【正文】 編號：建設(shè)項目名稱建設(shè)單位名稱施工單位名稱 監(jiān)理單位名稱 現(xiàn)場勘查記錄：施工單位人員（簽字）：監(jiān)理單位人員（簽字）：建設(shè)單位人員（簽字）：審計單位人員（簽字）：記錄人： 年 月 日表A16問詢函建設(shè)單位：建設(shè)項目名稱： 編號：致： （單位）根據(jù) 委托，由我公司負(fù)責(zé)對 建設(shè)項目進行 工作。 現(xiàn)有如下事項我們不太明確，特發(fā)函向貴方予以詢問。問詢事項：附件：單位名稱：項目負(fù)責(zé)經(jīng)理： 年 月 日現(xiàn)就問詢事項答復(fù)如下：附件：被問詢單位名稱（簽章）：負(fù) 責(zé) 人：年 月 日注：本表一式三份發(fā)被問詢單位，由被問詢單位答復(fù)并簽章后返回兩份。表A17工作聯(lián)系函編制單位： 編號：致 （單位）：事由：內(nèi)容：發(fā)出單位名稱：項目負(fù)責(zé)經(jīng)理：（簽字）年 月 日注：重要聯(lián)系單應(yīng)加蓋單位公章，相關(guān)單位各取一份。表A18征詢意見函：受貴單位委托，我們對 的審計工作業(yè)已完成，現(xiàn)將審計報告書初稿呈上，請于 年 月 日前，將貴單位對報告書初稿的簽署意見連同報告書初稿一并送（寄）回我公司，在上述規(guī)定期限內(nèi)沒有提出書面意見的，視為對報告書沒有異議。天職國際會計師事務(wù)所有限責(zé)任公司天職（北京）國際工程項目管理有限公司 年 月 日現(xiàn)將我單位對報告書初稿的意見陳述如下： 委托單位負(fù)責(zé)人簽名：委 托 單 位 公 章：年 月 日表A19文書送達回證　　　　　編號：受送達單位送達地點發(fā)送單位事 由文書名稱份數(shù)每份頁數(shù)送件人收件人收到日期表A20回訪記錄表 編號：項目名稱　合同編號　委托單位　服務(wù)內(nèi)容　序號評價事項委托單位意見1業(yè)務(wù)水平□很滿意 □滿意 □一般 □較差 □很差2管理能力□很滿意 □滿意 □一般 □較差 □很差3規(guī)范服務(wù)□很滿意 □滿意 □一般 □較差 □很差4職業(yè)道德□很滿意 □滿意 □一般 □較差 □很差委托方建議： 委托方（簽章）： 日 期：表A21工程審計報告書流轉(zhuǎn)控制表 索引號： 頁 次：客戶名稱： 報告書份數(shù)： 項目名稱： 項目類別： 報告書編號： 業(yè)務(wù)約定書編號： 收費金額： 簽 名 年 月 日 時 備 注撰 稿 人： 項目負(fù)責(zé)經(jīng)理： 項目負(fù)責(zé)合伙人： 總工程師 ： 總經(jīng)理簽發(fā)： 打 ?。? 校 核： 復(fù)印裝訂 ： 蓋 公 章： 領(lǐng)取報告人： 注：，逐級復(fù)核并簽字。、工程審計報告檔案總表等應(yīng)歸檔資料。，隨表附正式報告一份交行政與客戶部歸檔。表A22工程審計三級復(fù)核記錄委托單位名稱： 索引號：審計項目名稱：復(fù)核人執(zhí)行內(nèi)容是否不 適 合復(fù)核意見特殊說明項目負(fù)責(zé)經(jīng)理是否已簽訂了委托審計業(yè)務(wù)約定書　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　