【正文】 學(xué)家中，劉易斯是較早注意到制度變遷在經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)中作用的一個(gè)。 1955年他分析了影響經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的主要因素，經(jīng)濟(jì)制度就是其中一個(gè)重要的因素。 ? 劉易斯把決定經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的人類(lèi)行為分為 “ 近因 ”和 “ 近因的起因 ” ，其中，直接原因是從事經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的努力、知識(shí)的增進(jìn)與運(yùn)用及資本積累，而決定這些直接原因的原因則是制度與信念。他說(shuō)：“ 制度是促進(jìn)還是限制經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)，要看它對(duì)人們的努力是否加以保護(hù)；要看它為專(zhuān)業(yè)化的發(fā)展提供多少機(jī)會(huì)和允許有多大的活動(dòng)自由。 ” 其他發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)家的觀點(diǎn) ? 1957年，鮑爾與耶梅寫(xiě)了一本開(kāi)創(chuàng)先河的著作 《 欠發(fā)達(dá)國(guó)家經(jīng)濟(jì)學(xué) 》 。該書(shū)打破了傳統(tǒng)發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)的許多神話，并號(hào)召對(duì)比較制度進(jìn)行研究，以考察哪些制度更有助于經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)。他們把產(chǎn)權(quán)制度和非正規(guī)行為規(guī)則作為決定經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的重要因素。 ? 著名經(jīng)濟(jì)學(xué)家阿克勞夫 1970年把制度安排的缺乏看作是經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的主要約束。法國(guó)歷史年鑒學(xué)派的代表人物布勞代爾發(fā)現(xiàn)，在歷史上，一些國(guó)家有大量的錢(qián)閑置，這些錢(qián)都沒(méi)有用于生產(chǎn)和投資活動(dòng)。 四、諾思經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)“制度決定論”的提出 ? 諾思 1968年發(fā)表的 《 16001850年海洋運(yùn)輸?shù)纳a(chǎn)率變化的原因 》 文章經(jīng)過(guò)對(duì)海洋運(yùn)輸成本的各方面的統(tǒng)計(jì)分析發(fā)現(xiàn)，盡管這一時(shí)期海洋運(yùn)輸技術(shù)沒(méi)有大的變化，但由于船運(yùn)制度和市場(chǎng)制度發(fā)生了變化，最終降低了海洋運(yùn)輸成本，使得海洋運(yùn)輸生產(chǎn)率大有提高。 諾思的論制度與增長(zhǎng) ? 1971年的 《 制度變遷與經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng) 》 一文。他指出： “ 經(jīng)濟(jì)史學(xué)家已經(jīng)集中注意力于技術(shù)變化，把它看作增長(zhǎng)的源泉，但是，如上所述，制度安排的發(fā)展才是主要的改善生產(chǎn)效率和要素市場(chǎng)的歷史原因。更為有效的經(jīng)濟(jì)組織的發(fā)展，其作用如同技術(shù)發(fā)展對(duì)于西方世界增長(zhǎng)所起的作用那樣同等重要 。 ” 諾思的制度決定論 ? 1973年的 《 西方世界的興起 》 ，諾思說(shuō)： “ 有效率的經(jīng)濟(jì)組織是經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的關(guān)鍵； 一個(gè)有效率的經(jīng)濟(jì)組織在西歐的發(fā)展是西方興起的原因所在。有效率的組織需要在制度上作出安排和確立所有權(quán)以便造成一種刺激，將個(gè)人的經(jīng)濟(jì)努力變成私人收益率接近社會(huì)收益率的活動(dòng)。 ” ? 他還說(shuō)： “ 我們列出的原因（ 創(chuàng)新、規(guī)模經(jīng)濟(jì)、教育、資本積累等）并不是經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的原因 ，它們乃是增長(zhǎng)。 ” 第二節(jié) 制度變遷決定經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的機(jī)理 一、制度變遷決定經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的途徑 二、決定經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的根本性制度 三、歷史上決定經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)根本性缺乏的原因 一、制度變遷決定經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的途徑 ? 經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的出現(xiàn)取決于人們是否從事合乎社會(huì)需要的、促進(jìn)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的活動(dòng)，如發(fā)明創(chuàng)新、實(shí)物資本和人力資本投資等。 ? 要使人們積極地從事這些有利于經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的活動(dòng)，顯然必須使他們受到刺激和激勵(lì)。 ? 什么因素能給人們以刺激和激勵(lì)呢？它離不開(kāi)各種各樣的制度，即一個(gè)有效的制度結(jié)構(gòu)。 