【正文】 編號(hào)：建設(shè)項(xiàng)目名稱(chēng)建設(shè)單位名稱(chēng)施工單位名稱(chēng) 監(jiān)理單位名稱(chēng) 現(xiàn)場(chǎng)勘查記錄：施工單位人員（簽字）：監(jiān)理單位人員（簽字）：建設(shè)單位人員（簽字）：審計(jì)單位人員（簽字）：記錄人： 年 月 日表A16問(wèn)詢(xún)函建設(shè)單位：建設(shè)項(xiàng)目名稱(chēng)： 編號(hào)：致： （單位）根據(jù) 委托，由我公司負(fù)責(zé)對(duì) 建設(shè)項(xiàng)目進(jìn)行 工作。 現(xiàn)有如下事項(xiàng)我們不太明確，特發(fā)函向貴方予以詢(xún)問(wèn)。問(wèn)詢(xún)事項(xiàng)：附件：?jiǎn)挝幻Q(chēng)：項(xiàng)目負(fù)責(zé)經(jīng)理： 年 月 日現(xiàn)就問(wèn)詢(xún)事項(xiàng)答復(fù)如下：附件：被問(wèn)詢(xún)單位名稱(chēng)（簽章）：負(fù) 責(zé) 人：年 月 日注：本表一式三份發(fā)被問(wèn)詢(xún)單位，由被問(wèn)詢(xún)單位答復(fù)并簽章后返回兩份。表A17工作聯(lián)系函編制單位： 編號(hào)：致 （單位）：事由：內(nèi)容：發(fā)出單位名稱(chēng)：項(xiàng)目負(fù)責(zé)經(jīng)理：（簽字）年 月 日注：重要聯(lián)系單應(yīng)加蓋單位公章，相關(guān)單位各取一份。表A18征詢(xún)意見(jiàn)函：受貴單位委托，我們對(duì) 的審計(jì)工作業(yè)已完成，現(xiàn)將審計(jì)報(bào)告書(shū)初稿呈上，請(qǐng)于 年 月 日前，將貴單位對(duì)報(bào)告書(shū)初稿的簽署意見(jiàn)連同報(bào)告書(shū)初稿一并送（寄）回我公司，在上述規(guī)定期限內(nèi)沒(méi)有提出書(shū)面意見(jiàn)的，視為對(duì)報(bào)告書(shū)沒(méi)有異議。天職國(guó)際會(huì)計(jì)師事務(wù)所有限責(zé)任公司天職（北京）國(guó)際工程項(xiàng)目管理有限公司 年 月 日現(xiàn)將我單位對(duì)報(bào)告書(shū)初稿的意見(jiàn)陳述如下： 委托單位負(fù)責(zé)人簽名：委 托 單 位 公 章：年 月 日表A19文書(shū)送達(dá)回證　　　　　編號(hào)：受送達(dá)單位送達(dá)地點(diǎn)發(fā)送單位事 由文書(shū)名稱(chēng)份數(shù)每份頁(yè)數(shù)送件人收件人收到日期表A20回訪記錄表 編號(hào)：項(xiàng)目名稱(chēng)　合同編號(hào)　委托單位　服務(wù)內(nèi)容　序號(hào)評(píng)價(jià)事項(xiàng)委托單位意見(jiàn)1業(yè)務(wù)水平□很滿意 □滿意 □一般 □較差 □很差2管理能力□很滿意 □滿意 □一般 □較差 □很差3規(guī)范服務(wù)□很滿意 □滿意 □一般 □較差 □很差4職業(yè)道德□很滿意 □滿意 □一般 □較差 □很差委托方建議： 委托方（簽章）： 日 期：表A21工程審計(jì)報(bào)告書(shū)流轉(zhuǎn)控制表 索引號(hào)： 頁(yè) 次：客戶名稱(chēng)： 報(bào)告書(shū)份數(shù)： 項(xiàng)目名稱(chēng)： 項(xiàng)目類(lèi)別： 報(bào)告書(shū)編號(hào)： 業(yè)務(wù)約定書(shū)編號(hào)： 收費(fèi)金額： 簽 名 年 月 日 時(shí) 備 注撰 稿 人： 項(xiàng)目負(fù)責(zé)經(jīng)理： 項(xiàng)目負(fù)責(zé)合伙人： 總工程師 ： 總經(jīng)理簽發(fā)： 打 ?。? 校 核： 復(fù)印裝訂 ： 蓋 公 章： 領(lǐng)取報(bào)告人： 注：，逐級(jí)復(fù)核并簽字。、工程審計(jì)報(bào)告檔案總表等應(yīng)歸檔資料。，隨表附正式報(bào)告一份交行政與客戶部歸檔。表A22工程審計(jì)三級(jí)復(fù)核記錄委托單位名稱(chēng)： 索引號(hào)：審計(jì)項(xiàng)目名稱(chēng)：復(fù)核人執(zhí)行內(nèi)容是否不 適 合復(fù)核意見(jiàn)特殊說(shuō)明項(xiàng)目負(fù)責(zé)經(jīng)理是否已簽訂了委托審計(jì)業(yè)務(wù)約定書(shū)　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　