【正文】 對(duì)馬克思技術(shù)與制度關(guān)系理論的評(píng)價(jià) ? 拉坦的問題在于，從技術(shù)創(chuàng)新與制度創(chuàng)新原因的某些相似性得出二者并不存在相互之間的任何決定性作用是不充分的。一般地，正如 1980年至 1993年間人均實(shí)際收入所衡量的那樣，經(jīng)濟(jì)越自由的國(guó)家或地區(qū)（指數(shù)越低），其經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)水平越高。這一指數(shù)考慮了 10個(gè)因素，每個(gè)因素的指數(shù)得分從 1到 5， 1代表經(jīng)濟(jì)自由的最高程度， 5代表最低程度，在計(jì)算每個(gè)國(guó)家或地區(qū)的總分（平均分）時(shí)，這 10個(gè)因素的權(quán)重都相同。 ? 制度變遷是一個(gè)動(dòng)態(tài)變化過程，雖然很難測(cè)出不同的制度下激勵(lì)和約束水平的絕對(duì)值，但由于我們已經(jīng)在理論上明確了不同的制度具有不同的激勵(lì)與約束水平，因此，可以用制度的動(dòng)態(tài)變遷來計(jì)量制度的質(zhì)量。有才華的人自然被吸引到這一工作上來。 錢文源等學(xué)者的觀點(diǎn) ? 錢文源和其他一些學(xué)者認(rèn)為，帝國(guó)的統(tǒng)一和意識(shí)形態(tài)的統(tǒng)一阻礙了現(xiàn)代科學(xué)在中國(guó)的成長(zhǎng)。 ? 首先 ，埃塞姆格魯?shù)热颂岢隽巳齻€(gè)重要的命題和分析前提：一是大西洋貿(mào)易對(duì)歐洲的經(jīng)濟(jì)發(fā)展有至關(guān)重要的影響；二是大西洋貿(mào)易的經(jīng)濟(jì)利益能催化制度轉(zhuǎn)變；三是制度轉(zhuǎn)變的前提條件與國(guó)王和皇室專制權(quán)力的強(qiáng)弱有關(guān)。隨著市場(chǎng)的擴(kuò)大，英國(guó)人采用了類似荷蘭人那樣的商業(yè)、工業(yè)和農(nóng)業(yè)創(chuàng)新?；适揖瓦@樣把原來掌握了長(zhǎng)達(dá)兩個(gè)世紀(jì)的產(chǎn)權(quán)的控制權(quán)交給了由商人和有土地的中上階層組成的代議制議會(huì)，他們的興趣在于通過阻止國(guó)王的權(quán)力來終止各種限制性措施，并保護(hù)私有產(chǎn)權(quán)和競(jìng)爭(zhēng)。早在兩個(gè)世紀(jì)以前，幾乎還沒有跡象表明英國(guó)會(huì)走上促進(jìn)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)之路，民族國(guó)家在英國(guó)的出現(xiàn)與法國(guó)一樣，經(jīng)歷了一個(gè)漫長(zhǎng)而且代價(jià)高昂的過程?！? ? 眾所周知，史前人類把勞動(dòng)與自然資源結(jié)合起來進(jìn)行謀生，自然資源不論是狩獵的動(dòng)物還是采集的植物，開始都是作為公有財(cái)產(chǎn)而被占有的（即公有產(chǎn)權(quán)）。諾思認(rèn)為，定居農(nóng)業(yè)的出現(xiàn)導(dǎo)致了根本性的經(jīng)濟(jì)革命，它大大加速了人類學(xué)習(xí)的過程，從根本上改變了人類進(jìn)程，使人類獲得了超常的發(fā)展。他指出： “ 經(jīng)濟(jì)史學(xué)家已經(jīng)集中注意力于技術(shù)變化，把它看作增長(zhǎng)的源泉，但是，如上所述，制度安排的發(fā)展才是主要的改善生產(chǎn)效率和要素市場(chǎng)的歷史原因。 ? 假設(shè)撫養(yǎng)兒童的私人成本與社會(huì)成本相等。尤其是，在一定收入水平階段上，制造業(yè)是“增長(zhǎng)的引擎”，它的增長(zhǎng)要快于整個(gè)經(jīng)濟(jì)的增長(zhǎng)。 新古典方法的優(yōu)勢(shì) ? 這一新古典方法有其優(yōu)越性，它能有效地證明增長(zhǎng)過程與馬克思的預(yù)言不同，并非必然是不穩(wěn)定的，也并非注定要陷入增長(zhǎng)率的下降?，F(xiàn)代意義上的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)現(xiàn)象是 17世紀(jì)在荷蘭和英國(guó)最早出現(xiàn)的。該模型強(qiáng)調(diào)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)主要依賴于資本積累。因?yàn)檫@種替代需要有不斷變化的技術(shù)。 總結(jié)性評(píng)論 ? 