【正文】 學家中，劉易斯是較早注意到制度變遷在經(jīng)濟增長中作用的一個。 1955年他分析了影響經(jīng)濟增長的主要因素，經(jīng)濟制度就是其中一個重要的因素。 ? 劉易斯把決定經(jīng)濟增長的人類行為分為 “ 近因 ”和 “ 近因的起因 ” ，其中，直接原因是從事經(jīng)濟活動的努力、知識的增進與運用及資本積累，而決定這些直接原因的原因則是制度與信念。他說：“ 制度是促進還是限制經(jīng)濟增長，要看它對人們的努力是否加以保護；要看它為專業(yè)化的發(fā)展提供多少機會和允許有多大的活動自由。 ” 其他發(fā)展經(jīng)濟學家的觀點 ? 1957年，鮑爾與耶梅寫了一本開創(chuàng)先河的著作 《 欠發(fā)達國家經(jīng)濟學 》 。該書打破了傳統(tǒng)發(fā)展經(jīng)濟學的許多神話，并號召對比較制度進行研究，以考察哪些制度更有助于經(jīng)濟增長。他們把產(chǎn)權制度和非正規(guī)行為規(guī)則作為決定經(jīng)濟增長的重要因素。 ? 著名經(jīng)濟學家阿克勞夫 1970年把制度安排的缺乏看作是經(jīng)濟增長的主要約束。法國歷史年鑒學派的代表人物布勞代爾發(fā)現(xiàn)，在歷史上，一些國家有大量的錢閑置，這些錢都沒有用于生產(chǎn)和投資活動。 四、諾思經(jīng)濟增長“制度決定論”的提出 ? 諾思 1968年發(fā)表的 《 16001850年海洋運輸?shù)纳a(chǎn)率變化的原因 》 文章經(jīng)過對海洋運輸成本的各方面的統(tǒng)計分析發(fā)現(xiàn)，盡管這一時期海洋運輸技術沒有大的變化，但由于船運制度和市場制度發(fā)生了變化，最終降低了海洋運輸成本，使得海洋運輸生產(chǎn)率大有提高。 諾思的論制度與增長 ? 1971年的 《 制度變遷與經(jīng)濟增長 》 一文。他指出： “ 經(jīng)濟史學家已經(jīng)集中注意力于技術變化，把它看作增長的源泉，但是，如上所述，制度安排的發(fā)展才是主要的改善生產(chǎn)效率和要素市場的歷史原因。更為有效的經(jīng)濟組織的發(fā)展，其作用如同技術發(fā)展對于西方世界增長所起的作用那樣同等重要 。 ” 諾思的制度決定論 ? 1973年的 《 西方世界的興起 》 ，諾思說： “ 有效率的經(jīng)濟組織是經(jīng)濟增長的關鍵； 一個有效率的經(jīng)濟組織在西歐的發(fā)展是西方興起的原因所在。有效率的組織需要在制度上作出安排和確立所有權以便造成一種刺激，將個人的經(jīng)濟努力變成私人收益率接近社會收益率的活動。 ” ? 他還說： “ 我們列出的原因（ 創(chuàng)新、規(guī)模經(jīng)濟、教育、資本積累等）并不是經(jīng)濟增長的原因 ，它們乃是增長。 ” 第二節(jié) 制度變遷決定經(jīng)濟增長的機理 一、制度變遷決定經(jīng)濟增長的途徑 二、決定經(jīng)濟增長的根本性制度 三、歷史上決定經(jīng)濟增長根本性缺乏的原因 一、制度變遷決定經(jīng)濟增長的途徑 ? 經(jīng)濟增長的出現(xiàn)取決于人們是否從事合乎社會需要的、促進經(jīng)濟增長的活動，如發(fā)明創(chuàng)新、實物資本和人力資本投資等。 ? 要使人們積極地從事這些有利于經(jīng)濟增長的活動，顯然必須使他們受到刺激和激勵。 ? 什么因素能給人們以刺激和激勵呢？它離不開各種各樣的制度，即一個有效的制度結構。 制度與激勵的博弈論解釋 坦 白 不坦白 坦 白 不坦白 甲 乙 5 5 1 8 8 1 2 2 坦 白 不坦白 坦 白 不坦白 甲 乙 5 5 8 1 1 8 2 2 “囚犯困境”博弈 “囚犯的快樂” 博弈 偷 懶 勤 快 偷 懶 勤 快 甲 乙 2 2 2 4 4 2 4 4 偷 懶 勤 快 偷 懶 勤 快 甲 乙 2 2 3 1 1 3 2 2 平均分配博弈 獎勤罰懶博弈 二、決定經(jīng)濟增長的根本性制度 ? 