【正文】 LX/QHSER008 《文件發(fā)放 /回收登記表》 LX/QHSER001 《文件記錄留用 /銷毀清單》 LX/QHSER003 03 內(nèi)部審核管理程序 LX/QHSEP03 1 目的 規(guī)定內(nèi)部審核的實施方法和要求， 以便事業(yè)部 定期進行內(nèi)部審核，及時發(fā)現(xiàn) 體系運行中 存在的問題，并 采取糾正 和預(yù)防 措施，使管理體系持續(xù)有效運行，確保方針、目標(biāo)的實現(xiàn)。 2 范圍 適用于本事業(yè)部管理體系所覆蓋的所有區(qū)域和 要求的內(nèi)部審核。 3 職責(zé) 經(jīng)理負責(zé)批準(zhǔn)年度內(nèi)部審核計劃和內(nèi)審報告，對審核中發(fā)現(xiàn)的重大問題做出決策。 管理者代表負責(zé)內(nèi)部質(zhì)量審核的策劃和組織領(lǐng)導(dǎo)。 綜合管理部 由 是 程序 的 歸口管理 部門 ，負責(zé)編寫年度內(nèi)審計劃并組織實施內(nèi)審活動。 審核組長及其成員負責(zé)內(nèi)部審核的具體實施。 各受審核部門對審核過程中發(fā)現(xiàn)的不符合項制訂 實施糾正 和預(yù)防 措施。 4 程序內(nèi)容 年度內(nèi)審計劃 根據(jù)審核活動和區(qū)域的狀況及以往審核的結(jié)果，由 綜合管理 部在每年 的 內(nèi)部審核前編制《年度內(nèi)部審核計劃》，經(jīng)管理者代表審核 、 經(jīng)理批準(zhǔn)后執(zhí)行。計劃內(nèi)容包括： 審核的目的和范圍 。 審核的 頻次和時間安排 。 審核的依據(jù)和方法。 審核準(zhǔn)則 ： GB/T1900120xx《質(zhì)量管理體系 要求》 Q/《健康、安全與環(huán)境管理體系 第 1 部分：規(guī)范》 GB/T2400120xx《環(huán)境管理體系 要求及使用指南》 GB/T2800120xx《職業(yè)健康安全管理體系 規(guī)范》 管理手冊 、 程序文件及其相關(guān)法律法規(guī)等文件。 審核前的準(zhǔn)備 管理者代表任命審核組長，由組長選定內(nèi)審員組成審核組。 審核員應(yīng)是經(jīng)專門培訓(xùn) 、 具有內(nèi)部審核員資格的人員。審核 員應(yīng)公正、客觀、獨立地開展審核工作，審核員不能審核本部門工作。 審核組長組織制定《審核實施計劃》，審核計劃提前一周發(fā)至相關(guān)部門，受審部門對時間如有異議，提前 3 天通知審核組長，如有異議審核組長進行有關(guān)的協(xié)調(diào)和調(diào)整。 審核員按審核實施計劃編寫《內(nèi)部審核檢查表》，交組長審核。 審核的實施 召開首次會議 由管理者代表主持召開首次會議，說明審核目的、范圍、依據(jù)和方法，并請事業(yè)部經(jīng)理講話。事業(yè)部領(lǐng)導(dǎo)、受審核部門負責(zé)人和全體審核組人員參加會議，做好會議簽到。 進行現(xiàn)場審核 審核員按計劃和審核小組分工，依據(jù)編制的《內(nèi)部審核檢查表》進行現(xiàn)場審核。通過交談、查閱文件和相關(guān)記錄、檢查現(xiàn)場等，檢查管理體系運行情況，收集客觀證據(jù)既要發(fā)現(xiàn)好的事例，又要找出不足之處并做出公正判斷，同時做好審核記錄 。 結(jié)束部門審核時，對審核結(jié)果做簡短總結(jié)，現(xiàn)場審核發(fā)現(xiàn)的不符合應(yīng)當(dāng)面確認。 