【正文】 方經(jīng)濟(jì)學(xué)家們研究經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)問(wèn)題主要是以發(fā)達(dá)國(guó)家為背景進(jìn)行的。 ? 假設(shè)人們的選擇與其期望的結(jié)果是一致 的。 ? 假設(shè)儲(chǔ)蓄正收益的存在。 新古典增長(zhǎng)理論假設(shè)的不現(xiàn)實(shí)性 ? 假定存在這樣一種激勵(lì)結(jié)構(gòu)，它使得個(gè)人在邊際上完全能獲得投資的社會(huì)收益，即私人收益與社會(huì)收益相等。由于更多的物品可以通過(guò)提高生產(chǎn)力來(lái)生產(chǎn)，因此社會(huì)中的個(gè)人將努力作出自己的貢獻(xiàn)來(lái)增加資本存量，這種存量的規(guī)模決定了構(gòu)成一個(gè)經(jīng)濟(jì)體制產(chǎn)出的物品與勞務(wù)的流量。在新古典經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)模型中幾乎看不到制度和制度變遷的作用。我們?nèi)匀徊荒苷f(shuō)清楚，為什么人們會(huì)儲(chǔ)蓄、投資、開(kāi)發(fā)自然資源、學(xué)習(xí)技能，或?yàn)槭裁磿?huì)不這么做。 總結(jié)性評(píng)論 ? 盡管在什么對(duì)長(zhǎng)期增長(zhǎng)績(jī)效至關(guān)重要這一點(diǎn)上，這些分析提供了有用的量化認(rèn)識(shí)，但它并沒(méi)有真正解釋為什么有些社會(huì)比其他社會(huì)積累了更多的物質(zhì)資本和人力資本。 ? 在 20世紀(jì) 70年代，還有一些經(jīng)濟(jì)學(xué)家吸收了熊彼特等學(xué)者在 20世紀(jì)前半期所做的工作。超過(guò)一定收入水平之后，服務(wù)業(yè)大都會(huì)加快增長(zhǎng)。 ? 其他一些經(jīng)濟(jì)學(xué)家們專注于 20世紀(jì) 30年代就已出現(xiàn)的方法，即觀察收入水平的上升在經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的結(jié)構(gòu)成分中導(dǎo)致的系統(tǒng)變化?！? ? 在舒爾茨看來(lái)，其中一個(gè)最重要的質(zhì)量因素變化就是人力資本投入的增加。 ? 舒爾茨指出：“經(jīng)濟(jì)學(xué)家們一直面臨著的一個(gè)迷就是產(chǎn)出增長(zhǎng)率大大高于投入資源的增長(zhǎng)率。索洛 1957年指出：從長(zhǎng)遠(yuǎn)的角度看，不是資本的投入和勞動(dòng)力的增加，而是技術(shù)進(jìn)步，才是經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的最根本的決定因素。這與此時(shí)期一些美國(guó)經(jīng)濟(jì)學(xué)家在對(duì)美國(guó)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的研究中發(fā)現(xiàn)的一個(gè)令人困惑的現(xiàn)象 — 美國(guó)的產(chǎn)出增長(zhǎng)率遠(yuǎn)遠(yuǎn)超出了生產(chǎn)要素的投入增長(zhǎng)率 — 有關(guān)。因?yàn)檫@種替代需要有不斷變化的技術(shù)。 ? 這一理論還考慮到這樣一個(gè)明顯的事實(shí)，即要素價(jià)格會(huì)變化會(huì)引發(fā)要素替代：較便宜的資本將得到更多的使用以節(jié)省昂貴的勞力。用技術(shù)術(shù)語(yǔ)來(lái)講就是，經(jīng)濟(jì)學(xué)家再也不從 —個(gè)既定生產(chǎn)函數(shù)的角度來(lái)思考，而是認(rèn)識(shí)到更優(yōu)良的技術(shù)會(huì)提升生產(chǎn)函數(shù)的水平。 19世紀(jì)的一些理論曾斷言人口增長(zhǎng)是影響經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的關(guān)鍵因素。那時(shí)，經(jīng)濟(jì)學(xué)家們提出了國(guó)民生產(chǎn)函數(shù)的概念。馬克思曾預(yù)言，資本主義體制終將垮臺(tái)，因?yàn)橥顿Y者遲早會(huì)再也找不到使資本生出利潤(rùn)的辦法，所以，資本回報(bào)率將下降。因?yàn)樗麄兗僭O(shè)，資本投資量的不斷增長(zhǎng)將導(dǎo)致資本邊際生產(chǎn)率的遞減。資本積累過(guò)程常被認(rèn)為具有潛在的不穩(wěn)定性。該模型強(qiáng)調(diào)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)主要依賴于資本積累。