【正文】 目 錄 01 文件和資料管理程序 LX/QHSEP01 .....................................................3 02 記錄管理程序 LX/QHSEP02...........................................................6 03 內(nèi)部審核管理程序 LX/QHSEP03 .......................................................8 04 不符合管理程序 LX/QHSEP04 ........................................................10 05 糾正與預(yù)防措施管理程序 LX/QHSEP05 ................................................12 06 危險因素辨識、風(fēng)險評價和控制程序 LX/QHSEP06 .......................................14 07 環(huán)境因素識別與評價程序 LX/QHSEP07 22 08 法律、法規(guī)及其他要求管理程序 LX/QHSEP08 ..............................................25 09 能力評價與培訓(xùn)管理程序 LX/QHSEP09 ................................................26 10 協(xié)商和溝通程序 LX/QHSEP10 ........................................................28 11 設(shè)施完整性管理程序 LX/QHSEP11 ....................................................30 12 承包方和供方控制程序 LX/QHSEP12 ..................................................32 13 作業(yè)許可程序 LX/QHSEP13..........................................................34 14 運(yùn)行控制程序 LX/QHSEP14..........................................................36 15 變更管理程序 LX/QHSEP15..........................................................38 16 應(yīng)急準(zhǔn)備與響應(yīng)管理程序 LX/QHSEP16 ................................................40 17 績效監(jiān)視和測量管理程序 LX/QHSEP17 ................................................44 18 合規(guī)性評價程序 LX/QHSEP18 ........................................................47 19 事故管理程序 LX/QHSEP19..........................................................48 01 文件和資料管理程序 LX/QHSEP01 1 目的 為了保證事業(yè)部所使用的文件和資料均為有效版本，防止失效或作廢文件被誤用， 特 制定本程序。 2 范圍 本程序規(guī)定了書面 /電子文件的編制、審批、編號、發(fā)放、更改、歸檔、換版與作廢控制方法和要求等管理 ， 本程序適用于事業(yè)部的 各種管理體系 文件的控制。 3 職責(zé) 綜合管理 部 是本程序的歸口管理部門，負(fù)責(zé) 管理體系的 有關(guān)受控文件的發(fā)放、回收、更改、銷毀的控制 管理。負(fù)責(zé)體系文件編制、定期評審的組織、協(xié)調(diào)和審核工作 ； 負(fù)責(zé)指導(dǎo)各部門對 QHSE 管 理體系 文件的控制 ； 負(fù)責(zé)行政文件的管理。 技術(shù) 質(zhì)量 部負(fù)責(zé)技術(shù)類文件的收集、控制 管理。 各部門負(fù)責(zé)本部門文件的控制 管理。 現(xiàn)場文件由項目 經(jīng)理 部負(fù)責(zé)控制 管理。 4 程序內(nèi)容 文件的分類 體系文件：管理手冊、程序文件、作業(yè)指導(dǎo)書、 作業(yè)計劃書、 HSE現(xiàn)場檢查表和記錄（包括照片、膠片、媒體文件）等 。 