盡管在什么對(duì)長(zhǎng)期增長(zhǎng)績(jī)效至關(guān)重要這一點(diǎn)上，這些分析提供了有用的量化認(rèn)識(shí)，但它并沒有真正解釋為什么有些社會(huì)比其他社會(huì)積累了更多的物質(zhì)資本和人力資本。 三、制度與經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)：發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)家的研究 ? 在發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)家中，劉易斯是較早注意到制度變遷在經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)中作用的一個(gè)。 ” 第二節(jié) 制度變遷決定經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的機(jī)理 一、制度變遷決定經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的途徑 二、決定經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的根本性制度 三、歷史上決定經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)根本性缺乏的原因 一、制度變遷決定經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的途徑 ? 經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的出現(xiàn)取決于人們是否從事合乎社會(huì)需要的、促進(jìn)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的活動(dòng)，如發(fā)明創(chuàng)新、實(shí)物資本和人力資本投資等。 ? ②定居農(nóng)業(yè)取代狩獵采集成為主要的經(jīng)濟(jì)活動(dòng)。 ? 諾思認(rèn)為，解決史前人類所面臨的公有財(cái)產(chǎn)的兩難困境的根本辦法是建立排他性的公有產(chǎn)權(quán)。都鐸王朝依賴商人階層和眾議院的支持，眾議院充分地代表商人階層及有土地的中上階層的利益。如果都鐸王朝的統(tǒng)治者能自由地用壟斷權(quán)和限制權(quán)來?yè)Q取收入，那么經(jīng)濟(jì)效果也應(yīng)相似。這里面存在著如下的“ 迷思 ” 。也就是說，在英國(guó)，限制皇權(quán)、保護(hù)私有財(cái)產(chǎn)（特別是對(duì)土地私有產(chǎn)權(quán)的保護(hù)）以及人們可以自由經(jīng)商的權(quán)利等等，隨著大西洋貿(mào)易的不斷擴(kuò)展，改進(jìn)的程度要遠(yuǎn)遠(yuǎn)優(yōu)于西班牙。當(dāng)然，個(gè)人的獨(dú)創(chuàng)性對(duì)現(xiàn)代科學(xué)的進(jìn)步仍然十分重要；然而，即使在現(xiàn)代科學(xué)開端的時(shí)候，用數(shù)學(xué)和可控實(shí)驗(yàn)方法對(duì)有關(guān)客觀世界的假設(shè)進(jìn)行系統(tǒng)化這類的工作，也只有科學(xué)家才有能力完成?！碑a(chǎn)權(quán)不是萬能的，但是任何國(guó)家的人們?cè)趶氖陆?jīng)濟(jì)活動(dòng)和進(jìn)行技術(shù)創(chuàng)新時(shí)都離不開有效的產(chǎn)權(quán)制度。 ? 一系列的多元回歸分析顯示，制度變量在經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)模型中呈現(xiàn)很強(qiáng)的統(tǒng)計(jì)顯著性。⑤外國(guó)投資。 二、技術(shù)創(chuàng)新與制度創(chuàng)新關(guān)系上的“制度決定論” ? 諾思認(rèn)為，不是技術(shù)創(chuàng)新決定制度創(chuàng)新，而是制度創(chuàng)新決定技術(shù)創(chuàng)新，即 “ 制度決定論 ” 。科學(xué)的認(rèn)識(shí)，應(yīng)該把技術(shù)創(chuàng)新與制度創(chuàng)新看作是一個(gè)交互決定的動(dòng)態(tài)演進(jìn)過程。他們強(qiáng)調(diào)技術(shù)創(chuàng)新對(duì)制度創(chuàng)新的決定性作用，認(rèn)為只有技術(shù)創(chuàng)新是唯一動(dòng)態(tài)的因素，制度創(chuàng)新始終是被動(dòng)的、滯后的、相對(duì)靜態(tài)的。