合理？◆管理手冊是否包括管理體系的范圍？◆管理手冊是否包括任何剪裁的細(xì)節(jié)與合理性？◆管理手冊是否引用或包括程序文件？◆管理手冊是否包括管理體系過程（或要素）之間的相互作用的表述?！羰謨院统绦蚴欠裣嗷f(xié)調(diào)，是否有可操作性？√√√√√◆管理手冊的控制情況◆手冊的發(fā)放、更改是否符合文件控制要求？√文件控制文件控制文件控制文件和資料控制◆制定的文件控制程序是否符合要求◆文件控制程序內(nèi)容是否完整，是否有可操作性？程序中是否對(duì)文件的編制、批準(zhǔn)、發(fā)布、存檔、查找、修訂、評(píng)審做出了規(guī)定？◆程序文件是否有效版本？◆外來文件（如標(biāo)準(zhǔn)）是否包括在控制范圍內(nèi)？◆是否規(guī)定了文件的保管辦法？◆是否規(guī)定了適時(shí)和定期評(píng)審文件的有效性？◆對(duì)體系的運(yùn)行起關(guān)鍵作用的崗位是否得到現(xiàn)行有效文件？◆是否規(guī)定了失效文件的處置、管理辦法？√√√√√√√√√√◆文件的編寫、批準(zhǔn)、發(fā)布、保管、修訂、評(píng)審情況◆所有文件是否字跡清楚？◆所有文件標(biāo)識(shí)是否明確？◆文件發(fā)布前是否得到授權(quán)人的批準(zhǔn)？◆所有文件是否均注明制定或修訂日期？◆文件修改后是否重新批準(zhǔn)？◆識(shí)別文件現(xiàn)行修改狀態(tài)的方法是什么？是否滿足要求？◆使用處是否都使用適應(yīng)文件的有效版本？◆文件的查找是否方便？◆文件的保管是否有效？√√√√√√√√√◆外來文件的控制◆是否對(duì)外來文件的收集、審查、批準(zhǔn)、歸檔、發(fā)放、使用、評(píng)審、更新、補(bǔ)充和作廢等作了規(guī)定？◆執(zhí)行的如何？√√◆作廢文件的管理◆是否對(duì)保留的作廢文件進(jìn)行標(biāo)識(shí)和管理，以防止誤用？√記錄控制記錄控制記錄控制記錄和記錄管理◆是否有對(duì)記錄進(jìn)行管理的程序◆程序中是否對(duì)記錄的標(biāo)識(shí)、收集、編目、歸檔、保存、維護(hù)、查閱、處置等管理內(nèi)容做了規(guī)定？◆與本組織有關(guān)的記錄有哪些？◆與受審核部門有關(guān)的記錄有哪些？◆程序中是否包含對(duì)記錄的質(zhì)量要求？◆是否有保存期限的規(guī)定？√√√√√◆記錄管理的實(shí)況◆是否對(duì)記錄進(jìn)行了清理，并列出了清單？◆對(duì)記錄的標(biāo)識(shí)、貯存、檢索、保護(hù)是否與書面程序的要求相一致？◆記錄是否填寫正確、字跡清楚？◆貯存是否便于存取和檢索？◆貯存環(huán)境如溫度、濕度是否適宜，防塵、防蛀等保護(hù)措施是否得當(dāng)？◆過期記錄是否按要求進(jìn)行處置？◆現(xiàn)行記錄是否完整？能否提供足夠信息？信息是否可靠、可見證？◆記錄能否做到對(duì)相關(guān)活動(dòng)、產(chǎn)品或服務(wù)的可追溯性？◆員工在需要時(shí)能否從組織的記錄/信息管理系統(tǒng)獲取相應(yīng)信息？√√√√√√√√√√管理承諾管理承諾◆最高管理者對(duì)其建立和改進(jìn)管理體系的承諾能夠提供哪些證據(jù)？◆總經(jīng)理是否制定并批準(zhǔn)書面的質(zhì)量、環(huán)境、職業(yè)健康安全方針和目標(biāo)，并采取措施使員工正確理解并貫徹執(zhí)行？◆是否通過培訓(xùn)、宣傳、會(huì)議、評(píng)審、報(bào)告、文件等方式將相關(guān)方（客戶）的要求、法律法規(guī)的要求傳達(dá)到各階層員工？◆各階層員工是否充分理解這些要求的重要性，并在工作中確保這些要求的實(shí)現(xiàn)？◆是否定期進(jìn)行管理評(píng)審，確保質(zhì)量、環(huán)境、職業(yè)健康安全管理體系的適宜性、有效性和充分性？◆是否為每項(xiàng)活動(dòng)提供充分的資源？√√√√√√以顧客、環(huán)境和員工為關(guān)注焦點(diǎn)以顧客為關(guān)注焦點(diǎn)◆組織是怎樣做到以顧客、環(huán)境和員工為關(guān)注焦點(diǎn)的？