審核組會議討論評審審核結(jié)果，確認不符合項及其程度，并將不符合項交被審核部門負責(zé)人簽字確認。 召開末次會議 現(xiàn)場審核全部結(jié)束，由管理者 代表主持召開末次會議，事業(yè)部領(lǐng)導(dǎo)、受審核部門負責(zé)人、全體審核組人員參加會議。由審核組長宣讀《不符合報告》并做出內(nèi)審結(jié)論，提出實施糾正措施要求的期限，并請領(lǐng)導(dǎo)講話，做好會議簽到。 編制審核報告 審核組長編制《內(nèi)部審核報告》，交管理者代表審核 、 經(jīng)理批準(zhǔn)，由 綜合管理 部發(fā)放到相關(guān)部門。內(nèi)審的結(jié)果應(yīng)作為事業(yè)部管理評審的輸入。 審核報告內(nèi)容：受審核部門、審核目的、范圍、日期、審核依據(jù)、內(nèi)審員、審核綜述、審核結(jié)果及不符合項匯總分布情況、實施糾正措施期限和要求、審核結(jié)論意見 。書面報告應(yīng)在審核結(jié)束 5 個工作日內(nèi)提交管理者代表。 糾正措施的跟蹤驗證 受審核責(zé)任部門在收到《不符合報告》后要及時組織有關(guān)人員分析產(chǎn)生不符合項的原因，提出相應(yīng)的糾正措施，經(jīng)內(nèi)審員確認后實施。 審核員應(yīng)對糾正措施的實施進行跟蹤檢查，對其效果驗證其有效性， 如已符合要求，則該糾正措施已完成并簽字認可，最后交管理者代表簽字認可，關(guān)閉不符合項。 5 相關(guān)文件 《糾正與預(yù)防措施管理程序》 LX/QHSEP05 6 相關(guān)記錄 《年度內(nèi)部審核計劃》 LX/QHSER052 《審核實施計劃》 LX/QHSER053 《內(nèi)部審核檢查表》 LX/QHSER054 《內(nèi)部審核報告》 LX/QHSER055 《不符合報告》 LX/QHSER056 04 不符合管理程序 LX/QHSEP04 1 目的 為控制 事業(yè)部在 采購、生產(chǎn)服務(wù)、交付、體系運行等過程出現(xiàn)的不合格， 保證工程服務(wù)質(zhì)量、健康、安全與環(huán)境符合規(guī)定的要求，特制定本程序。 2 范圍 適用于 事業(yè)部 采購、生產(chǎn)服務(wù)、交付和體系運行等過程中發(fā)生的不合格的控制。 3 職責(zé) 管理者代表負責(zé)批準(zhǔn) 不符合 處置計劃和糾正措施。 技術(shù)質(zhì)量 部 是 本程序 的 歸口管理 部門 ，負責(zé)對不符合組織評審，并保存評審記錄。確定不符合的嚴重程度，審核 不符合 處置計劃及糾正措施并驗證。 各責(zé)任部門負責(zé)對不符合進行處置或提出糾正措施。 現(xiàn)場出現(xiàn)不符合時由項目 經(jīng)理 部負責(zé)處理、驗證，并報 技術(shù)質(zhì)量 部。 4 程序內(nèi)容 不符合的分類 不符合分為嚴重不符合和一般不符合。 下列情況下的不符合，可列為嚴重不符合： 違反國家有關(guān)法律法規(guī)，造成惡劣影響； 原材料某種重要指標(biāo)嚴重超標(biāo)的不符合； 造成人員傷害、環(huán)境污染、重大經(jīng)濟損失； 不能及時處理，交付后發(fā)現(xiàn)的不符合，受到嚴重投訴。 下列情況下的不符合，為一般不符合： 員工服務(wù)態(tài)度不規(guī)范、工作效率低下； 原材料采購不符合質(zhì)量要求的不符合； 工作現(xiàn)場混亂，不按操作規(guī)程操作。 