197 1981年，諾思強調了能使私人收益率接近社會收益率的產(chǎn)權制度安排在給予人們從事合乎社會需要的活動的刺激與激勵從而促進經(jīng)濟增長中的關鍵作用。 ? 勒帕日在 《 美國新自由主義經(jīng)濟學 》 中對產(chǎn)權制度安排在經(jīng)濟增長中的關鍵作用進行了分析。 ? 柯武剛、史漫飛：“至少有三項制度對人類進步和文明社會來講是具有根本性的：保障產(chǎn)權、通過自愿的契約性協(xié)議自由轉讓產(chǎn)權、信守諾言。” 三、歷史上決定經(jīng)濟增長的根本性制度缺乏的原因 ? 缺乏技術阻止“搭便車”或強迫第三方承擔他對交易成本的份額。 ? 對任何團體和個人來說，創(chuàng)造和實施所有權的費用可能超過收益。 第三節(jié) 制度與增長：經(jīng)濟史新解 一、第一次經(jīng)濟革命的原因 二、為什么經(jīng)濟增長最早出現(xiàn)在荷蘭和英國 三、工業(yè)革命為什么沒有發(fā)源于中國 四、發(fā)展中國家貧困落后原因的重新認識 一、第一次經(jīng)濟革命的原因 ? 在人類有別于其他動物后的 100多萬年時期內，人類一直從事狩獵和采集植物的活動。 ? 到了大約 1萬年前，人類開始發(fā)展定居農業(yè)。這使得人類擴大資源基數(shù)的能力大大提高。諾思認為，定居農業(yè)的出現(xiàn)導致了根本性的經(jīng)濟革命，它大大加速了人類學習的過程，從根本上改變了人類進程，使人類獲得了超常的發(fā)展。 ? 諾思認為，人類歷史上存在著兩個重要的人口與資源比例的轉折點，即兩次經(jīng)濟革命。第一次經(jīng)濟革命就是指發(fā)生在 1萬年前的定居農業(yè)的出現(xiàn)所引起的一系列變化。第二次經(jīng)濟革命則指 1 18世紀在西方國家發(fā)生的經(jīng)濟革命，即通常所說的“產(chǎn)業(yè)革命”或“工業(yè)革命”。 第一次經(jīng)濟革命的表現(xiàn) ? ①人口在增長，而且是以前所未有的速度增長。 ? ②定居農業(yè)取代狩獵采集成為主要的經(jīng)濟活動。 ? ③第一次出現(xiàn)了國家政治組織。 ? ④在技術發(fā)展方面取得了重大進步，青銅器時代后出現(xiàn)了鐵器時代。 ? ⑤貿易得到了發(fā)展和擴大。 ? ⑥首次出現(xiàn)了城市。 ? ⑦出現(xiàn)了各種經(jīng)濟組織。 ? ⑧各種產(chǎn)權奠定了各種經(jīng)濟組織的基礎。 ? ⑨出現(xiàn)了快速的經(jīng)濟增長。 ? ⑩隨著最初普遍存在的分配不均等，收入分配變得明顯地較不公平。 第一次經(jīng)濟革命的原因 ? 諾思認為，根本的原因是產(chǎn)權制度的不同，是制度變遷的結果。諾思說：“狩獵的公有產(chǎn)權與農業(yè)的排他性公有產(chǎn)權的差異是解釋第一次經(jīng)濟革命的關鍵。” ? 眾所周知，史前人類把勞動與自然資源結合起來進行謀生，自然資源不論是狩獵的動物還是采集的植物，開始都是作為公有財產(chǎn)而被占有的（即公有產(chǎn)權）。公有產(chǎn)權意味著所有人都能自由使用這些資源。經(jīng)濟學家們都熟知這樣一種觀點，即無限制地使用一種資源會導致其無效率性。 第一次經(jīng)濟革命的原因 ? 與狩獵采集不同的是，定居農業(yè)是建立在排他性公有產(chǎn)權基礎上的。農業(yè)排他性公有產(chǎn)權的建立與人口擴張、資源變得稀缺有關。 ? 諾思認為，解決史前人類所面臨的公有財產(chǎn)的兩難困境的根本辦法是建立排他性的公有產(chǎn)權。當動植物相對于人類人口的需求還算豐盛的時候，就沒有激勵機制去承擔因建立對動植物的產(chǎn)權所產(chǎn)生的費用。只要在稀缺性增大時，才值得去承受建立和行使產(chǎn)權所必需的費用。 ? 農業(yè)的排他性公有產(chǎn)權顯然比狩獵的公有產(chǎn)權有效率