【正文】 文號：　編制單位： 資質(zhì)：　編制主要內(nèi)容：　批準(zhǔn)單位： 日期： 文號：　批準(zhǔn)主要內(nèi)容：　5概算調(diào)整報送單位： 日期： 文號：　編制單位： 資質(zhì)：　編制主要內(nèi)容：　批準(zhǔn)單位： 日期： 文號：　批準(zhǔn)主要內(nèi)容：　6建設(shè)用地許可批準(zhǔn)單位： 日期： 文號：　批準(zhǔn)主要內(nèi)容：　7建設(shè)規(guī)劃許可批準(zhǔn)單位： 日期： 文號：　批準(zhǔn)主要內(nèi)容：　8建設(shè)施工許可批準(zhǔn)單位： 日期： 文號：　建設(shè)規(guī)模： 合同價格：合同開工： 合同竣工：　9房屋拆遷許可批準(zhǔn)單位： 日期： 文號：　批準(zhǔn)主要內(nèi)容：　10消防審查批準(zhǔn)單位： 日期： 文號：　批準(zhǔn)主要內(nèi)容：　11施工圖審查批準(zhǔn)單位： 日期： 文號：　批準(zhǔn)主要內(nèi)容：　12質(zhì)量監(jiān)督指定質(zhì)量監(jiān)督單位：編號： 日期： 文號：13其他　　編制人：負(fù)責(zé)人（簽章）：日期： 年 月 日表B2建設(shè)項(xiàng)目管理制度調(diào)查表項(xiàng)目名稱：序 號項(xiàng)目有關(guān)管理制度有無健全完善情況備注好中差1工程發(fā)包與設(shè)備、材料的招投標(biāo)制度　　　　　　2合同管理制度　　　　　　3質(zhì)量控制制度　　　　　　4進(jìn)度控制制度　　　　　　5工程物資采購、保管、收發(fā)制度　　　　　　6檔案管理制度　　　　　　7成本控制制度　　　　　　8財務(wù)管理制度　　　　　　9建設(shè)資金專戶存儲、?？顚Ｓ谩　　　　　?0財、錢、物分開管理　　　　　　11固定資產(chǎn)保管、定期盤點(diǎn)制度　　　　　　12債權(quán)、債務(wù)定期清理核對制度　　　　　　13非正常損失核銷報批制度　　　　　　14各類工程申請、審計、審批制度　　　　　　15　　　　　　16　　　　　　17　　　　　　18　　　　　　19　　　　　　20　　　　　　21　　　　　　審計人員：復(fù)核：日期：說明：——制度得到全面有效的落實(shí),未發(fā)現(xiàn)明顯失控； ——制度基本得到落實(shí),發(fā)現(xiàn)有失控現(xiàn)象； ——制度未能得到有效落實(shí),失控現(xiàn)象較為普遍。表B14工程簽證價款審批單工程項(xiàng)目名稱： 編號： 合同名稱合同編號簽證事項(xiàng)描述工程部位：簽證內(nèi)容：簽證費(fèi)用預(yù)算本項(xiàng)簽證按合同規(guī)定申請?jiān)黾?減少合同金額 元附：工程預(yù)算書 承包單位負(fù)責(zé)人日期施工監(jiān)理工程師意見：附件：監(jiān)理負(fù)責(zé)人： 日期：基建管理部門意見：部門負(fù)責(zé)人： 日期：造價咨詢單位意見：附件：項(xiàng)目負(fù)責(zé)經(jīng)理： 日期：建設(shè)單位審批：負(fù)責(zé)人： 日期：說明：本表一式六份，供相關(guān)單位存查；經(jīng)各單位流轉(zhuǎn)后，由施工監(jiān)理單位統(tǒng)一分發(fā)；本表后須附批準(zhǔn)的簽證記錄、簽證工程量計算表、各級審批附件等支持材料。