這是史無(wú)前例的事情：在歐洲歷史上，同時(shí)也是人類歷史上，兩個(gè)國(guó)家第一次能夠持續(xù)地向不斷增長(zhǎng)的人口提供不斷提高的生活水準(zhǔn)。 ? 當(dāng)時(shí)歐洲人口和經(jīng)濟(jì)第一次出現(xiàn)了差別，在法國(guó)和西班牙，人口減少了，生活水平卻停滯不前，甚至出現(xiàn)了倒退。 經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的含義 ? 現(xiàn)代意義上的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)應(yīng)該是兩種增長(zhǎng)的統(tǒng)一。在工業(yè)社會(huì)以前，總生產(chǎn)量的增加往往伴隨著個(gè)人生活水平的下降，而不是增長(zhǎng)。第 10章 制度變遷的影響理論 第一節(jié) 經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的 “ 制度決定論 ” 第二節(jié) 制度變遷決定經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的機(jī)理 第三節(jié) 制度變遷與經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)：經(jīng)濟(jì)史新解 第四節(jié) 制度變遷與經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)：制度計(jì)量研究 第四節(jié) 制度創(chuàng)新與技術(shù)創(chuàng)新 第一節(jié) 經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的 “ 制度決定論 ” 一、諾思之前的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)決定論 二、諾思之前經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)決定論的不足 三、制度變遷與經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)：發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)家的研究 四、諾思經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的“制度決定論”的提出 經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的含義 ? 經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)：不僅國(guó)民生產(chǎn)總值的絕對(duì)量要有所增長(zhǎng)，按人口平均的國(guó)民生產(chǎn)總值的絕對(duì)量也要有所增長(zhǎng)，即人均國(guó)民生產(chǎn)總值也要增加。 ? 在人類歷史上，這兩種增長(zhǎng)現(xiàn)象一致是例外情況，而不一致倒是一般的情況。這是人口因素在起作用：經(jīng)濟(jì)的繁榮導(dǎo)致人口的增長(zhǎng)，而人口的增長(zhǎng)又往往超過(guò)生產(chǎn)的發(fā)展，并使每個(gè)居民的生活水平下降?，F(xiàn)代意義上的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)現(xiàn)象是 17世紀(jì)在荷蘭和英國(guó)最早出現(xiàn)的。 ? 而在荷蘭和英國(guó)，雖然人口持續(xù)增加，實(shí)際生活水平卻提高了。 一、諾思之前的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)決定論 哈羅德 — 多馬模型與資本決定論 ? 現(xiàn)代意義上的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)理論始于 20世紀(jì) 30年代末哈羅德 — 多馬模型的提出。 ? 哈羅德一多馬模型強(qiáng)調(diào)資本積累通常需要不同的人采取兩種不同的行動(dòng)：①在當(dāng)前收入中推遲消費(fèi)，“儲(chǔ)蓄犧牲”；②由已配備生產(chǎn)設(shè)備、建筑和其他實(shí)物資本的企業(yè)借用儲(chǔ)蓄存款（投資）。 馬克思的預(yù)言與生產(chǎn)函數(shù)概念 ? 20世紀(jì) 40和 50年代的一些經(jīng)濟(jì)學(xué)家視經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)為一種暫時(shí)現(xiàn)象。