技術(shù)文件：包括與體系、生產(chǎn)服務(wù)和過程運(yùn)行有關(guān)的設(shè)計、計劃、工藝文件、圖紙、技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)、檢驗和試驗文件等 。 外來文件：包括國家、地方法律、法規(guī) ，國家和行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)，顧客或相關(guān)方提供的文件等 。 行政文件：按現(xiàn)行的公文流轉(zhuǎn)程序運(yùn)行。 文件的編號 管理手冊的編 號 LX/QHSEMM 其中： LX— 公司代號 ； QHSEMM— 管理 手冊 代號 ； — 年號 。 程序文件的編 號 LX/QHSEP 其中： LX— 公司代號 ； QHSEP— 程序文件代號 ； — 文件序號 。 作業(yè)文件的編號 LX/QHSEW 其中： LX— 公司代號 ； QHSEW— 作業(yè)文件代號 ； — 文件序號 。 記錄的編號 LX/QHSER 其中： LX— 公司代號 ； QHSER— 記錄代號 ； — 記錄序號 。 文件的受控狀態(tài) 文件分為 “ 受控 ” 和 “ 非受控 ” 兩類，凡與管理體系運(yùn)行緊密相關(guān)的文件應(yīng)為受控，每個部門對此類文件均應(yīng)建立《受控文件清單》。受控文件加蓋 “ 受控 ” 印章，注明分發(fā)號，非受控文件蓋非受控印章。 文件的編制 管理手冊、程序文件由 綜合管理 部負(fù)責(zé)編制。 各部門負(fù)責(zé)編制本部門的作業(yè)文件， 施工現(xiàn)場的文件由項目 經(jīng)理 部負(fù)責(zé)編制 。 文件的審批 管理手冊、程序文件由管理者代表審核，經(jīng)理批準(zhǔn)。 作業(yè)文件由 綜合管理 部會稿后由管理者代表 審核，經(jīng)理批準(zhǔn)。 施工現(xiàn)場的文件由 該項目的負(fù)責(zé)人進(jìn)行審核，總工程師批準(zhǔn)。 文件的發(fā)放 經(jīng)批準(zhǔn)執(zhí)行的受控文件由 綜合管理 部 按其主管部門確定的發(fā)放范圍進(jìn)行發(fā)放，非受控文件發(fā)放經(jīng)管理者代表批準(zhǔn)并作好登記。 文件發(fā)放應(yīng)在《文件發(fā)放 /回收登記表》上作好各項記錄，如文件名稱、編號、發(fā)放部門、數(shù)量、日期等，接收部門人員應(yīng)簽字確認(rèn)。 文件發(fā)放部門對更改或換版文件應(yīng)及時向接收部門收回作廢文本，并在《文件發(fā)放 /回收登記表》上作好記錄。 當(dāng)使用人的文件因破損或丟失，需補(bǔ)發(fā)新文件時，應(yīng)填寫《文件補(bǔ)發(fā)、借閱和復(fù)制申請表》，經(jīng)本部門負(fù)責(zé)人審核，文件管理部門批準(zhǔn)后，到文件發(fā)放部門辦理更換或補(bǔ)發(fā)手續(xù)。 文件的使用 文件一經(jīng)頒發(fā)，各部門應(yīng)對收到的文件認(rèn)真學(xué)習(xí)，以達(dá)到內(nèi)部溝通 、 統(tǒng)一行動的目的。任何部門和個人必須認(rèn)真執(zhí)行，不能擅自修改。 受控文件只準(zhǔn)在本事業(yè)部內(nèi)部使用，任何部門和個人不得擅自復(fù)制 或向外部提供，確需復(fù)制或提供時，應(yīng)填寫《文件補(bǔ)發(fā)、借閱和復(fù)制申請表》，經(jīng)本部門負(fù)責(zé)人審核， 綜合管理 部核實(shí)，管理者代表批準(zhǔn)后才能獲得文件。 文件的更改 使用中的文件，如需更改和修訂，應(yīng)由申請者填寫《文件更改申請單》，說明更改原因及內(nèi)容， 綜合管理 部 協(xié)同相關(guān)部門會稿后，報原審批人審批。 受控文件由 綜合管理部 統(tǒng)一更改。 文件修訂狀態(tài)的標(biāo)識 文件修訂狀態(tài)在修改頁上進(jìn)行登記并在相應(yīng)的頁面標(biāo)識修改版次和有關(guān)內(nèi)容。 電子文件的管理 電子文件視同紙質(zhì)文件管理， 專人進(jìn)行同步修改、備份。 文件的換版與作廢 當(dāng)文件經(jīng)過多次更改或大幅度修訂，以及組織機(jī)構(gòu)發(fā)生重大變化時，經(jīng)審批部門審批后予以換版。作廢的文件由 綜合管理 部 按《文件發(fā)放 /回收登記表》逐一回收登記。 作為資料保存的文件，填寫《文件記錄留用 /銷毀清單》，經(jīng)管代審批后對需保留 的文件加蓋 “ 失效 ” 印章。 文件的借閱、歸檔 需臨時借閱文件的人員，填寫《文件補(bǔ)發(fā)、借閱和復(fù)制申請表》，經(jīng)文件管理部門在《文件借閱、復(fù)制登記臺帳》上登記后方可借閱文件。借閱者應(yīng)在指定日期歸還文件。