◆組織是通過什么方法掌握顧客、員工以及其他相關(guān)方對(duì)產(chǎn)品質(zhì)量的要去以及對(duì)保護(hù)環(huán)境、保障職業(yè)健康安全的要求？◆組織如何將顧客的要求、環(huán)境保護(hù)的要求、職業(yè)健康安全的要求轉(zhuǎn)化為各項(xiàng)工作的要求并實(shí)施，從而達(dá)到顧客、員工以及其他相關(guān)方的滿意？√√√√管理方針質(zhì)量方針環(huán)境方針職業(yè)健康方針◆質(zhì)量、環(huán)境、職業(yè)健康安全方針的制定◆是否制定了文件化的管理方針？◆管理方針是否經(jīng)最高管理者批準(zhǔn)？√√◆管理方針的內(nèi)容◆是否與組織的宗旨相適宜？◆是否適合于組織活動(dòng)、產(chǎn)品或服務(wù)的性質(zhì)、規(guī)模，適合于組織環(huán)境的影響、職業(yè)健康安全風(fēng)險(xiǎn)的性質(zhì)和規(guī)模？◆是否對(duì)滿足顧客及其他相關(guān)方的要求，對(duì)持續(xù)改進(jìn)、污染預(yù)防和降低風(fēng)險(xiǎn)作出承諾？◆是否對(duì)遵守有關(guān)質(zhì)量、環(huán)境、職業(yè)健康安全法律法規(guī)和其他要求作出承諾？◆是否提供建立和評(píng)審目標(biāo)和指標(biāo)的框架？◆是否與公司的其他方針一致？√√√√√√◆管理方針的傳達(dá)與管理◆如何向全體員工傳達(dá)的？◆采取了那些方式？◆詢問員工，看員工是否了解管理方針？◆為公眾獲得管理方針提供了何種方便？◆公眾如何獲得管理方針？√√√√√√√◆管理方針是否得到實(shí)施◆檢查績效測量結(jié)果，確認(rèn)方針是否得到實(shí)施？√◆管理方針的評(píng)審與修訂◆是否有定期評(píng)審管理方針的規(guī)定？◆最高管理者是否定期評(píng)審過管理方針？◆如何對(duì)管理方針進(jìn)行修訂？◆評(píng)審、修訂的依據(jù)是什么？√√√√√環(huán)境因素環(huán)境因素◆是否建立了環(huán)境因素識(shí)別和評(píng)價(jià)程序◆有無環(huán)境因素識(shí)別和評(píng)價(jià)的程序？◆程序中是否包括環(huán)境因素識(shí)別和評(píng)價(jià)的要求？√√◆是否對(duì)組織的活動(dòng)、產(chǎn)品和服務(wù)中的環(huán)境因素進(jìn)行了識(shí)別◆是否按程序要求識(shí)別環(huán)境因素？◆是否規(guī)定了識(shí)別的范圍和對(duì)象？◆是否有環(huán)境因素的清單？◆受審核部門的環(huán)境因素有哪些？√√√√√◆用什么方法和怎樣進(jìn)行環(huán)境因素的識(shí)別◆是否規(guī)定了識(shí)別環(huán)境因素的方法？◆方法是否適宜？◆識(shí)別環(huán)境因素時(shí)，收集了哪些原始資料？√√√√◆識(shí)別環(huán)境因素應(yīng)把握的要點(diǎn)◆是否考慮三種狀態(tài)？◆是否考慮三種時(shí)態(tài)？◆是否考慮了環(huán)境因素的七種類型？◆是否考慮到可對(duì)其他施加影響的相關(guān)方帶來的環(huán)境因素？√√√√√◆如何進(jìn)行環(huán)境影響評(píng)價(jià)◆有無規(guī)定環(huán)境影響評(píng)價(jià)的方法、準(zhǔn)則和步驟？◆有無重大環(huán)境因素清單？◆評(píng)價(jià)結(jié)果是否合理？◆對(duì)新項(xiàng)目和變化是否進(jìn)行了環(huán)境因素的補(bǔ)充識(shí)別和評(píng)價(jià)？√√√√√◆如何對(duì)重大環(huán)境因素的控制進(jìn)行策劃◆是否根據(jù)環(huán)境因素評(píng)價(jià)結(jié)果，制定了重大環(huán)境因素控制措施計(jì)劃？◆對(duì)重大環(huán)境因素的控制措施有哪些？◆對(duì)潛在重大環(huán)境因素是否制定了應(yīng)急準(zhǔn)備和響應(yīng)措施？