企業(yè)內(nèi)部審核與管理(已修改)
2025-09-18 08:32 本頁面
【正文】 Q/HYC2040112020 223 內(nèi)部審核與管理 1 范圍 本標(biāo)準(zhǔn)規(guī)定了內(nèi)部審核工作的職責(zé)、基本控制程序和要求，其目的是為了保證內(nèi)部審核工作有序進(jìn)行，以驗(yàn)證質(zhì)量、環(huán)境、職業(yè)健康安全管理活動及其結(jié)果是否符合計劃的安排，并確定質(zhì)量、環(huán)境、職業(yè)健康安全管理體系與標(biāo)準(zhǔn)的符合性和實(shí)施保持的有效性。 本標(biāo)準(zhǔn)適用于對公司內(nèi)部審核工作的管理。 2 規(guī)范性引用文件 下列文件中的條款通過本標(biāo)準(zhǔn)的引用而構(gòu)成本標(biāo)準(zhǔn)的條款。凡是注日期的引用文件 ,其隨后所有的修改單 (不包括勘誤的內(nèi)容 )或修訂版均不適用于本標(biāo)準(zhǔn) ,然而 ,鼓勵根據(jù)本標(biāo)準(zhǔn)達(dá)成協(xié)議的各方研究是否使用這些文件的 最新版本。凡是不注日期的引用文件 ,其最新版本適用于本標(biāo)準(zhǔn)。 Q /HY C202001GB/T 19000 2020 質(zhì)量管理體系 基礎(chǔ)和術(shù)語 Q/HYC202002－ GB/T19001 2020 質(zhì)量管理體系 要求 Q/HYC206501— GB/T28001 職業(yè)健康安全管理體系 規(guī)范 Q/HYC207501— GB/T24001 環(huán)境管理體系 規(guī)范及使用指南 Q/ HYC208001 人力資源管理 Q/ HYC204005 記錄管理 Q/ HYC204009 糾正和預(yù)防措施的管理 3 定義 Q/HYC202001GB/T19000 20 Q/HYC206501— GB/T28001 和 Q/HYC207501—GB/T24001 確立的術(shù)語和定義適用于本標(biāo)準(zhǔn)。 4 職責(zé) 管理者代表是公司內(nèi)部審核的最高負(fù)責(zé)人，全面領(lǐng)導(dǎo)公司內(nèi)部審核工作。 技術(shù)部 公司內(nèi)部審核的主管部門，其職責(zé)主要有： a）編制年度內(nèi)部審核工作計劃； b) 審查內(nèi)部審核實(shí)施計劃； c) 接受、審查并發(fā)布內(nèi)部審核報告； d）負(fù)責(zé)內(nèi)審員的管理。 內(nèi)審員是公司內(nèi)部審核的執(zhí)行人員，其主要職責(zé)是： a) 按審核組長的安排編制相應(yīng)的工作文件； b) 按本標(biāo)準(zhǔn)的要求和審核組長的安排實(shí)施審核； c) 將在審核中的觀察結(jié)果形成文件并向?qū)徍私M長報告； d) 驗(yàn)證糾正措施的有效性（ 技術(shù)部 委派時）； e) 參加對供方的審核（需要時）。 Q/HYC2040112020 224 審核組長是公司內(nèi)部審核的具體組織者，其主要職責(zé)是： a) 履行 內(nèi)審員職責(zé)； b) 編制內(nèi)部審核實(shí)施計劃并組織審核； c) 代表審核組同受審核部門負(fù)責(zé)人接觸、溝通； d) 審查、批準(zhǔn)審核組成員編制的工作文件； e) 組織編寫審核報告。 受審核部門的職責(zé) 是： a) 將審核實(shí)施計劃通知有關(guān)人員； b) 指定陪同人員配合審核組的工作； c) 根據(jù)不符合報告制訂糾正措施計劃，并按計劃實(shí)施。 5 一般規(guī)定 審核范圍 內(nèi)部審核的范圍是公司質(zhì)量、環(huán)境、職業(yè)健康安全管理體系所涉及的部門（機(jī)構(gòu)）、人員、過程、程序和資源。 審核頻次 一般情況下每年開展二次內(nèi)部審核（含集團(tuán)公司對本公司的審核），可集中進(jìn)行，也可滾動進(jìn)行，但在下列情況下應(yīng)增加內(nèi)審頻次： a) 已出現(xiàn)最終產(chǎn)品不合格或已發(fā)現(xiàn)有造成最終產(chǎn)品不合格的潛在原因時； b) 出現(xiàn)重要環(huán)境因素失控或經(jīng)確認(rèn)相關(guān)方投訴屬實(shí)時； c) 出現(xiàn)危險等級在顯著 (含 )以上的危險源失控或安全大事故時； d) 質(zhì)量、環(huán)境、職業(yè)健康安全管理體系中某體系發(fā)生重大更改時； e) 質(zhì)量、環(huán)境、職業(yè)健康安全管理體系中某一個或幾個體系依據(jù)的標(biāo)準(zhǔn)換版時； f) 顧客的不合格投訴查證屬實(shí)時； g）管理者代表認(rèn)為必要時。 