【正文】 監(jiān)督其有效性。供應(yīng)商必須在項目開始之前就已經(jīng)對分供方的項目開發(fā)能力進(jìn)行了評價。必須考慮至今已有的經(jīng)驗和對未來的期望。 是否已具有了顧客的要求? 是否已有產(chǎn)品開發(fā)計劃并遵守了給定的目標(biāo)? 是否規(guī)劃了實現(xiàn)產(chǎn)品開發(fā)所需 的能力和資源? 是否考慮并掌握了產(chǎn)品的要求? 是否進(jìn) 行了以現(xiàn)有要求為基礎(chǔ)的產(chǎn)品開發(fā)可 行 性 研 究 ? 是否規(guī)劃了/已具備了項目進(jìn)展所需的人員和技術(shù)的必備條件 ? 是否分供方也進(jìn)行了相應(yīng)的策劃活動并能為此提供證據(jù)? 是否已具有了顧客的要求?要求/說明對開發(fā)的產(chǎn)品必須了解全部的顧客要求，并將其歸入開發(fā)過程之中。在產(chǎn)品誕生過程中，堅持并正確地使用風(fēng)險分析和評價方法，可及時識別偏差和采取必要的糾正措施。ufe auf Basis der Forderungen.Bei der Auditierung der Proze223。uterungen und Hinweise gegeben.Diese Erg228。stufe) Kundenbetreuung/ Kundenzufriedenheit ( Service)Aufbau des FragenkatalogesZu den Proze223。要求/ 說明在要求/說明這一段中，確定了提問中對過程和工藝流程的要求，需要時補(bǔ)充進(jìn)了單項具體要求，以及相應(yīng)的解釋和說明。如果提供給大眾集團(tuán)的產(chǎn)品是使用已有的設(shè)備進(jìn)行制造的，那么這些設(shè)備將納入評價之中。同時，對于零部件以及缺陷分析所需的技術(shù)手段也是前提條件。例如，要重視下述要點： 能力分析 (Cpk值) 設(shè)計和過程的 FMEA 可靠性指標(biāo) 必要的試驗、實驗室和測量設(shè)備 必 要 的核 心 技 術(shù) (Know How)2. 經(jīng)驗/ 各種評價的參考供應(yīng)商資格的重要標(biāo)志是，生產(chǎn)相似產(chǎn)品的經(jīng)驗和熟 悉 汽車工業(yè)的 特 殊要求 ，包 括 按 照 ，并通過認(rèn)證(或其它具有可比性的認(rèn)證)。供應(yīng)商負(fù)有這樣的義務(wù)，即對和審核員共同制定的整改計劃的基本方案具體化、完善化并提交給大眾集團(tuán)。在TLD－匯編中只列出了重要的具有概括性的技術(shù)供貨條件。供應(yīng)商在對存檔責(zé)任進(jìn)行自我審核時，其系統(tǒng)化的和符合規(guī)定的工作方法將由大眾集團(tuán)在過程審核的范圍內(nèi)進(jìn)行檢查和評價。大眾集團(tuán)采購部將負(fù)責(zé)停止接受供貨。 確定產(chǎn)品組/選定零件 (表格：質(zhì)量審核 驗 證 D/TLD 零件，產(chǎn)品審核結(jié)果一覽)產(chǎn)品組可在大眾集團(tuán)進(jìn)行的首次D/TLD零件審核時確定，通常采用大眾集團(tuán)進(jìn)行供應(yīng)商質(zhì)量能力審核時給定的產(chǎn)品組(參見附錄中的產(chǎn)品組目錄)，在提供具有不同的D/TLD－特性的新產(chǎn)品時，大眾集團(tuán)要對其進(jìn)行一次新的審核。如果在審核中發(fā)現(xiàn)不足之處，要求供應(yīng)商盡快地制定必要的措施和落實的期限，并按照審核報告的規(guī)定時間將它們正式地回復(fù)至審核部門。