【正文】 VOLKSWAGEN AG德國大眾汽車集團(tuán)供應(yīng)商 質(zhì)量能力評(píng)定準(zhǔn)則質(zhì)量管理體系－要求潛在供應(yīng)商評(píng)價(jià) 過程審核，產(chǎn)品審核驗(yàn)證(D/TLD零件) 經(jīng)全面修訂的第四版 德國大眾汽車集團(tuán) 2000年4月 ueberarbeitete Auflage Volkswagen AG, April 2000134 / 139 第一版 －2000 4月－1991年第二版－1994年 1月經(jīng)全面修訂的第 三 版 －1997年 1月經(jīng)全面修訂的第 四 版－2000年 4月 本中文版源自德文版的翻譯。如有疑義， 以德文版為準(zhǔn)。 同時(shí)提供英文譯本、西班牙文譯本、葡萄牙文譯本，捷克文譯本。我們將保留所有的權(quán)利，尤其是復(fù)制、傳播以及翻譯的權(quán)利。出版者： 德國大眾汽車集團(tuán) 集團(tuán)供應(yīng)商質(zhì)量審核部信箱：1467/0D－38436 狼堡(Wolfsburg)電話： (0049) 5361－973185傳真： (0049) 5361－972237前言此第四次全面修訂版重視了德國汽車工業(yè)聯(lián)合會(huì)(VDA)范圍內(nèi)的整車廠和供應(yīng)商之間達(dá)成的新的質(zhì)量戰(zhàn)略，就是說，汽車工業(yè)的供應(yīng)商必須證實(shí)其質(zhì)量管理體系符合VDA 。對(duì)于質(zhì)量管理體系的具體要求，在VDA 的描述，本手冊將不再把質(zhì)量管理體系作為內(nèi)容的組成部分。針對(duì)新的質(zhì)量戰(zhàn)略，過程審核和產(chǎn)品審核是汽車制造廠和供應(yīng)商們的重點(diǎn)，因此也就是本手冊重點(diǎn)。對(duì)這兩種審核的各種要求在實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)的基礎(chǔ)上進(jìn)行了更準(zhǔn)確的描述并部分地進(jìn)行了補(bǔ)充。潛在供應(yīng)商評(píng)價(jià)，作為對(duì)不了解的供應(yīng)商在建立供貨關(guān)系之前進(jìn)行的先期檢查，新被收錄在本手冊中。 “Formel Q－質(zhì)量能力”手冊是對(duì)“Formel Q－Konkret”一書的補(bǔ)充，描述和介紹了有關(guān)評(píng)價(jià)大眾集團(tuán)供貨廠質(zhì)量能力的程序。它對(duì)大眾集團(tuán)的所有品牌的生產(chǎn)資料供應(yīng)商以及大眾集團(tuán)全球范圍的合資公司具有約束力。本手冊的內(nèi)容依然與適用的VDA準(zhǔn)則和VDA叢書相關(guān)。當(dāng)然，它也描述 了大眾集團(tuán)針對(duì)過程，產(chǎn)品，持續(xù)改進(jìn)(KVP)以及為開展新項(xiàng)目與供貨商進(jìn)行合作提出的特殊要求。本手冊的目的是，向供貨商闡明質(zhì)量能力要求，并能使供貨商通過自審使質(zhì)量管理體系、過程和產(chǎn)品不失時(shí)宜地向國際上通常的要求和大眾汽車集團(tuán)的特殊要求靠攏并能有效地保持。本手冊是準(zhǔn)則框架，是大眾汽車集團(tuán)對(duì)供貨商提出的具有約束性的要求，本手冊是對(duì)供貨商的生產(chǎn)場所進(jìn)行審核的依據(jù)。 