【正文】 年代的逝去，羅馬俱樂(lè)部強(qiáng)調(diào)起自然資源對(duì)增長(zhǎng)的貢獻(xiàn)，并指出某些自然資源可能正在被逐步耗盡。 經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的人力資本決定論 ? 在對(duì)“余值”源泉的探索中，另一種比較有影響的觀點(diǎn)是由舒爾茨和貝克爾等提出的人力資本決定論。 經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的技術(shù)決定論 ? 從 20世紀(jì) 60年代起，技術(shù)創(chuàng)新就成了探索經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)原因的研究者們集中關(guān)注的問(wèn)題之一。這意味著更好的技術(shù)有可能使既有的資本流和勞動(dòng)流被轉(zhuǎn)換成更多的產(chǎn)出。這個(gè)概念反映著如資本、勞動(dòng)、技術(shù)一類(lèi)投入與預(yù)期產(chǎn)出量之間的一種關(guān)系。在這方面，他們反復(fù)引用馬克思在 19世紀(jì)的預(yù)言。 ? 哈羅德一多馬模型強(qiáng)調(diào)資本積累通常需要不同的人采取兩種不同的行動(dòng)：①在當(dāng)前收入中推遲消費(fèi)，“儲(chǔ)蓄犧牲”；②由已配備生產(chǎn)設(shè)備、建筑和其他實(shí)物資本的企業(yè)借用儲(chǔ)蓄存款（投資）。 ? 而在荷蘭和英國(guó)，雖然人口持續(xù)增加，實(shí)際生活水平卻提高了。這是人口因素在起作用：經(jīng)濟(jì)的繁榮導(dǎo)致人口的增長(zhǎng)，而人口的增長(zhǎng)又往往超過(guò)生產(chǎn)的發(fā)展，并使每個(gè)居民的生活水平下降。第 10章 制度變遷的影響理論 第一節(jié) 經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的 “ 制度決定論 ” 第二節(jié) 制度變遷決定經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的機(jī)理 第三節(jié) 制度變遷與經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)：經(jīng)濟(jì)史新解 第四節(jié) 制度變遷與經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)：制度計(jì)量研究 第四節(jié) 制度創(chuàng)新與技術(shù)創(chuàng)新 第一節(jié) 經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的 “ 制度決定論 ” 一、諾思之前的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)決定論 二、諾思之前經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)決定論的不足 三、制度變遷與經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)：發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)家的研究 四、諾思經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的“制度決定論”的提出 經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的含義 ? 經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)：不僅國(guó)民生產(chǎn)總值的絕對(duì)量要有所增長(zhǎng)，按人口平均的國(guó)民生產(chǎn)總值的絕對(duì)量也要有所增長(zhǎng)，即人均國(guó)民生產(chǎn)總值也要增加。 經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的含義 ? 現(xiàn)代意義上的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)應(yīng)該是兩種增長(zhǎng)的統(tǒng)一。這是史無(wú)前例的事情：在歐洲歷史上，同時(shí)也是人類(lèi)歷史上，兩個(gè)國(guó)家第一次能夠持續(xù)地向不斷增長(zhǎng)的人口提供不斷提高的生活水準(zhǔn)。