因而，對供應(yīng)商來說，也要提供證明文件，這種文件應(yīng)該保護(hù)供應(yīng)商和汽車制造廠商并非由于自身過失責(zé)任(產(chǎn)品責(zé)任)而造成的損害，如禁止出售和違約罰款等(過失責(zé)任按 BGB 167。降至C級的理由，即使?jié)M足率大于79%llen abgestuft werden.降級標(biāo)準(zhǔn):由A級降至B級的理由，即使符合率大于 89%例如: ED = 92 % 和 EGES = 81% 240。由審核員選定的并納入審核過程的質(zhì)量管理體系的各個要素，不被計算進(jìn)過程審核的符合率中，但是，在定級為A、B或者C時要考慮這些被評價的質(zhì)量管理體系要素對降級的影響(見降級標(biāo)準(zhǔn))。 提供過程能力和零缺陷的證據(jù) 非常嚴(yán)重的表面缺陷缺陷描述/后果如發(fā)現(xiàn)這方面的缺陷將在確定過程審核的總結(jié)果時給予重視，由此可能導(dǎo) 致降級 (見第6章：總評價)。審核一定要在最近的生產(chǎn)批次中抽取零件，這樣可以了解當(dāng)前的過程質(zhì)量。評審內(nèi)容和不同階段的評價. 概述過程不穩(wěn)定和過程能力不足，常常直接影響到產(chǎn)品質(zhì)量并由此影響到顧客的要求，通過產(chǎn)品審核可以了解與顧客要求不符之處，并直接推斷出對此產(chǎn)生影響的過程。 生產(chǎn)(全部具備的/要求的工序) EK過程審核的總評價，即滿足率EP 根據(jù)以下公式計算：EZ1 + ... EPG + EnEK [ %]EPG [ %] = 被評價的要素數(shù) 要素“生產(chǎn)”中的分要素可以作為質(zhì)量管理體系中的過程評價的補(bǔ)充，可以單獨(dú)列舉出來并由此評價質(zhì)量管理體系。發(fā)現(xiàn)的薄弱之處必須在供應(yīng)商的策劃過程中確實地得到重視，并通過具體的措施體現(xiàn)出來。對于考察過程和優(yōu)化過程來說，不僅要求對自己的生產(chǎn)進(jìn)行缺陷分析，并從中制定出持續(xù)改進(jìn)計劃，而且要求將分供方的過程納入完整的過程鏈考慮之中。另外，一年以上的CNC(數(shù)控機(jī)床)－工作經(jīng)驗是必需的。 世界級大企業(yè)的高效率和富有成果的工作，不僅需要CAD－系統(tǒng)和制造鏈之間進(jìn)行數(shù)據(jù)聯(lián)系，而且需要將針對產(chǎn)品的來自開發(fā)、測量和生產(chǎn)各過程的全部信息進(jìn)行交換。與過程開發(fā)相比，產(chǎn)品開發(fā)始終是一個獨(dú)立的審核單元，所以通常都是用自己的符合率進(jìn)行計算和取證的。如果過程審核的結(jié)果滿足不了要求，則可對已有的質(zhì)量管理體系的審核結(jié)論提出疑問，必要時要重新進(jìn)行質(zhì)量管理體系審核。 職能多但生產(chǎn)責(zé)任分散，或者審核組將確定改進(jìn)計劃的制定、完成日期和隨后的各項活動的實施日期。glichen Punkte je Bewertungsblock  總評價 要分別得出EP和EDE的等級。 評價的范圍是: 技術(shù)要求高的產(chǎn)品指的是：具有專門制造技術(shù)要求，高的質(zhì)量要求，針對競爭所需要的技術(shù)特殊性以及對于供應(yīng)商開發(fā)能力的特殊要求的產(chǎn)品 。 (各種審核在汽車工業(yè)質(zhì)量管理中所起的作用以及相互之間的關(guān)系，請參閱圖3) 質(zhì)量管理體系審核結(jié)果/認(rèn)證證書的認(rèn)可質(zhì)量管理體系審核和過程審核都是非常費(fèi)時的，接受審核的企業(yè)和審核員所在企業(yè)都要為此投入很多人力，是一個很高的成本因素。 