Sanz 大眾品 牌采購部董事 大眾集團(tuán)質(zhì)保部經(jīng)理狼堡 (Wolfsburg) 2000年4月外購件質(zhì)量管理協(xié)議FormelQ* 質(zhì)量能力FormelQ 新零件質(zhì)量新零件的質(zhì)量開發(fā)計(jì)劃“QPN“FormelQ批量成熟供貨商質(zhì)量能力評(píng)定準(zhǔn)則 兩日生產(chǎn)準(zhǔn)備和實(shí)施評(píng)價(jià)系統(tǒng)和各支持過程大眾集團(tuán)及其供貨商之間的質(zhì)量管理協(xié)議上層協(xié)議作為合同的一部分Formel QkonkretABC結(jié)果由此得出最佳者年度表彰*本手冊對(duì)此部分作了描述評(píng)價(jià)供貨商為了持續(xù)改進(jìn)質(zhì)量、 服務(wù)、價(jià)格和創(chuàng)新各組成部分:Formel Q本手冊描述以下內(nèi)容: 評(píng)定準(zhǔn)則176。 質(zhì)量管理體系要求176。 潛在供應(yīng)商評(píng)價(jià) 176。 過程審核176。 驗(yàn)證D/TLD零件 目錄1 引言 目的 質(zhì)量能力評(píng)審的要求 職責(zé) 體系結(jié)構(gòu) 定級(jí)結(jié)果和跟蹤 2 VDA的質(zhì)量管理體系要求 概述 質(zhì)量管理體系審核結(jié)果/證書的認(rèn)可3 潛在供應(yīng)商評(píng)價(jià) 概述 審核和評(píng)價(jià)的過程 總評(píng)價(jià) 4 過程審核 概述 過程審核－產(chǎn)品誕生過程(A部分) CAD要求 過程審核－批量生產(chǎn)(B部分) 提問和過程要素的單項(xiàng)評(píng)分 總評(píng)價(jià) 總評(píng)價(jià)－產(chǎn)品誕生過程(A部分) 總評(píng)價(jià)－批量生產(chǎn)(B部分)5 產(chǎn)品審核 概述 實(shí)施和措施 缺陷評(píng)級(jí)、決策、措施6 質(zhì)量能力的總評(píng)價(jià)、定級(jí)7 驗(yàn)證D/TLD－零件的質(zhì)量審核 概述 審核程序 確定產(chǎn)品組/選定零件 單項(xiàng)提問的評(píng)價(jià)/審核結(jié)果 審核報(bào)告/改進(jìn)計(jì)劃 技術(shù)資料的標(biāo)識(shí)8 審核文件/證明材料9 潛在供應(yīng)商評(píng)價(jià)條例10 過程審核條例 A 部分 產(chǎn)品誕生過程 B 部分 批量生產(chǎn)11 驗(yàn)證D/TLD －零件的條例 附件 產(chǎn)品組目錄 供應(yīng)商調(diào)查表 質(zhì)量能力 表格/結(jié)果一覽 產(chǎn)品審核 評(píng)分表格/結(jié)果一覽 體系審核、過程審核提問一覽 過程審核的評(píng)分舉例 潛在供應(yīng)商評(píng)價(jià) 表格/結(jié)果一覽 D/TLD－零件 表格/提問 Auswertebeispiel Produktaudit 目的大眾集團(tuán)供應(yīng)商質(zhì)量能力的評(píng)審制度以VDA/DGQ－專業(yè)組制定的汽車工業(yè)質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)為依據(jù)。根據(jù)這個(gè)標(biāo)準(zhǔn)，商的基本要求。大眾集團(tuán)要求其供應(yīng)商提供由第三方認(rèn)證的滿足此要求的證書。作為對(duì)質(zhì)量管理體系認(rèn)證后的一種補(bǔ)充，過程審核和產(chǎn)品審核(依據(jù))被用來評(píng)價(jià)供應(yīng)商的質(zhì)量能力。除了質(zhì)量管理體系的一些基本要求以外，這些審核考慮了對(duì)大眾集團(tuán)外購件的特殊要求，包括產(chǎn)品、過程和檢驗(yàn)技術(shù)的特殊要求給予了重視。通過過程審核能在選定供應(yīng)商之后及早地對(duì)其產(chǎn)品誕生階段的規(guī)劃活動(dòng)進(jìn)行評(píng)價(jià)，以確保其在批量生產(chǎn)起動(dòng)時(shí)所投入和使用的過程和工藝流程正確無誤，就是說，產(chǎn)品的供貨質(zhì)量和功能必須和顧客的要求相一致。供應(yīng)商確保滿足產(chǎn)品的重要特性以及顧客的全部要求是非常重要的。