不合格的識別、確認和處理 不合格物資的識別、確認和處理 ： 依據(jù)《 化學(xué)清洗 原材料 的 檢驗 標(biāo)準(zhǔn)》對原材料進行檢驗或驗證，對發(fā)現(xiàn)的不合格品，要在出具的《 產(chǎn)品及原材料分析 檢驗報告單》上予以確認。 對于不合格原材料， 按 事業(yè)部的 有關(guān)規(guī)定進行處理。 經(jīng)確認的不合格其它物資，應(yīng)由相關(guān)部門及時標(biāo)識和隔離并做好記錄，并上報 技術(shù) 質(zhì)量部。 對施工現(xiàn)場采購的物資經(jīng)驗證為不合格的，由項目 經(jīng)理 部進行評審，填寫《不合格及糾正處理記錄》提出處置意見，由管理者代表審核后，報經(jīng)理批準(zhǔn)。可采?。? 1）讓步接收 。 2）換貨 。 3）退貨。 工程施工過程中發(fā)生不合格的識 別、確認和處理 ： 工程施工過程中發(fā)生的不合格，由項目 經(jīng)理 部派專人進行核查確認，對確認為不合格品的，應(yīng)作出相應(yīng)標(biāo)識，并通知 技術(shù)質(zhì)量 部。 對已被確認的不合格品，應(yīng)由項目 經(jīng)理 部進行記錄，包括不合格品的內(nèi)容、位置、發(fā)現(xiàn)時間及責(zé)任人等。 由項目 經(jīng)理 部組織召開不合格品的評審，了解不合格品的情況，確定不合格品的級別，提出評審意見，制定處置措施等，并填寫《不合格及糾正處理記錄》。 項目 經(jīng)理 部負責(zé)對責(zé)任人實施不合格品的處置措施的檢查，并作好記錄。對于返工 或返修的工序或工程，必須由 質(zhì)檢 技術(shù)人員重新化驗、檢查或驗證，并做好記錄?，F(xiàn)場服務(wù)過程中不合格品的處置方式包括： 1）返工 。 2）經(jīng)返修或不經(jīng)過返修作為讓步接收。 服務(wù)過程發(fā)生不合格的識別、確認和處理 ： 員工在接待 及 服務(wù)中發(fā)生的服務(wù)態(tài)度不規(guī)范、工作效率低下立即進行教育改正，并向顧客賠禮道歉 。 對違法亂紀(jì)者交司法機構(gòu)處理，直至開除 公職 。 體系運行中發(fā)生的不符合 ： 日常檢查中發(fā)現(xiàn)的不符合，即使糾正，并填寫不合格報告并即使采取糾正預(yù)防 措施。 內(nèi)審 /外審過程出現(xiàn)的不符合，根據(jù)不符合程度的嚴重性應(yīng)在規(guī)定的時間內(nèi)完成糾正或糾正措施，必要時采取預(yù)防措施。 對顧客投訴應(yīng)立即予以口頭答復(fù)并形成書面記錄，必要時予以書面答復(fù)。 對員工的意見和建議，采取鼓勵政策。 實施改進 原材料不合格物資的改進，當(dāng)供方連續(xù)出現(xiàn)三次同一種原材料不合格時，應(yīng)取消其合格供方資格。 項目 經(jīng)理 部負責(zé)現(xiàn)場服務(wù)過程中不合格品的改進，將《不合格及糾正處理記錄》提交 技術(shù) 質(zhì)量部，由 技術(shù) 質(zhì)量部組織分 析產(chǎn)生不合格的原因，針對產(chǎn)生不合格的原因，由責(zé)任部門制定相應(yīng)的糾正措施。 技術(shù) 質(zhì)量部負責(zé)糾正措施的跟蹤驗證。 5 相關(guān)文件 《記錄管理程序》 LX/QHSEP02 《績效監(jiān)視和測量管理程序》 LX/QHSEP17 《糾正和預(yù)防措施管理程序》 LX/QHSEP05 6 相關(guān)記錄 《 產(chǎn)品及原材料分析 檢驗報告單》 LX/QHSER045 《不合格及糾正處理記錄》 LX/QHSER057 05 糾正與預(yù)防措施管理程序 LX/QHSEP05 1 目的 對已發(fā)現(xiàn)的不符合或其他不良情況，查明原因采取糾正措施，必要時還應(yīng)采取預(yù)防措施，避免類似情況再次發(fā)生。 