項(xiàng)目負(fù)責(zé)經(jīng)理簽字：日期：是否對(duì)建設(shè)單位發(fā)出《審計(jì)通知書(shū)》建設(shè)單位是否出具《資料的真實(shí)性、完整性負(fù)責(zé)的承諾書(shū)》是否進(jìn)行已編制審計(jì)實(shí)施方案是否已收集齊全審計(jì)相關(guān)資料（或?qū)ξ刺峁┩暾馁Y料的說(shuō)明）是否實(shí)施了必要的審計(jì)程序?qū)徲?jì)內(nèi)容是否符合委托方的要求是否已進(jìn)行工程現(xiàn)場(chǎng)勘察審計(jì)證據(jù)是否充分審計(jì)人員是否均按要求編制《審計(jì)日記》、《審計(jì)工作底稿》1查處的問(wèn)題有無(wú)編制《審計(jì)取證函》發(fā)建設(shè)單位并取得回函1建設(shè)單位有無(wú)反饋《征詢(xún)意見(jiàn)函》同意審計(jì)報(bào)告初稿內(nèi)容1審計(jì)報(bào)告內(nèi)容是否齊全、規(guī)范，數(shù)據(jù)是否準(zhǔn)確1歸檔的資料是否齊全項(xiàng)目負(fù)責(zé)合伙人是否對(duì)審計(jì)實(shí)施方案進(jìn)行復(fù)核　　　　　　　　　　　　　　　項(xiàng)目負(fù)責(zé)合伙人簽字：日期：　審計(jì)組是否按審計(jì)實(shí)施方案實(shí)施審計(jì)是否對(duì)《審計(jì)取證函》進(jìn)行了復(fù)核是否對(duì)審計(jì)報(bào)告初稿進(jìn)行了復(fù)核項(xiàng)目負(fù)責(zé)經(jīng)理對(duì)審計(jì)人員的監(jiān)督指導(dǎo)是否恰當(dāng)專(zhuān)業(yè)標(biāo)準(zhǔn)與質(zhì)量總監(jiān)及總經(jīng)理項(xiàng)目負(fù)責(zé)經(jīng)理是否按要求進(jìn)行了復(fù)核　　　　　　　　　　　　質(zhì)監(jiān)部負(fù)責(zé)人簽字：日期：總經(jīng)理簽字：日期：項(xiàng)目負(fù)責(zé)合伙人是否按要求進(jìn)行了相關(guān)的復(fù)核是否滿足委托方要求審計(jì)程序是否已經(jīng)執(zhí)行完畢表A23工程審計(jì)報(bào)告檔案總表委托單位名稱(chēng)： 報(bào)告書(shū)編號(hào)：委托審計(jì)項(xiàng)目： 本項(xiàng)目檔案共 卷工程項(xiàng)目地點(diǎn)： 檔案目錄：Z綜合類(lèi)工作底稿X(qián)業(yè)務(wù)類(lèi)工作底稿Z1*建設(shè)工程委托審計(jì)業(yè)務(wù)約定書(shū)X1*全過(guò)程審計(jì)業(yè)務(wù)類(lèi)工作底稿目錄總表Z2*審計(jì)目的調(diào)查表X2*建設(shè)工程審計(jì)報(bào)告Z3*《審計(jì)通知書(shū)》X3*審計(jì)報(bào)告附表Z4*《審計(jì)所需資料清單》X4*審計(jì)工作底稿Z5*《項(xiàng)目基本情況表》X5*審計(jì)程序表Z6*《投資及完成情況一覽表》X6*審計(jì)相關(guān)資料提供一覽表Z7*《基建程序執(zhí)行情況調(diào)查表》X7*審計(jì)日記Z8*《審計(jì)資料的真實(shí)完整承諾書(shū)》X8監(jiān)盤(pán)記錄Z9*建設(shè)項(xiàng)目審計(jì)實(shí)施方案X9現(xiàn)場(chǎng)勘查記錄Z10*審計(jì)資料交接單X10審計(jì)訪談?dòng)涗沍11工作聯(lián)系函X11*審計(jì)取證函Z12*工程審計(jì)報(bào)告書(shū)流轉(zhuǎn)控制表X12其他審計(jì)證據(jù)資料（包括測(cè)試表格、匯總表格、其他資料等）Z13*工程審計(jì)三級(jí)復(fù)核記錄Z14*工程審計(jì)報(bào)告檔案總表Z15會(huì)議記錄Z16文書(shū)送達(dá)回證Z17*回訪記錄表（可在審計(jì)報(bào)告發(fā)出后歸檔）職 別姓 名簡(jiǎn) 簽資料員項(xiàng)目負(fù)責(zé)經(jīng)理注：資料名稱(chēng)前有*號(hào)的，是必須具備并要求歸檔的資料；凡有需要?dú)w檔的資料請(qǐng)?jiān)谙鄳?yīng)項(xiàng)目打√，并將資料編號(hào)后歸檔。表A24全過(guò)程審計(jì)業(yè)務(wù)工作底稿目錄總表項(xiàng)目名稱(chēng)：審計(jì)工作底稿審計(jì)程序表審計(jì)資料提供一覽表審計(jì)日記審計(jì)證據(jù)索引號(hào)底稿內(nèi)容索引號(hào)索引號(hào)索引號(hào)日記內(nèi)容審計(jì)取證其他證據(jù)索引號(hào)內(nèi)容索引號(hào)內(nèi)容A1項(xiàng)目法人及資本金制度執(zhí)行審計(jì)A2A3A41項(xiàng)目法人制審計(jì)A51…A61…A42資本金制度審計(jì)…………B1內(nèi)部控制審計(jì)B2B3B41內(nèi)控制度建立情況B51內(nèi)部控制制度不健全B61建設(shè)單位組織機(jī)構(gòu)體系B42投資控制制度的完備性B52**制度與國(guó)家**法規(guī)沖突B62內(nèi)部控制制度………………C1審批程序?qū)徲?jì)C2C3C41前期決策審計(jì)C51概算批復(fù)時(shí)間晚于開(kāi)工日C61申報(bào)及審批程序C42審查開(kāi)工前的準(zhǔn)備情況C52沒(méi)有及時(shí)辦理施工許可證C62竣工驗(yàn)收記錄等相關(guān)C43審查工程驗(yàn)收…