供應(yīng)商所進(jìn)行的旨在質(zhì)量改進(jìn)的系統(tǒng)化的缺陷分析以及由此而得出的改進(jìn)措施將在評(píng)審中給予評(píng)價(jià)，同時(shí)，在過程和工藝流程改進(jìn)中所引起的費(fèi)用也應(yīng)得到優(yōu)化。，而針對(duì)大眾集團(tuán)的產(chǎn)品，其過程和工藝流程以及保持重要的產(chǎn)品特性只能由大眾集團(tuán)或合資公司的審核部門進(jìn)行審核。評(píng)審的結(jié)果反映出供應(yīng)商針對(duì)單個(gè)產(chǎn)品組的質(zhì)量能力，它表明了質(zhì)量管理體系的狀況，表明了其在實(shí)踐中的有效性如何，同時(shí)它也驗(yàn)證了供應(yīng)商針對(duì)大眾集團(tuán)產(chǎn)品的各個(gè)過程的運(yùn)轉(zhuǎn)是否和顧客的特殊要求以及技術(shù)條件相一致。質(zhì)量能力的審核是對(duì)供應(yīng)商進(jìn)行評(píng)價(jià)的一部分，質(zhì)量管理體系和過程的有效性可以通過對(duì)所提供的產(chǎn)品和服務(wù)的質(zhì)量業(yè)績評(píng)價(jià)來衡量 (見圖1)。 對(duì)供應(yīng)商作出的良好的評(píng)價(jià)結(jié)果是決定產(chǎn)品生產(chǎn)定點(diǎn)的前提條件 。 圖 1 質(zhì)量能力評(píng)審的要求原則上在簽發(fā)新零件生產(chǎn)合同或者批量零件生產(chǎn)合同之前，要求被選上的供應(yīng)商提供其質(zhì)量能力的證據(jù)。這個(gè)證據(jù)可以先由供應(yīng)商以填表的形式進(jìn)行通報(bào)，然后再由大眾集團(tuán)有關(guān)部門的審核員通過“潛在供應(yīng)商評(píng)價(jià) ”或者“過程審核”的形式獲得。如果供應(yīng)商要提供的是產(chǎn)品組目錄(見附錄)中的一個(gè)新產(chǎn)品組，而對(duì)此產(chǎn)品組從來未進(jìn)行過質(zhì)量能力的評(píng)審，那么也要求該供應(yīng)商提供其質(zhì)量能力的證據(jù)。如果一個(gè)已進(jìn)行批量供貨的供應(yīng)商要提供新產(chǎn)品或更改的產(chǎn)品，那么必須檢查以前進(jìn)行的評(píng)審是否還足以滿足要求，或者那些至今未評(píng)價(jià)過的不太重要的質(zhì)量管理要素或者說單項(xiàng)要求是否現(xiàn)在變得重要，因而必須進(jìn)行補(bǔ)充性評(píng)審。這一點(diǎn)要在大眾集團(tuán)的項(xiàng)目負(fù)責(zé)人和負(fù)責(zé)供應(yīng)商的審核部門之間在實(shí)施新零件質(zhì)量開發(fā)計(jì)劃(QPN)時(shí)確定下來。舉例來說，一家至今從未進(jìn)行過產(chǎn)品開發(fā)活動(dòng)的供應(yīng)商，如果它要進(jìn)行開發(fā)，則必須就有關(guān)的重要的質(zhì)量管理要素－設(shè)計(jì)控制對(duì)其進(jìn)行審核；對(duì)首次提供有存檔責(zé)任的零件(D/TLD)的供應(yīng)商要求進(jìn)行補(bǔ)充審核。大眾集團(tuán)的采購部門確保選定的供應(yīng)商在報(bào)價(jià)時(shí)已經(jīng)了解所有的標(biāo)準(zhǔn)和要求，以便在需要時(shí)，將這些因素考慮進(jìn)成本核算中去。假如采購部門通過審議認(rèn)為報(bào)價(jià)合適，就要著手進(jìn)行質(zhì)量能力的評(píng)審或者說對(duì)相關(guān)的質(zhì)量管理要素進(jìn)行補(bǔ)充性評(píng)審。在簽發(fā)委托書和訂購首批樣件之前，必須具備A級(jí)或B級(jí)的質(zhì)量能力。