【正文】 的其他利益。第五章附則第十三條 本細(xì)則所稱“以上”、“以下”、“以內(nèi)”含本數(shù)，“高于”、“低于”、“大于”不含本數(shù)。第十四條 本細(xì)則未盡事宜，按照《公司法》等法律、法規(guī)、規(guī)范性文件及《公司章程》執(zhí)行。本細(xì)則與國家最新的法律、行政法規(guī)、規(guī)范性文件的規(guī)定沖突的，以法律、行政法規(guī)、規(guī)范性文件的規(guī)定為準(zhǔn)，公司應(yīng)及時(shí)對本細(xì)則進(jìn)行修訂。第十五條 本細(xì)則自股東大會(huì)審議通過之日起生效。第十六條 本細(xì)則的修改，由公司董事會(huì)提出草案，提請股東大會(huì)批準(zhǔn)后生效。第十七條 本細(xì)則由公司董事會(huì)負(fù)責(zé)解釋。第十八條 本細(xì)則內(nèi)容與《公司章程》規(guī)定有沖突的，以《公司章程》為準(zhǔn)。股份有限公司****年**月**日第二篇：獨(dú)立董事工作職責(zé)第一章總則第一條為完善北京銀行股份有限公司（以下簡稱：“本行”）公司治理結(jié)構(gòu)，充分發(fā)揮獨(dú)立董事的作用，明確獨(dú)立董事的工作職責(zé)，依照《中華人民共和國公司法》、《股份制商業(yè)銀行公司治理指引》、《股份制商業(yè)銀行獨(dú)立董事和外部監(jiān)事制度指引》、《股份制商業(yè)銀行董事會(huì)盡職指引（試行）》等有關(guān)法律、行政法規(guī)、規(guī)范性文件和《北京銀行股份有限公司章程》的規(guī)定，制定本工作規(guī)則。第二條本行獨(dú)立董事是指不在本行擔(dān)任董事以外的其他職務(wù)，以及與本行及主要股東不存在可能妨礙其進(jìn)行獨(dú)立客觀判斷的關(guān)系的董事。本行獨(dú)立董事中至少應(yīng)包括一名財(cái)務(wù)或會(huì)計(jì)專業(yè)人士。第三條獨(dú)立董事對本行及全體股東負(fù)有誠信與勤勉義務(wù)。獨(dú)立董事應(yīng)當(dāng)按照相關(guān)法律法規(guī)和本行章程的要求，認(rèn)真履行職責(zé)，維護(hù)本行整體利益，不應(yīng)從事與本行業(yè)務(wù)有競爭或進(jìn)行任何會(huì)損害本行利益的活動(dòng)。尤其要關(guān)注中小股東和存款人的合法權(quán)益不受侵害。獨(dú)立董事應(yīng)當(dāng)獨(dú)立履行職責(zé)，不受本行主要股東、實(shí)際控制人、或者其他與本行存在利害關(guān)系的單位或個(gè)人的影響。第二章獨(dú)立董事的任職資格第四條獨(dú)立董事應(yīng)當(dāng)具備較高的專業(yè)素質(zhì)和良好信譽(yù)，且應(yīng)當(dāng)符合《中華人民共和國公司法》等相關(guān)法律法規(guī)、證券交易所規(guī)則以及本行章程規(guī)定的條件。第三章獨(dú)立董事的產(chǎn)生、任職和罷免第五條獨(dú)立董事的提名和選舉：（一）本行董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)、單獨(dú)或者合計(jì)持有本行1%以上股份的股東可以提出獨(dú)立董事候選人，并經(jīng)股東大會(huì)選舉決定；（二）獨(dú)立董事的提名人在提名前應(yīng)當(dāng)征得被提名人的同意。提名人應(yīng)當(dāng)充分了解被提名人職業(yè)、學(xué)歷、職稱、詳細(xì)的工作經(jīng)歷、全部兼職等情況，并對其擔(dān)任獨(dú)立董事的資格和獨(dú)立性發(fā)表意見，被提名人應(yīng)當(dāng)就其本人與本行之間不存在任何影響其獨(dú)立客觀判斷的關(guān)系發(fā)表聲明；（三）本行應(yīng)當(dāng)在選舉獨(dú)立董事的股東大會(huì)召開前，披露獨(dú)立董事的詳細(xì)資料，保證股東在投票時(shí)已經(jīng)對候選人有足夠的了解。