Z1 企業(yè)戰(zhàn)略 質(zhì)量管理體系審核的評審依據(jù)是供應(yīng)商的質(zhì)量手冊，質(zhì)量管理的程序文件以及企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)的其他與質(zhì)量有關(guān)的規(guī)定、合同文件、顧客與法規(guī)要求等，供應(yīng)商必須提供各條質(zhì)量管理體系要求有效落實的證據(jù)。供應(yīng)商有責(zé)任向用戶的審核部門匯報商定的改進(jìn)措施及其實施情況，該審核部門決定是否有必要對供應(yīng)商的生產(chǎn)場所重新審核。每一條要求在審核時和供應(yīng)商的實際情況進(jìn)行比較，重要的產(chǎn)品要求將在產(chǎn)品審核時額外地加以重視。更改生產(chǎn)過程和設(shè)備以及更換分供方必須通知用貨廠及的審核部門。如果一個已進(jìn)行批量供貨的供應(yīng)商要提供新產(chǎn)品或更改的產(chǎn)品，那么必須檢查以前進(jìn)行的評審是否還足以滿足要求，或者那些至今未評價過的不太重要的質(zhì)量管理要素或者說單項要求是否現(xiàn)在變得重要，因而必須進(jìn)行補(bǔ)充性評審。供應(yīng)商所進(jìn)行的旨在質(zhì)量改進(jìn)的系統(tǒng)化的缺陷分析以及由此而得出的改進(jìn)措施將在評審中給予評價，同時，在過程和工藝流程改進(jìn)中所引起的費(fèi)用也應(yīng)得到優(yōu)化。 潛在供應(yīng)商評價 表格/結(jié)果一覽 質(zhì)量管理體系要求176。潛在供應(yīng)商評價，作為對不了解的供應(yīng)商在建立供貨關(guān)系之前進(jìn)行的先期檢查，新被收錄在本手冊中。VOLKSWAGEN AG德國大眾汽車集團(tuán)供應(yīng)商 質(zhì)量能力評定準(zhǔn)則質(zhì)量管理體系－要求潛在供應(yīng)商評價 過程審核，產(chǎn)品審核驗證(D/TLD零件) 經(jīng)全面修訂的第四版 德國大眾汽車集團(tuán) 2000年4月 ueberarbeitete Auflage Volkswagen AG, April 2000134 / 139 第一版 －2000 4月－1991年第二版－1994年 1月經(jīng)全面修訂的第 三 版 －1997年 1月經(jīng)全面修訂的第 四 版－2000年 4月 本中文版源自德文版的翻譯。對這兩種審核的各種要求在實踐經(jīng)驗的基礎(chǔ)上進(jìn)行了更準(zhǔn)確的描述并部分地進(jìn)行了補(bǔ)充。 Sanz 大眾品 牌采購部董事 大眾集團(tuán)質(zhì)保部經(jīng)理狼堡 (Wolfsburg) 2000年4月外購件質(zhì)量管理協(xié)議FormelQ* 質(zhì)量能力FormelQ 新零件質(zhì)量新零件的質(zhì)量開發(fā)計劃“QPN“FormelQ批量成熟供貨商質(zhì)量能力評定準(zhǔn)則 兩日生產(chǎn)準(zhǔn)備和實施評價系統(tǒng)和各支持過程大眾集團(tuán)及其供貨商之間的質(zhì)量管理協(xié)議上層協(xié)議作為合同的一部分Formel QkonkretABC結(jié)果由此得出最佳者年度表彰*本手冊對此部分作了描述評價供貨商為了持續(xù)改進(jìn)質(zhì)量、 服務(wù)、價格和創(chuàng)新各組成部分:Formel Q本手冊描述以下內(nèi)容: 評定準(zhǔn)則176。 過程審核的評分舉例 供應(yīng)商確保滿足產(chǎn)品的重要特性以及顧客的全部要求是非常重要的。如果供應(yīng)商要提供的是產(chǎn)品組目錄(見附錄)中的一個新產(chǎn)品組，而對此產(chǎn)品組從來未進(jìn)行過質(zhì)量能力的評審，那么也要求該供應(yīng)商提供其質(zhì)量能力的證據(jù)。