供應(yīng)商必須在批量生產(chǎn)之前落實(shí)報(bào)告中的改進(jìn)措施(見圖2)，以便在批量生產(chǎn)起步時(shí)滿足所有的A級(jí)供應(yīng)商的要求。(請(qǐng)參閱手冊“新零件質(zhì)量開發(fā)計(jì)劃QPN”)質(zhì)量能力的定級(jí)基于在確定的日期進(jìn)行的審核的結(jié)果，這個(gè)結(jié)果是在合同規(guī)定的范圍內(nèi)將供應(yīng)商處的實(shí)際情況和大眾集團(tuán)的要求進(jìn)行比較后確定和評(píng)價(jià)出來的。更改生產(chǎn)過程和設(shè)備以及更換分供方必須通知用貨廠及的審核部門。在這種情況下可進(jìn)行新一輪的質(zhì)量能力評(píng)審以及首批樣件檢驗(yàn)(請(qǐng)參閱VDA叢書第二冊“供應(yīng)商質(zhì)量的保證”)。圖2 從詢問了解外購件情況至批量生產(chǎn)所需開展的工作 負(fù)責(zé)部門對(duì)大眾集團(tuán)及其子公司的供應(yīng)商的質(zhì)量能力評(píng)定是由有經(jīng)驗(yàn)的審核員進(jìn)行的。潛在供應(yīng)商評(píng)價(jià)和針對(duì)特殊產(chǎn)品和特殊過程要求的審核將由其它部門的專家參加，如產(chǎn)品開發(fā)、生產(chǎn)、各品牌廠外購件質(zhì)量保證、采購以及/或者大眾集團(tuán)的其它部門。但是原則上是通過大眾集團(tuán)供應(yīng)商質(zhì)量審核部門或者大眾集團(tuán)所屬各品牌和合資公司的審核部門進(jìn)行協(xié)調(diào)。，那么將根據(jù)具體情況作出決定，即審核或認(rèn)證結(jié)果能否全部或部分被接受和考，或者是否需要重新進(jìn)行審核。所有與此有關(guān)的后續(xù)活動(dòng)，例如對(duì)供應(yīng)商的改進(jìn)計(jì)劃進(jìn)行跟蹤，由“ 供應(yīng)商質(zhì)量審核部門” 負(fù)責(zé)。 體系結(jié)構(gòu)、制造和供貨階段中的過程和產(chǎn)品的特殊要求明確區(qū)分出來，針對(duì)每個(gè)產(chǎn)品組質(zhì)量能力的總評(píng)價(jià)分為三部分： 質(zhì)量管理體系審核 潛在供應(yīng)商評(píng)價(jià)或過程審核 產(chǎn)品審核(相互關(guān)系和重點(diǎn)參閱圖3和圖4)進(jìn)行質(zhì)量審核時(shí)使用提問表/要求條例，它們是根據(jù)質(zhì)量管理要素和過程要求編制的(見圖4)。每一條要求在審核時(shí)和供應(yīng)商的實(shí)際情況進(jìn)行比較，重要的產(chǎn)品要求將在產(chǎn)品審核時(shí)額外地加以重視。質(zhì)量管理體系審核、潛在供應(yīng)商評(píng)審、過程審核和產(chǎn)品審核將納入大眾集團(tuán)對(duì)質(zhì)量能力的總評(píng)價(jià)之中。在供應(yīng)商已擁有值得考慮的第三方認(rèn)證證書及質(zhì)量管理體系審核結(jié)果時(shí)，總評(píng)價(jià)就基于所使用的要求條例(潛在供應(yīng)商評(píng)價(jià)以及過程審核)和技術(shù)規(guī)范以及規(guī)定的分級(jí)標(biāo)準(zhǔn)。評(píng)分結(jié)果的得出基于兩點(diǎn)，一是每個(gè)提問/要求的計(jì)分規(guī)定，二是質(zhì)量管理要素和過程要素的單項(xiàng)符合率的累積計(jì)算公式。如果已擁有值得考慮的認(rèn)證證書/其它公司的審核結(jié)果，可按此結(jié)果進(jìn)行定級(jí)，如果必須補(bǔ)充進(jìn)行過程和產(chǎn)品審核，則按此審核的結(jié)果定級(jí)，包括針對(duì)質(zhì)量管理體系的補(bǔ)充性的審核提問。質(zhì)量能力的定級(jí)是針對(duì)產(chǎn)品組(如輪胎、玻璃、鑄件)以及相關(guān)的生產(chǎn)工序，如熱處理，噴涂來進(jìn)行的 (參閱附錄中的產(chǎn)品組目錄)。