【正文】 第 10章 制度變遷的影響理論 第一節(jié) 經(jīng)濟增長的 “ 制度決定論 ” 第二節(jié) 制度變遷決定經(jīng)濟增長的機理 第三節(jié) 制度變遷與經(jīng)濟增長：經(jīng)濟史新解 第四節(jié) 制度變遷與經(jīng)濟增長：制度計量研究 第四節(jié) 制度創(chuàng)新與技術(shù)創(chuàng)新 第一節(jié) 經(jīng)濟增長的 “ 制度決定論 ” 一、諾思之前的經(jīng)濟增長決定論 二、諾思之前經(jīng)濟增長決定論的不足 三、制度變遷與經(jīng)濟增長：發(fā)展經(jīng)濟學(xué)家的研究 四、諾思經(jīng)濟增長的“制度決定論”的提出 經(jīng)濟增長的含義 ? 經(jīng)濟增長：不僅國民生產(chǎn)總值的絕對量要有所增長，按人口平均的國民生產(chǎn)總值的絕對量也要有所增長，即人均國民生產(chǎn)總值也要增加。 ? 在人類歷史上，這兩種增長現(xiàn)象一致是例外情況，而不一致倒是一般的情況。在工業(yè)社會以前，總生產(chǎn)量的增加往往伴隨著個人生活水平的下降，而不是增長。這是人口因素在起作用：經(jīng)濟的繁榮導(dǎo)致人口的增長，而人口的增長又往往超過生產(chǎn)的發(fā)展，并使每個居民的生活水平下降。 經(jīng)濟增長的含義 ? 現(xiàn)代意義上的經(jīng)濟增長應(yīng)該是兩種增長的統(tǒng)一。現(xiàn)代意義上的經(jīng)濟增長現(xiàn)象是 17世紀在荷蘭和英國最早出現(xiàn)的。 ? 當時歐洲人口和經(jīng)濟第一次出現(xiàn)了差別，在法國和西班牙，人口減少了，生活水平卻停滯不前，甚至出現(xiàn)了倒退。 ? 而在荷蘭和英國，雖然人口持續(xù)增加，實際生活水平卻提高了。這是史無前例的事情：在歐洲歷史上，同時也是人類歷史上，兩個國家第一次能夠持續(xù)地向不斷增長的人口提供不斷提高的生活水準。 一、諾思之前的經(jīng)濟增長決定論 哈羅德 — 多馬模型與資本決定論 ? 現(xiàn)代意義上的經(jīng)濟增長理論始于 20世紀 30年代末哈羅德 — 多馬模型的提出。該模型強調(diào)經(jīng)濟增長主要依賴于資本積累。 ? 哈羅德一多馬模型強調(diào)資本積累通常需要不同的人采取兩種不同的行動：①在當前收入中推遲消費，“儲蓄犧牲”；②由已配備生產(chǎn)設(shè)備、建筑和其他實物資本的企業(yè)借用儲蓄存款（投資）。資本積累過程常被認為具有潛在的不穩(wěn)定性。 馬克思的預(yù)言與生產(chǎn)函數(shù)概念 ? 20世紀 40和 50年代的一些經(jīng)濟學(xué)家視經(jīng)濟增長為一種暫時現(xiàn)象。因為他們假設(shè)，資本投資量的不斷增長將導(dǎo)致資本邊際生產(chǎn)率的遞減。在這方面，他們反復(fù)引用馬克思在 19世紀的預(yù)言。馬克思曾預(yù)言，資本主義體制終將垮臺，因為投資者遲早會再也找不到使資本生出利潤的辦法，所以，資本回報率將下降。 ? 在 20世紀 50年代，經(jīng)濟學(xué)界開始不滿于狹隘地以資本聚集來解釋經(jīng)濟增長過程。那時，經(jīng)濟學(xué)家們提出了國民生產(chǎn)函數(shù)的概念。這個概念反映著如資本、勞動、技術(shù)一類投入與預(yù)期產(chǎn)出量之間的一種關(guān)系。 19世紀的一些理論曾斷言人口增長是影響經(jīng)濟增長的關(guān)鍵因素。 新古典方法的優(yōu)勢 ? 這一新古典方法有其優(yōu)越性，它能有效地證明增長過程與馬克思的預(yù)言不同，并非必然是不穩(wěn)定的，也并非注定要陷入增長率的下降。用技術(shù)術(shù)語來講就是，經(jīng)濟學(xué)家再也不從 —個既定生產(chǎn)函數(shù)的角度來思考，而是認識到更優(yōu)良的技術(shù)會提升生產(chǎn)函數(shù)的水平。這意味著更好的技術(shù)有可能使既有的資本流和勞動流被轉(zhuǎn)換成更多的產(chǎn)出。 ? 這一理論還考慮到這樣一個明顯的事實，即要素價格會變化會引發(fā)要素替代：較便宜的資本將得到更多的使用以節(jié)省昂貴的勞力。 ? 為使這樣的勞力 —資本替代成為可能，必須清晰地重新認識技術(shù)。因為這種替代需要有不斷變化的技術(shù)。 經(jīng)濟增長的技術(shù)決定論 ? 從 20世紀 60年代起，技術(shù)創(chuàng)新就成了探索經(jīng)濟增長原因的研究者們集中關(guān)注的問題之一。