增加審核可根據(jù)需要針對某一個或幾個管理體系實(shí)施審核。 審核的方法 審核是采取隨機(jī)抽樣的方法，抽樣樣本的選定應(yīng)根據(jù)審核的對象不同而變化，但主要考慮以下幾個方面： a) 過程的復(fù)雜程度； b) 人員的素質(zhì)； c) 活動的重要性； d) 抽樣的代表性和典型性 和隨機(jī)性。 審核的方式主要有交談、查閱文件和記錄、現(xiàn)場觀察操作，并注重對檢查的過程或活動是否有明確的規(guī)定和要求，相關(guān)活動是否有明確可行的程序，是否按所要求的程序?qū)嵤? Q/HYC2040112020 225 審核工作計劃 技術(shù)部 于每年 2 月份底前編制本年度的內(nèi)部審核工作計劃。內(nèi)部審核工作計劃內(nèi)容應(yīng)包括： a) 審核活動的目的、依據(jù)和范圍； b) 審核時間及進(jìn)度的總體安排； c) 內(nèi)審員的培訓(xùn)安排等。 制訂審核工作計劃時，應(yīng)關(guān)注上年度的內(nèi)、外審核發(fā)現(xiàn)的管理體系運(yùn)行的薄弱環(huán)節(jié)，公司本年度管理體系改進(jìn)的重點(diǎn)部位，并充分考慮認(rèn)證及其監(jiān)督審核的 時間安排和集團(tuán)公司審核的安排。內(nèi)部審核工作計劃經(jīng)部門負(fù)責(zé)人審核并報管理者代表批準(zhǔn)后傳遞給公司管理層和各二級部門。 發(fā)生 中所述需要增加審核頻次的情形時， 技術(shù)部 應(yīng)按 的要求，適時提出臨時增加審核計劃并報公司管理者代表批準(zhǔn)，批準(zhǔn)后的計劃應(yīng)按 中規(guī)定傳遞到有關(guān)部門和人員。 注：審核工作計劃按 技術(shù)部 內(nèi)部文件編號方法予以編號。 6 審核程序 審核準(zhǔn)備 成立審核組 技術(shù)部 應(yīng)根據(jù)年度審核計劃的安排，在每次審核開始前二周成立審核組并委派審核組長。審核組成員至少四人 ，并分成二個 (含 )以上小組，且應(yīng)為公司聘任的內(nèi)審員，成立審核組時應(yīng)注意配備熟悉水泥生產(chǎn)工藝及質(zhì)量管理、環(huán)境管理、職業(yè)健康管理的專業(yè)人員。內(nèi)審員的管理見附錄 A 制訂審核實(shí)施計劃 審核組長負(fù)責(zé)制訂審核實(shí)施計劃，報 技術(shù)部 審核、管理者代表批準(zhǔn)后，于審核開始前一周將該計劃傳遞到管理者代表、審核組成員和受審核部門 /人員，審核實(shí)施計劃至少應(yīng)包括： a) 受審核的部門 /人員及需審核的主要過程（列出標(biāo)準(zhǔn)條款） ； b) 審核的范圍； c) 審核依據(jù)的文件； d) 審核的時間安排； e) 審核組成員及其分工。 制訂審核實(shí) 施計劃時，應(yīng)關(guān)注管理評審要求和上次內(nèi)審、最近一次外審提出的不符合項(xiàng)，質(zhì)量、環(huán)境、職業(yè)健康安全管理體系運(yùn)行的薄弱環(huán)節(jié)以及活動和區(qū)域的狀況和重要程度，本年度質(zhì)量、環(huán)境、職業(yè)健康安全管理體系改進(jìn)的重點(diǎn)。進(jìn)行審核組成員分工時，應(yīng)考慮審核組成員的專業(yè)知識和審核技能的搭配。 注：審核實(shí)施計劃由 技術(shù)部 按本部門文件予以編號。 審核準(zhǔn)備會議 Q/HYC2040112020 226 審核組長應(yīng)按審核實(shí)施計劃的安排，在本次審核開始前一天，組織審核組成員召開審核準(zhǔn)備會，提出應(yīng)注意的審核重點(diǎn)和審核注意事項(xiàng)，并分配各有關(guān)人員編制檢查表。 制訂檢查表 審 核組成員根據(jù)審核實(shí)施計劃的分工和審核準(zhǔn)備會的安排，擬定開展審核所需的內(nèi)部審核檢查表（參見附錄 B），并在審核開始前提交審核組長確認(rèn)，編制內(nèi)部審核檢查表的要求是： a) 列出擬審核的過程或活動； b) 確定其檢查方法和抽樣量。 制訂檢查表要結(jié)合產(chǎn)品實(shí)現(xiàn)過程的特點(diǎn)，
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