(請參閱手冊“新零件質(zhì)量開發(fā)計劃QPN”)質(zhì)量能力的定級基于在確定的日期進(jìn)行的審核的結(jié)果，這個結(jié)果是在合同規(guī)定的范圍內(nèi)將供應(yīng)商處的實際情況和大眾集團(tuán)的要求進(jìn)行比較后確定和評價出來的。 體系結(jié)構(gòu)、制造和供貨階段中的過程和產(chǎn)品的特殊要求明確區(qū)分出來，針對每個產(chǎn)品組質(zhì)量能力的總評價分為三部分： 質(zhì)量管理體系審核 潛在供應(yīng)商評價或過程審核 產(chǎn)品審核(相互關(guān)系和重點參閱圖3和圖4)進(jìn)行質(zhì)量審核時使用提問表/要求條例，它們是根據(jù)質(zhì)量管理要素和過程要求編制的(見圖4)。希望供應(yīng)商制定出必要的措施，迅速落實自己的改進(jìn)計劃。質(zhì)量管理的知識和實際操作以及各個質(zhì)量管理要素的負(fù)責(zé)人員將在審核中系統(tǒng)地得到評價，必要時要商定改進(jìn)措施。 06 產(chǎn)品安全性 這種方法使顧客能夠根據(jù)情況提出有針對性的要求，使審核工作限定在必要的范圍內(nèi) 。 概述為了對不了解的供應(yīng)商進(jìn)行簽定合同的準(zhǔn)備，特別是合同內(nèi)容涉及到技術(shù)要求高的產(chǎn)品時，必須對合同申請人的質(zhì)量能力和開發(fā)方面的專門知識進(jìn)行評審。 審核和評價的過程潛在供應(yīng)商評價的過程是，調(diào)查和評價新供應(yīng)商的提供零部件的能力，包括合適的過程和工藝流程，以及滿足顧客要求/期望的可能性。 生產(chǎn)(全部生產(chǎn)過程)具備過程規(guī)程、工藝設(shè)備，有質(zhì)量保證的措施//檢測設(shè)備，物資轉(zhuǎn)運(yùn)/物流對每一個問題以及上述范圍的評價按照下面的評價規(guī)則進(jìn)行：分?jǐn)?shù)單項要求的符合程度10完全符合要求8大部分符合要求 小的偏差 *) 6部分符合要求，大的偏差 4符合程度不足，嚴(yán)重偏差0不符合要求*) 對“大部分符合要求”的理解是，有效地符合大于3/4的要求，沒有特別的風(fēng)險單項條款的符 合 率 (EE) 和過程符 合 率(EP) 的計算如下：EEP [ % ] = X 100 [ % ] 單項條款下各要求的總得分 該條款的總分 EP [ % ] = [ % ] 全部條款總得分 所 評 價 的條款 數(shù) Summe X 100 [ % ]EEP [ % ] = Summe aller erzielten Punkte bewerteter Forderungen Summe aller m246。如果需要制定改進(jìn)計劃，則在評審之日和被評審的供應(yīng)商確定下來。對下列情況必須進(jìn)行過程審核: 新項目、新合同訂單、生產(chǎn)地點轉(zhuǎn)移 顧客以及法規(guī)的特殊要求 不同種類的過程和工藝流程審核結(jié)果給出一個清晰的答案，即對一個產(chǎn)品或產(chǎn)品組，在產(chǎn)品誕生過程中，在批量生產(chǎn)以及為使顧客完全滿意而對顧客提供服務(wù)中，質(zhì)量管理體系的實際運(yùn)行情況。這個時期的審核是針對產(chǎn)品誕生過程中各個項目時間點的要求以及這些要求的符合程度，包括戰(zhàn)略方向和策劃及落實階段中的各種支持性工作過程。如果說一直到70年代數(shù)據(jù)更新僅僅通過圖紙的更新來完成，現(xiàn)在幾乎全部設(shè)計任務(wù)需 要 借 助于產(chǎn)品 數(shù) 據(jù) 模 型 的傳遞來完成的。操作者必須是經(jīng)過技術(shù)基礎(chǔ)培訓(xùn)的技術(shù)人員(或可比性)，以及至少