這與此時期一些美國經(jīng)濟學(xué)家在對美國經(jīng)濟增長的研究中發(fā)現(xiàn)的一個令人困惑的現(xiàn)象 — 美國的產(chǎn)出增長率遠遠超出了生產(chǎn)要素的投入增長率 — 有關(guān)。 ? 許多研究者發(fā)現(xiàn)：技術(shù)進步是決定這一“余值”的主要因素。索洛 1957年指出：從長遠的角度看，不是資本的投入和勞動力的增加，而是技術(shù)進步，才是經(jīng)濟增長的最根本的決定因素。 經(jīng)濟增長的人力資本決定論 ? 在對“余值”源泉的探索中，另一種比較有影響的觀點是由舒爾茨和貝克爾等提出的人力資本決定論。 ? 舒爾茨指出：“經(jīng)濟學(xué)家們一直面臨著的一個迷就是產(chǎn)出增長率大大高于投入資源的增長率。現(xiàn)在清楚了，這個迷主要是由我們自己造成的，因為我們使用衡量資本與勞動的方法太狹窄了，沒有把資源質(zhì)量提高因素考慮在內(nèi)?！? ? 在舒爾茨看來，其中一個最重要的質(zhì)量因素變化就是人力資本投入的增加。 其它經(jīng)濟增長決定論 ? 隨著 20世紀 60年代的逝去，羅馬俱樂部強調(diào)起自然資源對增長的貢獻，并指出某些自然資源可能正在被逐步耗盡。 ? 其他一些經(jīng)濟學(xué)家們專注于 20世紀 30年代就已出現(xiàn)的方法，即觀察收入水平的上升在經(jīng)濟活動的結(jié)構(gòu)成分中導(dǎo)致的系統(tǒng)變化。尤其是，在一定收入水平階段上，制造業(yè)是“增長的引擎”，它的增長要快于整個經(jīng)濟的增長。超過一定收入水平之后，服務(wù)業(yè)大都會加快增長。因此，結(jié)構(gòu)變遷是增長過程的重要組成部分。 ? 在 20世紀 70年代，還有一些經(jīng)濟學(xué)家吸收了熊彼特等學(xué)者在 20世紀前半期所做的工作。他們曾研究過企業(yè)家在經(jīng)濟進步中的作用和競爭的重要性。 總結(jié)性評論 ? 盡管在什么對長期增長績效至關(guān)重要這一點上，這些分析提供了有用的量化認識，但它并沒有真正解釋為什么有些社會比其他社會積累了更多的物質(zhì)資本和人力資本。所有上述分析都只對增長提供了近似的解釋。我們?nèi)匀徊荒苷f清楚，為什么人們會儲蓄、投資、開發(fā)自然資源、學(xué)習(xí)技能，或為什么會不這么做。 二、諾思之前經(jīng)濟增長決定論的不足 ? 新制度經(jīng)濟學(xué)家認為，新古典經(jīng)濟增長理論最大的不足就在于它對制度和制度變遷的忽視。在新古典經(jīng)濟增長模型中幾乎看不到制度和制度變遷的作用。 新古典增長理論的主要內(nèi)容 ? 假定資源是稀缺的，面對稀缺人們必須在機會成本的意義上作出選擇，即追求物品寧多毋少。由于更多的物品可以通過提高生產(chǎn)力來生產(chǎn)，因此社會中的個人將努力作出自己的貢獻來增加資本存量，這種存量的規(guī)模決定了構(gòu)成一個經(jīng)濟體制產(chǎn)出的物品與勞務(wù)的流量。決定產(chǎn)出的資本存量又是實物資本、人力資本、自然資源和知識的一個函數(shù)。 新古典增長理論假設(shè)的不現(xiàn)實性 ? 假定存在這樣一種激勵結(jié)構(gòu)，它使得個人在邊際上完全能獲得投資的社會收益，即私人收益與社會收益相等。 ? 假設(shè)由于能使增加自然資源存量的成本不變，因此新知識的獲取與運用不存在收益遞減。 ? 假設(shè)儲蓄正收益的存在。 ? 假設(shè)撫養(yǎng)兒童的私人成本與社會成本相等。 ? 假設(shè)人們的選擇與其期望的結(jié)果是一致 的。 經(jīng)濟學(xué)家剔除制度變遷作用的原因 ? 經(jīng)濟學(xué)家 “ 分工 ” 觀念的產(chǎn)物； ? 在交易費用概念和方法產(chǎn)生之前，經(jīng)濟學(xué)家們?nèi)狈σ环N分析制度問題的工具； ? 這些經(jīng)濟學(xué)家們主要關(guān)注的是短期的經(jīng)濟增長問題，而不是長期的增長問題。 ? 第二次世界大戰(zhàn)后，西方經(jīng)濟學(xué)家們研究經(jīng)濟增長問題主要是以發(fā)達國家為背景進行的。發(fā)達國家的制度問題顯然沒有在其發(fā)展初期或其他發(fā)展中國家的制度問題嚴重。 三、制度與經(jīng)濟增長：發(fā)展經(jīng)濟學(xué)家的研究 ? 在發(fā)展經(jīng)濟