2 范圍 本程序適用于事業(yè)部質(zhì)量、 健康 、 安全 和 環(huán)境管理體系運行及工程服務(wù)中的出現(xiàn)不符合，采取糾正措施或預(yù)防措施。 3 職責(zé) 管理者代表負責(zé)糾正措施與預(yù)防措施的審批。 綜合管理 部 是 本程序 的 歸口管理 部門 ，負責(zé)組織制定質(zhì)量、健康 、 安全 和 環(huán)境管理體系不符合糾正或預(yù)防措施并對落實情況進行驗證。 項目 經(jīng)理 部負責(zé)組織制定工程服務(wù)中的糾正措施或預(yù)防措施并予以實施。 4 程序內(nèi)容 出現(xiàn)不符合需采取糾正措施 ： 內(nèi)、外部管理體系審核發(fā)現(xiàn)不符合時 。 管理評審的整改時 。 顧客投訴時 。 其他不符合 QHSE方針、目標(biāo)或管理體系文件要求的情況 。 承包方、供方在服務(wù)中出現(xiàn)嚴重不符合時。 糾正措施的制定、實施和驗證 ： 對 的情況由責(zé)任部門分析原因，制定切實可行的糾正措施，并予以實施，將相關(guān)記錄傳遞至綜合管理 部，進行跟蹤驗證。 對 的情 況 按 管理評審 規(guī)定執(zhí)行 。 對 、 的情況，由 綜合管理 部負責(zé)組織分析原因，由責(zé)任部門制定糾正措施并實施。 綜合管理 部負責(zé)跟蹤驗證。 對 的情況由 綜合管理 部分析原因，確定責(zé)任部門監(jiān)督其制定糾正措施并實施。 糾正措施的評價 ： 所采取的糾正預(yù)防措施應(yīng)與所遇不符合的嚴重程度及所承受的風(fēng)險程度相適應(yīng)。 對于糾正預(yù)防措施引起的程序上的任何更改，均應(yīng)形成文件并執(zhí)行。 每項糾正措施預(yù)防完成后，監(jiān)督部門應(yīng)對糾正預(yù)防措施實施效果進行評價，評審措施是否得當(dāng)，能否防止類似不合格的再次發(fā)生，并做好記錄。 預(yù)防措施 識別潛在不符合 ： 項目 開發(fā) 部跟蹤顧客意見，進行市場調(diào)研 。 項目 經(jīng)理 部收集施工過程中出現(xiàn)的問題 。 技術(shù) 質(zhì)量 部通過工程技術(shù)服務(wù)了解相關(guān)需求 。 施工 保障 部負責(zé)施工人員、設(shè)備方面的信息 。 技術(shù)質(zhì)量部 收集原材料驗證及過程檢驗的有關(guān)信息 。 綜合管理 部收集內(nèi)、外部審核報告和管理評審及員工的合理化建議等。 對發(fā)現(xiàn)和提出的潛在不符合，各部門填寫《不合格及糾正處理記錄》，及時上報 綜合管理 部。 綜合管理 部對各部門收集來的信息進行分析統(tǒng)計，分析潛在的不符合內(nèi)容，按潛在問題影響程度確定輕重 緩急，必要時填寫《糾正 /預(yù)防措施記錄》的潛在不符合事實欄。 預(yù)防措施的制定 對擬采取預(yù)防措施的項目，責(zé)任部門應(yīng)分析其原因，必要時 綜合管理 部可報請管理者代表召開有關(guān)部門參加的專門的分析會進行分析研究，分析過程中要積極采用統(tǒng)計技術(shù)，對是否要實施預(yù)防措施作出決策。 責(zé)任部門針對潛在的不符合，在分析原因的基礎(chǔ)上，應(yīng)制定具體的預(yù)防措施，報 綜合管理 部審核，