√√√√√◆環(huán)境因素的信息能否及時(shí)更新◆有無更新信息的規(guī)定？◆是否按規(guī)定實(shí)施更新？√√◆在制定方針、目標(biāo)和指標(biāo)時(shí)，是否考慮了重大環(huán)境因素◆哪些重大環(huán)境因素列入目標(biāo)和指標(biāo)？◆其他環(huán)境因素如何控制？√√√對(duì)危險(xiǎn)源辨識(shí)、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)和風(fēng)險(xiǎn)控制的策劃對(duì)危險(xiǎn)源辨識(shí)、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)和風(fēng)險(xiǎn)控制的策劃◆是否建立了危險(xiǎn)源辨識(shí)、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)和風(fēng)險(xiǎn)控制策劃的程序◆有無危險(xiǎn)源辨識(shí)、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)和風(fēng)險(xiǎn)控制策劃的程序？◆程序中是否包括危險(xiǎn)源辨識(shí)、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)和風(fēng)險(xiǎn)控制策劃的要求？√√◆是否對(duì)組織的活動(dòng)及活動(dòng)場所中的危險(xiǎn)源及其風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行了辨識(shí)◆是否按程序要求辨識(shí)危險(xiǎn)源及其風(fēng)險(xiǎn)？◆是否規(guī)定了辨識(shí)的范圍和對(duì)象？◆是否有危險(xiǎn)源及其風(fēng)險(xiǎn)的清單？◆受審核部門的危險(xiǎn)源及其風(fēng)險(xiǎn)有那些？√√√√√◆用什么方法和怎樣進(jìn)行危險(xiǎn)源及其風(fēng)險(xiǎn)的辨識(shí)◆是否規(guī)定了辨識(shí)危險(xiǎn)源及其風(fēng)險(xiǎn)的方法？◆方法是否適宜？◆辨識(shí)危險(xiǎn)源及其風(fēng)險(xiǎn)時(shí)，收集了哪些原始資料？√√√√◆辨識(shí)危險(xiǎn)源及其應(yīng)把握的要點(diǎn)◆是否考慮三種狀態(tài)？◆是否考慮三種時(shí)態(tài)？◆是否考慮了各種類型的危險(xiǎn)情況？◆是否考慮了可對(duì)其施加影響的相關(guān)方帶來的職業(yè)健康安全風(fēng)險(xiǎn)？√√√√◆如何進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)◆有無規(guī)定風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)的方法、準(zhǔn)則和步驟？◆有無重大危險(xiǎn)源及其風(fēng)險(xiǎn)清單？◆評(píng)價(jià)結(jié)果是否合理？◆對(duì)新項(xiàng)目和變化是否進(jìn)行了風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)和事前評(píng)價(jià)？√√√√√√√◆如何對(duì)風(fēng)險(xiǎn)控制進(jìn)行策劃◆是否根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)結(jié)果，制定了風(fēng)險(xiǎn)控制措施計(jì)劃？◆對(duì)危險(xiǎn)源及其風(fēng)險(xiǎn)的控制措施有哪些？◆對(duì)潛在職業(yè)健康安全風(fēng)險(xiǎn)是否制定了應(yīng)急準(zhǔn)備和響應(yīng)措施？√√√√◆危險(xiǎn)源及其風(fēng)險(xiǎn)的信息能否及時(shí)更新◆有無更新信息的規(guī)定？◆是否按規(guī)定實(shí)施更新？