第六條在選舉獨(dú)立董事的股東大會(huì)召開前，本行應(yīng)將所有被提名人的有關(guān)材料同時(shí)報(bào)送中國證監(jiān)會(huì)、中國證監(jiān)會(huì)北京證監(jiān)局和上海證券交易所。董事會(huì)對被提名人的有關(guān)情況有異議的，應(yīng)同時(shí)報(bào)送董事會(huì)的書面意見。第七條 中國證監(jiān)會(huì)或證券交易所持有異議的被提名人，可作為本行董事候選人，但不作為獨(dú)立董事候選人。在召開股東大會(huì)選舉獨(dú)立董事時(shí)，董事會(huì)應(yīng)對獨(dú)立董事候選人是否被中國證監(jiān)會(huì)或證券交易所提出異議的情況進(jìn)行說明。第八條獨(dú)立董事的更換：（一）獨(dú)立董事每屆任期與本行其他董事任期相同。（二）獨(dú)立董事在任期屆滿前可以提出辭職。在董事會(huì)批準(zhǔn)獨(dú)立董事辭職前，獨(dú)立董事應(yīng)當(dāng)繼續(xù)履行職責(zé)。（三）獨(dú)立董事辭職應(yīng)當(dāng)向董事會(huì)遞交書面辭職報(bào)告，并應(yīng)當(dāng)向最近一次召開的股東大會(huì)提交書面聲明，說明任何與其辭職有關(guān)或其認(rèn)為有必要引起股東和債權(quán)人注意的情況。（四）獨(dú)立董事辭職導(dǎo)致董事會(huì)中獨(dú)立董事人數(shù)少于法定最低限額的，獨(dú)立董事的辭職應(yīng)在下任獨(dú)立董事填補(bǔ)其缺額后方可生效。第九條獨(dú)立董事有下列情形的，董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)均有權(quán)提請股東大會(huì)予以罷免：（一）嚴(yán)重失職(其定義見本規(guī)則第五章)；（二）不符合獨(dú)立董事任職資格條件，本人未提出辭職的；（三）連續(xù)兩次未親自出席會(huì)議亦未委托其他獨(dú)立董事出席的，或者一年內(nèi)親自參加董事會(huì)會(huì)議的次數(shù)少于董事會(huì)會(huì)議總數(shù)的三分之二的；（四）法律、行政法規(guī)和規(guī)范性文件規(guī)定的不適合繼續(xù)擔(dān)任獨(dú)立董事的其他情形。第十條監(jiān)事會(huì)提請罷免獨(dú)立董事的提案應(yīng)當(dāng)由全體監(jiān)事的三分之二以上表決通過方可提請股東大會(huì)審議。獨(dú)立董事在監(jiān)事會(huì)提出罷免提案前可以向監(jiān)事會(huì)解釋有關(guān)情況，進(jìn)行陳述和辯解。第十一條董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)提請股東大會(huì)罷免的獨(dú)立董事，應(yīng)當(dāng)在股東大會(huì)召開前一個(gè)月內(nèi)向獨(dú)立董事本人發(fā)出書面通知。獨(dú)立董事有權(quán)在表決前以口頭或書面形式陳述意見，并有權(quán)將該意見在股東大會(huì)會(huì)議召開前五日報(bào)送國務(wù)院銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)。股東大會(huì)應(yīng)在審議獨(dú)立董事陳述的意見后進(jìn)行表決。第四章獨(dú)立董事的職責(zé)第十二條獨(dú)立董事的職權(quán)：（一）為了充分發(fā)揮獨(dú)立董事的作用，除具有《公司法》和其他有關(guān)法律、行政法規(guī)和規(guī)范性文件及本行章程賦予董事的職權(quán)外，獨(dú)立董事還具有下述職權(quán)：，應(yīng)經(jīng)獨(dú)立董事許可，獨(dú)立董事作出判斷前，可以聘請中介機(jī)構(gòu)出具獨(dú)立財(cái)務(wù)顧問報(bào)告，作為其判斷的依據(jù)；；；；；；、行政法規(guī)、規(guī)章和章程規(guī)定的其他職權(quán)。