圖3：各種審核的相互關(guān)系與重點(diǎn)對(duì)自制產(chǎn)品貫徹過程的要求，并且有效過程/工藝適用性(按顧客和產(chǎn)品特定要求)滿足產(chǎn)品所有重要的質(zhì)量特性汽車工業(yè)的質(zhì)量管理認(rèn)證和審核DIN EN ISO 9001/9002認(rèn)證證書VDA , EAQF, AVSQ, ISO/TS 16949潛在供應(yīng)商評(píng)價(jià)/過程審核 (VDA )標(biāo)準(zhǔn)和汽車工業(yè)的基本要求實(shí)踐提出的補(bǔ)充要求產(chǎn)品誕生/批量生產(chǎn)/顧客要求/服務(wù)務(wù)汽車生產(chǎn)廠/ 供應(yīng)商VDA 認(rèn)可的認(rèn)證機(jī)構(gòu)產(chǎn)品審核 (VDA )具備 / 應(yīng)用以該標(biāo)準(zhǔn)為依據(jù)的質(zhì)量管理體系具備 / 應(yīng)用針對(duì)汽車行業(yè)的補(bǔ)充要求，并且有效質(zhì)量手冊、程序文件/工作指導(dǎo)書采用質(zhì)量管理體系針對(duì)顧客的產(chǎn)品要求/過程要求 持續(xù)改進(jìn)++圖4：用于評(píng)價(jià)質(zhì)量能力的質(zhì)量管理體系、過程要素和產(chǎn)品質(zhì)量  定級(jí)結(jié)果和后續(xù)活動(dòng)根據(jù)審核結(jié)果，與供應(yīng)商就改進(jìn)措施達(dá)成一致并確定期限。希望供應(yīng)商制定出必要的措施，迅速落實(shí)自己的改進(jìn)計(jì)劃。供應(yīng)商有責(zé)任向用戶的審核部門匯報(bào)商定的改進(jìn)措施及其實(shí)施情況，該審核部門決定是否有必要對(duì)供應(yīng)商的生產(chǎn)場所重新審核。只有當(dāng)審核報(bào)告中的改進(jìn)計(jì)劃指出的各個(gè)不足按照規(guī)定期限在SOP起動(dòng)之前予以消除并因此滿足必要的先決條件，才可給予批量供貨認(rèn)可。如果供應(yīng)商的供貨質(zhì)量業(yè)績不能被接受或者涉及的是新產(chǎn)品/產(chǎn)品組時(shí)， 那么要重新進(jìn)行審核。(見圖 5)圖5：定級(jí)結(jié)果和后續(xù)活動(dòng) 概述大眾集團(tuán)對(duì)質(zhì)量管理體系的要求基于汽車制造商和汽車零部件供應(yīng)商之間達(dá)成的共識(shí)。這些要求和ISO9001/9004－1是相一致的，并考慮到了汽車工業(yè)的特點(diǎn)，這些要求涉及到從根本上確定和提出質(zhì)量管理體系不可缺少的前提條件以及質(zhì)量體系的實(shí)際運(yùn)用。同時(shí)，顧及到了結(jié)構(gòu)和功能的觀點(diǎn)，對(duì)跨部門功能和跨部門任務(wù)所起的共同作用給予了特別的重視。審核時(shí)，確定被審核方各生產(chǎn)場所的質(zhì)量管理體系的現(xiàn)狀和有效性，同時(shí)要將其產(chǎn)品的質(zhì)量狀況考慮進(jìn)去。質(zhì)量管理的知識(shí)和實(shí)際操作以及各個(gè)質(zhì)量管理要素的負(fù)責(zé)人員將在審核中系統(tǒng)地得到評(píng)價(jià)，必要時(shí)要商定改進(jìn)措施。質(zhì)量管理體系審核的評(píng)審依據(jù)是供應(yīng)商的質(zhì)量手冊，質(zhì)量管理的程序文件以及企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)的其他與質(zhì)量有關(guān)的規(guī)定、合同文件、顧客與法規(guī)要求等，供應(yīng)商必須提供各條質(zhì)量管理體系要求有效落實(shí)的證據(jù)。有關(guān)這方面的問題能由而且必須由負(fù)責(zé)各