項目負(fù)責(zé)經(jīng)理簽字：日期：是否對建設(shè)單位發(fā)出《審計通知書》建設(shè)單位是否出具《資料的真實性、完整性負(fù)責(zé)的承諾書》是否進行已編制審計實施方案是否已收集齊全審計相關(guān)資料（或?qū)ξ刺峁┩暾馁Y料的說明）是否實施了必要的審計程序?qū)徲媰?nèi)容是否符合委托方的要求是否已進行工程現(xiàn)場勘察審計證據(jù)是否充分審計人員是否均按要求編制《審計日記》、《審計工作底稿》1查處的問題有無編制《審計取證函》發(fā)建設(shè)單位并取得回函1建設(shè)單位有無反饋《征詢意見函》同意審計報告初稿內(nèi)容1審計報告內(nèi)容是否齊全、規(guī)范，數(shù)據(jù)是否準(zhǔn)確1歸檔的資料是否齊全項目負(fù)責(zé)合伙人是否對審計實施方案進行復(fù)核　　　　　　　　　　　　　　　項目負(fù)責(zé)合伙人簽字：日期：　審計組是否按審計實施方案實施審計是否對《審計取證函》進行了復(fù)核是否對審計報告初稿進行了復(fù)核項目負(fù)責(zé)經(jīng)理對審計人員的監(jiān)督指導(dǎo)是否恰當(dāng)專業(yè)標(biāo)準(zhǔn)與質(zhì)量總監(jiān)及總經(jīng)理項目負(fù)責(zé)經(jīng)理是否按要求進行了復(fù)核　　　　　　　　　　　　質(zhì)監(jiān)部負(fù)責(zé)人簽字：日期：總經(jīng)理簽字：日期：項目負(fù)責(zé)合伙人是否按要求進行了相關(guān)的復(fù)核是否滿足委托方要求審計程序是否已經(jīng)執(zhí)行完畢表A23工程審計報告檔案總表委托單位名稱： 報告書編號：委托審計項目： 本項目檔案共 卷工程項目地點： 檔案目錄：Z綜合類工作底稿X業(yè)務(wù)類工作底稿Z1*建設(shè)工程委托審計業(yè)務(wù)約定書X1*全過程審計業(yè)務(wù)類工作底稿目錄總表Z2*審計目的調(diào)查表X2*建設(shè)工程審計報告Z3*《審計通知書》X3*審計報告附表Z4*《審計所需資料清單》X4*審計工作底稿Z5*《項目基本情況表》X5*審計程序表Z6*《投資及完成情況一覽表》X6*審計相關(guān)資料提供一覽表Z7*《基建程序執(zhí)行情況調(diào)查表》X7*審計日記Z8*《審計資料的真實完整承諾書》X8監(jiān)盤記錄Z9*建設(shè)項目審計實施方案X9現(xiàn)場勘查記錄Z10*審計資料交接單X10審計訪談記錄Z11工作聯(lián)系函X11*審計取證函Z12*工程審計報告書流轉(zhuǎn)控制表X12其他審計證據(jù)資料（包括測試表格、匯總表格、其他資料等）Z13*工程審計三級復(fù)核記錄Z14*工程審計報告檔案總表Z15會議記錄Z16文書送達回證Z17*回訪記錄表（可在審計報告發(fā)出后歸檔）職 別姓 名簡 簽資料員項目負(fù)責(zé)經(jīng)理注：資料名稱前有*號的，是必須具備并要求歸檔的資料；凡有需要歸檔的資料請在相應(yīng)項目打√，并將資料編號后歸檔。表A24全過程審計業(yè)務(wù)工作底稿目錄總表項目名稱：審計工作底稿審計程序表審計資料提供一覽表審計日記審計證據(jù)索引號底稿內(nèi)容索引號索引號索引號日記內(nèi)容審計取證其他證據(jù)索引號內(nèi)容索引號內(nèi)容A1項目法人及資本金制度執(zhí)行審計A2A3A41項目法人制審計A51…A61…A42資本金制度審計…………B1內(nèi)部控制審計B2B3B41內(nèi)控制度建立情況B51內(nèi)部控制制度不健全B61建設(shè)單位組織機構(gòu)體系B42投資控制制度的完備性B52**制度與國家**法規(guī)沖突B62內(nèi)部控制制度………………C1審批程序?qū)徲婥2C3C41前期決策審計C51概算批復(fù)時間晚于開工日C61申報及審批程序C42審查開工前的準(zhǔn)備情況C52沒有及時辦理施工許可證C62竣工驗收記錄等相關(guān)C43審查工程驗收…