在這方面，他們反復(fù)引用馬克思在 19世紀(jì)的預(yù)言。 ? 在 20世紀(jì) 50年代，經(jīng)濟(jì)學(xué)界開(kāi)始不滿于狹隘地以資本聚集來(lái)解釋經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)過(guò)程。這個(gè)概念反映著如資本、勞動(dòng)、技術(shù)一類投入與預(yù)期產(chǎn)出量之間的一種關(guān)系。 新古典方法的優(yōu)勢(shì) ? 這一新古典方法有其優(yōu)越性，它能有效地證明增長(zhǎng)過(guò)程與馬克思的預(yù)言不同，并非必然是不穩(wěn)定的，也并非注定要陷入增長(zhǎng)率的下降。這意味著更好的技術(shù)有可能使既有的資本流和勞動(dòng)流被轉(zhuǎn)換成更多的產(chǎn)出。 ? 為使這樣的勞力 —資本替代成為可能，必須清晰地重新認(rèn)識(shí)技術(shù)。 經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的技術(shù)決定論 ? 從 20世紀(jì) 60年代起，技術(shù)創(chuàng)新就成了探索經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)原因的研究者們集中關(guān)注的問(wèn)題之一。 ? 許多研究者發(fā)現(xiàn)：技術(shù)進(jìn)步是決定這一“余值”的主要因素。 經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的人力資本決定論 ? 在對(duì)“余值”源泉的探索中，另一種比較有影響的觀點(diǎn)是由舒爾茨和貝克爾等提出的人力資本決定論。現(xiàn)在清楚了，這個(gè)迷主要是由我們自己造成的，因?yàn)槲覀兪褂煤饬抠Y本與勞動(dòng)的方法太狹窄了，沒(méi)有把資源質(zhì)量提高因素考慮在內(nèi)。 其它經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)決定論 ? 隨著 20世紀(jì) 60年代的逝去，羅馬俱樂(lè)部強(qiáng)調(diào)起自然資源對(duì)增長(zhǎng)的貢獻(xiàn)，并指出某些自然資源可能正在被逐步耗盡。尤其是，在一定收入水平階段上，制造業(yè)是“增長(zhǎng)的引擎”，它的增長(zhǎng)要快于整個(gè)經(jīng)濟(jì)的增長(zhǎng)。因此，結(jié)構(gòu)變遷是增長(zhǎng)過(guò)程的重要組成部分。他們?cè)芯窟^(guò)企業(yè)家在經(jīng)濟(jì)進(jìn)步中的作用和競(jìng)爭(zhēng)的重要性。所有上述分析都只對(duì)增長(zhǎng)提供了近似的解釋。 二、諾思之前經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)決定論的不足 ? 新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)家認(rèn)為，新古典經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)理論最大的不足就在于它對(duì)制度和制度變遷的忽視。 新古典增長(zhǎng)理論的主要內(nèi)容 ? 假定資源是稀缺的，面對(duì)稀缺人們必須在機(jī)會(huì)成本的意義上作出選擇，即追求物品寧多毋少。決定產(chǎn)出的資本存量又是實(shí)物資本、人力資本、自然資源和知識(shí)的一個(gè)函數(shù)。 ? 假設(shè)由于能使增加自然資源存量的成本不變，因此新知識(shí)的獲取與運(yùn)用不存在收益遞減。 ? 假設(shè)撫養(yǎng)兒童的私人成本與社會(huì)成本相等。 經(jīng)濟(jì)學(xué)家剔除制度變遷作用的原因 ? 經(jīng)濟(jì)學(xué)家 “ 分工 ” 觀念的產(chǎn)物； ? 在交易費(fèi)用概念和方法產(chǎn)生之前，經(jīng)濟(jì)學(xué)家們?nèi)狈σ环N分析制度問(wèn)題的工具； ? 這些經(jīng)濟(jì)學(xué)家們主要關(guān)注的是短期的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)問(wèn)題，而不是長(zhǎng)期的增長(zhǎng)問(wèn)題。發(fā)達(dá)國(guó)家的制度問(wèn)題顯然沒(méi)有在其發(fā)展初期或其他發(fā)展中國(guó)家的制度問(wèn)題嚴(yán)重。 1955年他分析了影響經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的主要因素，經(jīng)濟(jì)制度就是其中一個(gè)重要的因素。他說(shuō)：“ 制度