資本積累過(guò)程常被認(rèn)為具有潛在的不穩(wěn)定性。馬克思曾預(yù)言，資本主義體制終將垮臺(tái)，因?yàn)橥顿Y者遲早會(huì)再也找不到使資本生出利潤(rùn)的辦法，所以，資本回報(bào)率將下降。 19世紀(jì)的一些理論曾斷言人口增長(zhǎng)是影響經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的關(guān)鍵因素。 ? 這一理論還考慮到這樣一個(gè)明顯的事實(shí)，即要素價(jià)格會(huì)變化會(huì)引發(fā)要素替代：較便宜的資本將得到更多的使用以節(jié)省昂貴的勞力。這與此時(shí)期一些美國(guó)經(jīng)濟(jì)學(xué)家在對(duì)美國(guó)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的研究中發(fā)現(xiàn)的一個(gè)令人困惑的現(xiàn)象 — 美國(guó)的產(chǎn)出增長(zhǎng)率遠(yuǎn)遠(yuǎn)超出了生產(chǎn)要素的投入增長(zhǎng)率 — 有關(guān)。 ? 舒爾茨指出：“經(jīng)濟(jì)學(xué)家們一直面臨著的一個(gè)迷就是產(chǎn)出增長(zhǎng)率大大高于投入資源的增長(zhǎng)率。 ? 其他一些經(jīng)濟(jì)學(xué)家們專(zhuān)注于 20世紀(jì) 30年代就已出現(xiàn)的方法，即觀察收入水平的上升在經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的結(jié)構(gòu)成分中導(dǎo)致的系統(tǒng)變化。 ? 在 20世紀(jì) 70年代，還有一些經(jīng)濟(jì)學(xué)家吸收了熊彼特等學(xué)者在 20世紀(jì)前半期所做的工作。我們?nèi)匀徊荒苷f(shuō)清楚，為什么人們會(huì)儲(chǔ)蓄、投資、開(kāi)發(fā)自然資源、學(xué)習(xí)技能，或?yàn)槭裁磿?huì)不這么做。由于更多的物品可以通過(guò)提高生產(chǎn)力來(lái)生產(chǎn)，因此社會(huì)中的個(gè)人將努力作出自己的貢獻(xiàn)來(lái)增加資本存量，這種存量的規(guī)模決定了構(gòu)成一個(gè)經(jīng)濟(jì)體制產(chǎn)出的物品與勞務(wù)的流量。 ? 假設(shè)儲(chǔ)蓄正收益的存在。 ? 第二次世界大戰(zhàn)后，西方經(jīng)濟(jì)學(xué)家們研究經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)問(wèn)題主要是以發(fā)達(dá)國(guó)家為背景進(jìn)行的。 ? 劉易斯把決定經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的人類(lèi)行為分為 “ 近因 ”和 “ 近因的起因 ” ，其中，直接原因是從事經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的努力、知識(shí)的增進(jìn)與運(yùn)用及資本積累，而決定這些直接原因的原因則是制度與信念。他們把產(chǎn)權(quán)制度和非正規(guī)行為規(guī)則作為決定經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的重要因素。 諾思的論制度與增長(zhǎng) ? 1971年的 《 制度變遷與經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng) 》 一文。有效率的組織需要在制度上作出安排和確立所有權(quán)以便造成一種刺激，將個(gè)人的經(jīng)濟(jì)努力變成私人收益率接近社會(huì)收益率的活動(dòng)。 ? 什么因素能給人們以刺激和激勵(lì)呢？它離不開(kāi)各種各樣的制度，即一個(gè)有效的制度結(jié)構(gòu)?！? 三、歷史上決定經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的根本性制度缺乏的原因 ? 缺乏技術(shù)阻止“搭便車(chē)”或強(qiáng)迫第三方承擔(dān)他對(duì)交易成本的份額。這使得人類(lèi)擴(kuò)大資源基數(shù)的能力大大提高。第二次經(jīng)濟(jì)革命則指 1 18世紀(jì)在西方國(guó)家發(fā)生的經(jīng)濟(jì)革命，即通常所說(shuō)的“產(chǎn)業(yè)革命”或“工業(yè)革命”。 ? ④在技術(shù)發(fā)展方面取得了重大進(jìn)步，青銅器時(shí)代后出現(xiàn)了鐵器時(shí)代。 ? ⑧各種產(chǎn)權(quán)奠定了各種經(jīng)濟(jì)組織的基礎(chǔ)。諾思說(shuō)：“狩獵的公有產(chǎn)權(quán)與農(nóng)業(yè)的排他性公有產(chǎn)權(quán)的差異是解釋第一次經(jīng)濟(jì)革命的關(guān)鍵。 第一次經(jīng)濟(jì)革命的原因 ? 與狩獵采集不同的是，定居農(nóng)業(yè)是建立在排他性公有產(chǎn)權(quán)基礎(chǔ)上的。只要在稀缺性增大時(shí)，才值得去承受建立和行使產(chǎn)權(quán)所必需的費(fèi)用。正是這種激勵(lì)機(jī)制的變遷，導(dǎo)致了第一次經(jīng)濟(jì)革命。 1．法國(guó)和西班牙為什么不增長(zhǎng) ２．荷蘭和英國(guó)為什么會(huì)增長(zhǎng) ? 英國(guó)經(jīng)濟(jì)成功地?cái)[脫 17世紀(jì)的危機(jī)，可以直接地歸因于逐漸形成的私有產(chǎn)權(quán)制度。盡管亨利七世仍然希望自強(qiáng)，但他試圖增加收入的方式卻是我們很熟悉的方法 ——即轉(zhuǎn)讓特權(quán)。他們千方百計(jì)地追求收入，而不考慮經(jīng)濟(jì)效率。 ? 議會(huì)的征稅權(quán)直到 15世紀(jì)晚期才形成，這是由爭(zhēng)奪羊毛貿(mào)易的控制權(quán)而引起的。 ? 從此以后，至關(guān)重要的征稅權(quán)一直在議會(huì)掌握之中。如果不發(fā)生這種轉(zhuǎn)變，英國(guó)的經(jīng)濟(jì)史就會(huì)大不相同。都鐸王朝出于建立綜合產(chǎn)業(yè)管制體系而制定的規(guī)定被證明是無(wú)效率的。在法國(guó)和西班牙，增長(zhǎng)著的人口遇到了一種限制性產(chǎn)權(quán)，使人們不可能針對(duì)變化著的要素比例作出有效的調(diào)整。通過(guò)市場(chǎng)組織經(jīng)濟(jì)活動(dòng)使成本降低是這一時(shí)期生產(chǎn)率方面收益的主要因素。這其中，制度差異對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)特別是工業(yè)革命的發(fā)展有著關(guān)鍵作用。可以說(shuō)，兩國(guó)是整個(gè)大西洋貿(mào)易的先行者，并在相當(dāng)長(zhǎng)的時(shí)間內(nèi)主導(dǎo)甚至壟斷了整個(gè)大西洋貿(mào)易。英國(guó)對(duì)各殖民地的治理以自治為主，各殖民地成立議會(huì)自治，并擁有各自的憲法和自主的稅收權(quán)利。 ? 面對(duì)這種歷史發(fā)展和理論演繹之間的矛盾，埃塞姆格魯?shù)热颂岢隽艘惶?大西洋貿(mào)易影響制度轉(zhuǎn)變，制度轉(zhuǎn)變?cè)倥c長(zhǎng)期經(jīng)濟(jì)發(fā)展交互影響的循環(huán)理論 ，力圖以這個(gè)理論解釋工業(yè)革命為何會(huì)發(fā)生在英國(guó)而不是在西班牙。 ? 埃塞姆格魯?shù)热?發(fā)現(xiàn) 英國(guó)和荷蘭兩國(guó)在大西洋貿(mào)易之初，對(duì)專(zhuān)制王權(quán)的限制明顯多于西班牙、葡萄牙。” 三、工業(yè)革命為什么沒(méi)有發(fā)源于中國(guó) ? 許多歷史學(xué)家都承認(rèn)，迄至 14世紀(jì)，中國(guó)已經(jīng)取得了巨大的技術(shù)和經(jīng)濟(jì)進(jìn)步，它已到達(dá)通向爆發(fā)全面科學(xué)和工業(yè)革命的大門(mén)。 ? 李約瑟博士將這樣一個(gè)矛盾歸納為具有挑戰(zhàn)性的兩難問(wèn)題：第一，為什么中國(guó)歷史上一直遠(yuǎn)遠(yuǎn)領(lǐng)先于其他文明？第二，為什么中國(guó)現(xiàn)在不再領(lǐng)先于外部世界？ 如何破解“李約瑟之謎”？ ? 中國(guó)是“官僚體制”，這一制度的存在主要是為了維護(hù)灌溉體系的需要，而歐洲是“貴族式封建體制”，這種制度非常有利于商人階層的產(chǎn)生，當(dāng)貴族衰落之后，資本主義和現(xiàn)代科學(xué)便誕生了。所以，他指出，在這里，我們可能指出了中國(guó)文明未能產(chǎn)生現(xiàn)代技術(shù)的主要原因，因?yàn)樵跉W洲（正如大家所公認(rèn)的）技術(shù)的發(fā)展是同商人的上升掌權(quán)緊密相連的 。因此，雖然中國(guó)人在機(jī)械技能和技術(shù)方面非常具有創(chuàng)造力，