制度與激勵(lì)的博弈論解釋 坦 白 不坦白 坦 白 不坦白 甲 乙 5 5 1 8 8 1 2 2 坦 白 不坦白 坦 白 不坦白 甲 乙 5 5 8 1 1 8 2 2 “囚犯困境”博弈 “囚犯的快樂(lè)” 博弈 偷 懶 勤 快 偷 懶 勤 快 甲 乙 2 2 2 4 4 2 4 4 偷 懶 勤 快 偷 懶 勤 快 甲 乙 2 2 3 1 1 3 2 2 平均分配博弈 獎(jiǎng)勤罰懶博弈 二、決定經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的根本性制度 ? 197 1981年，諾思強(qiáng)調(diào)了能使私人收益率接近社會(huì)收益率的產(chǎn)權(quán)制度安排在給予人們從事合乎社會(huì)需要的活動(dòng)的刺激與激勵(lì)從而促進(jìn)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)中的關(guān)鍵作用。 ? 勒帕日在 《 美國(guó)新自由主義經(jīng)濟(jì)學(xué) 》 中對(duì)產(chǎn)權(quán)制度安排在經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)中的關(guān)鍵作用進(jìn)行了分析。 ? 柯武剛、史漫飛：“至少有三項(xiàng)制度對(duì)人類(lèi)進(jìn)步和文明社會(huì)來(lái)講是具有根本性的：保障產(chǎn)權(quán)、通過(guò)自愿的契約性協(xié)議自由轉(zhuǎn)讓產(chǎn)權(quán)、信守諾言?！? 三、歷史上決定經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的根本性制度缺乏的原因 ? 缺乏技術(shù)阻止“搭便車(chē)”或強(qiáng)迫第三方承擔(dān)他對(duì)交易成本的份額。 ? 對(duì)任何團(tuán)體和個(gè)人來(lái)說(shuō)，創(chuàng)造和實(shí)施所有權(quán)的費(fèi)用可能超過(guò)收益。 第三節(jié) 制度與增長(zhǎng)：經(jīng)濟(jì)史新解 一、第一次經(jīng)濟(jì)革命的原因 二、為什么經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)最早出現(xiàn)在荷蘭和英國(guó) 三、工業(yè)革命為什么沒(méi)有發(fā)源于中國(guó) 四、發(fā)展中國(guó)家貧困落后原因的重新認(rèn)識(shí) 一、第一次經(jīng)濟(jì)革命的原因 ? 在人類(lèi)有別于其他動(dòng)物后的 100多萬(wàn)年時(shí)期內(nèi)，人類(lèi)一直從事狩獵和采集植物的活動(dòng)。 ? 到了大約 1萬(wàn)年前，人類(lèi)開(kāi)始發(fā)展定居農(nóng)業(yè)。這使得人類(lèi)擴(kuò)大資源基數(shù)的能力大大提高。諾思認(rèn)為，定居農(nóng)業(yè)的出現(xiàn)導(dǎo)致了根本性的經(jīng)濟(jì)革命，它大大加速了人類(lèi)學(xué)習(xí)的過(guò)程，從根本上改變了人類(lèi)進(jìn)程，使人類(lèi)獲得了超常的發(fā)展。 ? 諾思認(rèn)為，人類(lèi)歷史上存在著兩個(gè)重要的人口與資源比例的轉(zhuǎn)折點(diǎn)，即兩次經(jīng)濟(jì)革命。第一次經(jīng)濟(jì)革命就是指發(fā)生在 1萬(wàn)年前的定居農(nóng)業(yè)的出現(xiàn)所引起的一系列變化。第二次經(jīng)濟(jì)革命則指 1 18世紀(jì)在西方國(guó)家發(fā)生的經(jīng)濟(jì)革命，即通常所說(shuō)的“產(chǎn)業(yè)革命”或“工業(yè)革命”。 第一次經(jīng)濟(jì)革命的表現(xiàn) ? ①人口在增長(zhǎng)，而且是以前所未有的速度增長(zhǎng)。 ? ②定居農(nóng)業(yè)取代狩獵采集成為主要的經(jīng)濟(jì)活動(dòng)。 ? ③第一次出現(xiàn)了國(guó)家政治組織。 ? ④在技術(shù)發(fā)展方面取得了重大進(jìn)步，青銅器時(shí)代后出現(xiàn)了鐵器時(shí)代。 ? ⑤貿(mào)易得到了發(fā)展和擴(kuò)大。 ? ⑥首次出現(xiàn)了城市。 ? ⑦出現(xiàn)了各種經(jīng)濟(jì)組織。 ? ⑧各種產(chǎn)權(quán)奠定了各種經(jīng)濟(jì)組織的基礎(chǔ)。 ? ⑨出現(xiàn)了快速的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)。 ? ⑩隨著最初普遍存在的分配不均等，收入分配變得明顯地較不公平。 第一次經(jīng)濟(jì)革命的原因 ? 諾思認(rèn)為，根本的原因是產(chǎn)權(quán)制度的不同，是制度變遷的結(jié)果。諾思說(shuō)：“狩獵的公有產(chǎn)權(quán)與農(nóng)業(yè)的排他性公有產(chǎn)權(quán)的差異是解釋第一次經(jīng)濟(jì)革命的關(guān)鍵。” ? 眾所周知，史前人類(lèi)把勞動(dòng)與自然資源結(jié)合起來(lái)進(jìn)行謀生，自然資源不論是狩獵的動(dòng)物還是采集的植物，開(kāi)始都是作為公有財(cái)產(chǎn)而被占有的（即公有產(chǎn)權(quán)）。公有產(chǎn)權(quán)意味著所有人都能自由使用這些資源。經(jīng)濟(jì)學(xué)家們都熟知這樣一種觀點(diǎn)，即無(wú)限制地使用一種資源會(huì)導(dǎo)致其無(wú)效率性。 第一次經(jīng)濟(jì)革命的原因 ? 與狩獵采集不同的是，定居農(nóng)業(yè)是建立在排他性公有產(chǎn)權(quán)基礎(chǔ)上的。農(nóng)業(yè)排他性公有產(chǎn)權(quán)的建立與人口擴(kuò)張、資源變得稀缺有關(guān)。 ? 諾思認(rèn)為，解決史前人類(lèi)所面臨的公有財(cái)產(chǎn)的兩難困境的根本辦法是建立排他性的公有產(chǎn)權(quán)。當(dāng)動(dòng)植物相對(duì)于人類(lèi)人口的需求還算豐盛的時(shí)候，就沒(méi)有激勵(lì)機(jī)制去承擔(dān)因建立對(duì)動(dòng)植物的產(chǎn)權(quán)所產(chǎn)生的費(fèi)用。只要在稀缺性增大時(shí)，才值得去承受建立和行使產(chǎn)權(quán)所必需的費(fèi)用。 ? 農(nóng)業(yè)的排他性公有產(chǎn)權(quán)顯然比狩獵的公有產(chǎn)權(quán)有效率