管制水平越低，得分越低，經(jīng)濟(jì)越自由。這個(gè)指數(shù)的組成部分被分從0到 10級(jí)， 0代表完全受控制， 10代表自主的個(gè)人決策。英國(guó)在進(jìn)行工業(yè)革命以前已建立了包括專利制度在內(nèi)的有效所有權(quán)體系。在西方，國(guó)家由一群世襲封建貴族統(tǒng)治。 ? 李約瑟博士將這樣一個(gè)矛盾歸納為具有挑戰(zhàn)性的兩難問題：第一，為什么中國(guó)歷史上一直遠(yuǎn)遠(yuǎn)領(lǐng)先于其他文明？第二，為什么中國(guó)現(xiàn)在不再領(lǐng)先于外部世界？ 如何破解“李約瑟之謎”？ ? 中國(guó)是“官僚體制”，這一制度的存在主要是為了維護(hù)灌溉體系的需要，而歐洲是“貴族式封建體制”，這種制度非常有利于商人階層的產(chǎn)生，當(dāng)貴族衰落之后，資本主義和現(xiàn)代科學(xué)便誕生了。英國(guó)對(duì)各殖民地的治理以自治為主，各殖民地成立議會(huì)自治，并擁有各自的憲法和自主的稅收權(quán)利。在法國(guó)和西班牙，增長(zhǎng)著的人口遇到了一種限制性產(chǎn)權(quán)，使人們不可能針對(duì)變化著的要素比例作出有效的調(diào)整。 ? 議會(huì)的征稅權(quán)直到 15世紀(jì)晚期才形成，這是由爭(zhēng)奪羊毛貿(mào)易的控制權(quán)而引起的。正是這種激勵(lì)機(jī)制的變遷，導(dǎo)致了第一次經(jīng)濟(jì)革命。 ? ⑧各種產(chǎn)權(quán)奠定了各種經(jīng)濟(jì)組織的基礎(chǔ)?！? 三、歷史上決定經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的根本性制度缺乏的原因 ? 缺乏技術(shù)阻止“搭便車”或強(qiáng)迫第三方承擔(dān)他對(duì)交易成本的份額。他們把產(chǎn)權(quán)制度和非正規(guī)行為規(guī)則作為決定經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的重要因素。由于更多的物品可以通過提高生產(chǎn)力來生產(chǎn)，因此社會(huì)中的個(gè)人將努力作出自己的貢獻(xiàn)來增加資本存量，這種存量的規(guī)模決定了構(gòu)成一個(gè)經(jīng)濟(jì)體制產(chǎn)出的物品與勞務(wù)的流量。 ? 舒爾茨指出：“經(jīng)濟(jì)學(xué)家們一直面臨著的一個(gè)迷就是產(chǎn)出增長(zhǎng)率大大高于投入資源的增長(zhǎng)率。馬克思曾預(yù)言，資本主義體制終將垮臺(tái)，因?yàn)橥顿Y者遲早會(huì)再也找不到使資本生出利潤(rùn)的辦法，所以，資本回報(bào)率將下降。第 10章 制度變遷的影響理論 第一節(jié) 經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的 “ 制度決定論 ” 第二節(jié) 制度變遷決定經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的機(jī)理 第三節(jié) 制度變遷與經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)：經(jīng)濟(jì)史新解 第四節(jié) 制度變遷與經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)：制度計(jì)量研究 第四節(jié) 制度創(chuàng)新與技術(shù)創(chuàng)新 第一節(jié) 經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的 “ 制度決定論 ” 一、諾思之前的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)決定論 二、諾思之前經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)決定論的不足 三、制度變遷與經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)：發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)家的研究 四、諾思經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的“制度決定論”的提出 經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的含義 ? 經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)：不僅