√√◆在制定方針、目標(biāo)時(shí)，是否考慮了重大危險(xiǎn)源及其風(fēng)險(xiǎn)◆哪些重大風(fēng)險(xiǎn)列入目標(biāo)？◆其他風(fēng)險(xiǎn)如何控制？√√√√ 法律法規(guī)和其他要求 法律和其他要求 法規(guī)和其他要求◆是否建立并保持了識(shí)別、獲得和更新法律法規(guī)及其他要求的程序◆程序是否規(guī)定了識(shí)別適合本公司的法規(guī)和其他要求的方法？◆程序是否明確了獲得法規(guī)的渠道？◆程序中是否規(guī)定了收集、登錄、保存的責(zé)任單位和人員，是否規(guī)定了收集頻次、途徑、登錄方法？◆該程序是否規(guī)定了對(duì)法規(guī)變更信息的跟蹤及負(fù)責(zé)人？◆該程序是否規(guī)定了向員工和其他相關(guān)方傳達(dá)有關(guān)法規(guī)和其他要求的方法和職責(zé)？√√√√√√√√√◆適用于本公司的法規(guī)和其他要求有哪些◆受審核部門適用的法律法規(guī)有哪些◆是否建立了法規(guī)和其他要求的清單？有無遺漏？◆受審核部門適用的法規(guī)有哪些？有無遺漏？√√√√◆法規(guī)信息是否及時(shí)變更◆由誰負(fù)責(zé)？◆做得如何？√√◆如何向員工和其他相關(guān)方傳達(dá)法律法規(guī)和其他要求的信息◆法規(guī)信息如何進(jìn)行內(nèi)、外部溝通？誰負(fù)責(zé)？◆和需要了解法律法規(guī)和其他要求的員工面談，看其是否充分了解？◆員工是否意識(shí)到不遵守法規(guī)的后果？√√√√◆本組織的守法情況及守法證明性文件◆過去、現(xiàn)在有無違法？◆各項(xiàng)質(zhì)量、環(huán)境、職業(yè)健康標(biāo)準(zhǔn)是否清楚？有無違背情況？◆有無守法證明性文件，如新建、擴(kuò)建項(xiàng)目和技術(shù)改造項(xiàng)目的環(huán)境、職業(yè)健康安全評(píng)價(jià)報(bào)告、三同時(shí)驗(yàn)收?qǐng)?bào)告、噪聲的檢測數(shù)據(jù)等？√√√√管理目標(biāo)和指標(biāo)質(zhì)量目標(biāo)目標(biāo)、指標(biāo)和方案目標(biāo)◆組織是否設(shè)定了管理目標(biāo)和指標(biāo)◆目標(biāo)和指標(biāo)是否形成文件？◆是否經(jīng)領(lǐng)導(dǎo)批準(zhǔn)？◆是否分解到有關(guān)的職能和層次？√√√√◆設(shè)定目標(biāo)和指標(biāo)時(shí)應(yīng)考慮的內(nèi)容◆是否符合方針的要求？◆是否包括產(chǎn)品要求及滿足產(chǎn)品要求所需的內(nèi)容？◆是否考慮了法律、法規(guī)和其他要求？◆是否考慮了重大環(huán)境因素、重大危險(xiǎn)源及其風(fēng)險(xiǎn)？◆是否考慮了員工和相關(guān)方的要求？◆是否考慮了技術(shù)、財(cái)務(wù)及實(shí)施的可行性？◆是否體現(xiàn)了預(yù)防為主和持續(xù)改進(jìn)的精神？◆是否具有可測量性，有無測量目標(biāo)和指標(biāo)的方法？◆是否為目標(biāo)和指標(biāo)的實(shí)現(xiàn)設(shè)置完成時(shí)間？√√√√√√√√√√√◆目標(biāo)和指標(biāo)的實(shí)現(xiàn)情況◆受審核部門是否均有相應(yīng)的目標(biāo)和指標(biāo)？◆目標(biāo)和指標(biāo)是否具體并盡可能量化？◆是否設(shè)置了必要的可測量參數(shù)？◆是否制定了實(shí)施目標(biāo)和指標(biāo)的方案？◆企業(yè)資源是否能保證目標(biāo)和指標(biāo)的實(shí)現(xiàn)？◆是否明確了執(zhí)行部門和負(fù)責(zé)人？◆是否已向有關(guān)人員傳達(dá)？◆有關(guān)人員是否清楚？√√√√√√√√√◆有無目標(biāo)和指標(biāo)實(shí)現(xiàn)的證據(jù)◆檢查績效測量結(jié)果，確認(rèn)目標(biāo)和指標(biāo)是否得到實(shí)現(xiàn)？√√