（二）獨(dú)立董事行使上述職權(quán)應(yīng)當(dāng)取得二分之一以上的獨(dú)立董事同意。（三）如上述提議未被采納或上述職權(quán)不能正常行使，本行應(yīng)將有關(guān)情況予以披露。第十三條獨(dú)立董事應(yīng)當(dāng)對本行重大事項(xiàng)發(fā)表獨(dú)立意見：（一）獨(dú)立董事應(yīng)當(dāng)對本行股東大會(huì)或董事會(huì)討論事項(xiàng)發(fā)表客觀、公正的獨(dú)立意見，尤其應(yīng)當(dāng)就以下事項(xiàng)向董事會(huì)或股東大會(huì)發(fā)表意見：；；；；；、任免董事；、高級管理人員的薪酬；、行政法規(guī)、規(guī)范性文件或本行章程規(guī)定的其他事項(xiàng)。（二）獨(dú)立董事應(yīng)當(dāng)就上述事項(xiàng)發(fā)表以下幾類意見之一：；；；。如有關(guān)事項(xiàng)需要披露，本行應(yīng)當(dāng)將獨(dú)立董事的意見予以公告，獨(dú)立董事出現(xiàn)意見分歧無法達(dá)成一致時(shí)，董事會(huì)應(yīng)將各獨(dú)立董事的意見分別披露。第十四條為了保證獨(dú)立董事有效行使職權(quán)，本行應(yīng)當(dāng)為獨(dú)立董事提供必要的條件：（一）本行應(yīng)當(dāng)保證獨(dú)立董事享有與其他董事同等的知情權(quán)；（二）本行應(yīng)提供獨(dú)立董事履行職責(zé)所必需的工作條件；（三）獨(dú)立董事行使職權(quán)時(shí)，本行相關(guān)人員應(yīng)當(dāng)積極配合；（四）獨(dú)立董事聘請中介機(jī)構(gòu)的合理費(fèi)用及行使職權(quán)時(shí)所需的合理費(fèi)用由本行承擔(dān)。第十五條獨(dú)立董事在就職前應(yīng)當(dāng)向董事會(huì)發(fā)表申明，保證其具有足夠的時(shí)間和精力履行職責(zé)，并承諾勤勉盡職。第十六條獨(dú)立董事每年為本行工作的時(shí)間不得少于15個(gè)工作日。獨(dú)立董事可以委托其他獨(dú)立董事代為出席董事會(huì)會(huì)議，但其每年親自出席董事會(huì)會(huì)議的次數(shù)應(yīng)不少于董事會(huì)會(huì)議總數(shù)的三分之二。第十七條獨(dú)立董事應(yīng)保證與本行信息披露主管部門進(jìn)行充分溝通與聯(lián)系，確保本行董事會(huì)工作順利開展。第五章獨(dú)立董事的法律責(zé)任第十八條獨(dú)立董事有下列情形之一的，為嚴(yán)重失職：（一）泄露本行商業(yè)秘密，損害本行合法利益；（二）在履行職責(zé)過程中接受不正當(dāng)利益，或者利用獨(dú)立董事地位謀取私利；（三）明知董事會(huì)決議違反法律、行政法規(guī)或本行章程，而未提出反對意見；（四）關(guān)聯(lián)交易導(dǎo)致本行重大損失，獨(dú)立董事未行使否決權(quán)的；（五）監(jiān)管機(jī)構(gòu)認(rèn)定的其他嚴(yán)重失職行為。獨(dú)立董事因嚴(yán)重失職被國務(wù)院銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)取消任職資格的，其職務(wù)自任職資格取消之日起當(dāng)然解除。第十九條明知董事會(huì)決議違反法律、行政法規(guī)或者本行章程，致使本行遭受嚴(yán)重?fù)p失，獨(dú)立董事未發(fā)表反對意見，或者獨(dú)立董事從事《公司法》等相關(guān)法律、行政法規(guī)和規(guī)范性文件禁止的違法行為，致使本行遭受嚴(yán)重?fù)p失的，應(yīng)依法承擔(dān)賠償責(zé)任。第六章獨(dú)立董事