原 版文件一律不外借，防止文件丟失或損壞。 管理體系文件（包括法律法規(guī)等）每年至少進(jìn)行一次評審。 外來文件的管理 外來文件的識別 外來文件包括上級下發(fā)的工作文件，法律法規(guī)要求及國家 及 行業(yè)標(biāo)準(zhǔn) 、技術(shù)標(biāo)準(zhǔn) 等。 上級下發(fā)的公文流轉(zhuǎn)文件由 綜合管理部 登記、傳閱、歸檔（符合檔案法要求）。 法律法規(guī) 由 綜合管理 部負(fù)責(zé)填寫《受控文件清單》 ； 行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)、技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)等外來文件由 技術(shù)質(zhì)量部負(fù)責(zé)填寫《受控文件清單》。 為保證外來文件的有效性，舊版本外來文 件應(yīng)及時更新，并將新版本文件及時發(fā)放到位。 5 相關(guān)文件 《記錄管理程序》 LX/QHSEP02 6 相關(guān)記錄 《文件發(fā)放 /回收登記表》 LX/QHSER001 《文件更改申請單》 LX/QHSER002 《文件記錄留用 /銷毀清單》 LX/QHSER003 《受控文件清單》 LX/QHSER004 《文件補(bǔ)發(fā)、借閱和復(fù)制申請表》 LX/QHSER005 《文件借閱、復(fù)制登記臺帳》 LX/QHSER006 《文件評審記錄表》 LX/QHSER007 02 記錄管理程序 LX/QHSEP02 1 目的 為了對 事業(yè)部的 記錄進(jìn)行標(biāo)準(zhǔn)化的管理，方便查詢并為 QHSE管理體系有效運(yùn)行提供客觀證據(jù)， 特 制定本程序。 2 范圍 本程序規(guī)定了事業(yè)部生產(chǎn)經(jīng)營全過程及體系運(yùn)行中各種記錄的控制 ， 適用于事業(yè)部 所有 部門。 3 職責(zé) 綜合管理 部是 本程序 的 歸口管理部門，對質(zhì)量記錄格式審核、編號及登記。 各部門負(fù)責(zé)本部門 記錄的管理和使用。 項目 經(jīng)理 部負(fù)責(zé)現(xiàn)場相關(guān)記錄的管理和使用。 4 程序內(nèi)容 記錄格式 各部門的記錄格式由各部門負(fù)責(zé)編制，交 綜合管理 部審核、備案、編號和登記。 各相關(guān)部門記錄格式的更改，執(zhí)行《文件和資料管理程序》。 由環(huán)保、職業(yè)健康安全等部門出具的檢驗報告 應(yīng) 保存原件。 記錄的填寫 記錄填寫要及時、真實(shí)，內(nèi)容完整、字跡清晰，不得隨意涂改。 記錄表上的每一欄目均應(yīng)填寫，如因某種原因不能填寫的項目，應(yīng)將該項用單杠劃去。 記錄一般不允許更改，確屬誤填 應(yīng)用劃改，并在旁邊注明更改人姓 名及日期。 記錄的貯存和保護(hù) 記錄的保存期限一般分為永久、長期、三年和一年。 記錄應(yīng)貯存在通風(fēng)良好、干燥防潮、防止蟲害、鼠害的環(huán)境中。 綜合管理 部負(fù)責(zé)編制事業(yè)部總的《記錄清單》，各部門按規(guī)定期限保存記錄。 施工類記錄應(yīng)在項目完工后， 該 項目經(jīng)理 部應(yīng) 隨同其它工程文件一同交 技術(shù)質(zhì)量 部登記備案。 記錄發(fā)放、借閱和復(fù)制 各部門填寫《文件發(fā)放 /回收登記表》。 記錄的借閱和復(fù)制執(zhí)行《文件和資料管理程序》。 記 錄的歸檔和銷毀 需永久保存的記錄由各部門負(fù)責(zé)定期交 綜合管理部 歸檔，其它的由各部門自行保存。 施工類記錄由 技術(shù)質(zhì)量部 定期收集后 按照規(guī)定要求 交上級公司檔案室歸檔。 需銷毀和超過保存期的記錄由本部門負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)并統(tǒng)一上交 綜合管理部 。經(jīng)管理者代表批準(zhǔn)后，由綜合管理部 填寫《文件記錄留用 /銷毀清單》后統(tǒng)一銷毀。 檢查與評價 各部門要經(jīng)常檢查記錄的執(zhí)行情況，發(fā)現(xiàn)問題及時糾正。 各部門負(fù)責(zé)人對虛報、隱而不報、偽造、篡改記錄的行為負(fù)領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任。 對偽造數(shù)據(jù)、記錄的直接責(zé)任人按情節(jié)輕重進(jìn)行處罰。 表格的歸檔存質(zhì)量記錄 環(huán)境記錄 健康安全記錄 法律法規(guī)記錄 保管 處理 記錄的 存檔 5 相關(guān)文件 《文件和資料管理程序》 LX/QHSEP01 6 相關(guān)記錄 《記錄清單》