表C2物資盤點(diǎn)情況審查表表C3資金來源及到位情況統(tǒng)計表項(xiàng)目名稱: 截止時間 年 月 日單位:萬元投資來源性質(zhì)資金計劃到位資金未到位資金銀行存款余額 /////合計/銀行帳戶名稱帳號　　　　/　/　/　/　/　/　/　/　/　/　/　/合計　　/　/制表： 審核： 年 月 日表C4概算執(zhí)行情況比較表序號項(xiàng)目概算金額實(shí)際金額增減額增減（%）一主輔生產(chǎn)工程123二公用設(shè)施(單項(xiàng)工程)12三工程建設(shè)其他費(fèi)用1土地、青苗補(bǔ)償費(fèi)2……………………四預(yù)備費(fèi)1基本預(yù)備費(fèi)2漲價預(yù)備費(fèi)五建設(shè)期貸款利息總概算值編制: 審核: 年 月 日表C5貸款合同檢查記錄單位名稱：AAA公司編制人：日 期索引號：業(yè)務(wù)項(xiàng)目：復(fù)核人：日 期頁 次：一、審核目標(biāo)：資金來源（借款）檢查二、評估的重大錯報風(fēng)險水平：□高 □中 □低三、選擇檢查對象應(yīng)考慮的事項(xiàng)：所有借款合同文件檢查序號檢查對象名稱檢查記錄結(jié)論1基本建設(shè)借款合同（合同編號：號）貸款銀行：金額： 期限： 利率： 還款方式：抵押方式： 合同簽訂日： 2一期工程借款合同（合同編號：號）貸款銀行：金額： 期限： 利率： 還款方式：抵押方式： 合同簽訂日： 3固定資產(chǎn)借款合同（合同編號：號）貸款銀行：金額： 期限： 利率： 還款方式：抵押方式： 合同簽訂日： 4說明：本底稿既可用于風(fēng)險評估程序，也可用于控制測試和實(shí)質(zhì)性測試。表C9憑證（交易）檢查表單位名稱：AAA公司編制人：　　日期：索引號：會計期間：
。表C6在建工程結(jié)構(gòu)分析表單位名稱：編制人： 日期：索引號：會計期間：復(fù)核人： 日期：頁 次：編制單位： 年 月 日單位:人民幣元會計科目代號會計科目名稱期末余額結(jié)構(gòu)比例%是否為審計重點(diǎn)借方貸方　　　 %　　　　%　　　　%　　　　%　　　　%　　　　%　　　　%　　　　%　　　　　%　　　　　%　　　　　%　　　　　%　　　　　%　財務(wù)負(fù)責(zé)人： 制表人： 說明: 建安工程\設(shè)備大于2%確定為審計重點(diǎn),%確定為審計重點(diǎn)；由于建筑工程\安裝工程已經(jīng)由工程造價咨詢公司審核,而待攤支出沒有經(jīng)過審計,故確定待攤支出的重要性水平較低。表B16工程索賠審批單工程項(xiàng)目名稱： 編號： 合同名稱合同編號索賠理由附件：索賠內(nèi)容及簡明計算過程附件：工期索賠費(fèi)用索賠承包單位負(fù)責(zé)人日期施工監(jiān)理工程師意見：附件：監(jiān)理負(fù)責(zé)人： 日期：基建管理部門意見：部門負(fù)責(zé)人： 日期：造價咨詢單位意見：附件：項(xiàng)目負(fù)責(zé)經(jīng)理： 日期：建設(shè)單位審批：負(fù)責(zé)人： 日期：說明：本表一式六份，供相關(guān)單位存查；經(jīng)各單位流轉(zhuǎn)后，由施工監(jiān)理單位統(tǒng)一分發(fā)；本表后須附索賠申請、索賠計算計量、各級審批附件等支持材料。本表后須附工程形象進(jìn)度、計量支付表、各級審批附件等支持材料。表A24全過程審計業(yè)務(wù)工作底稿目錄總表項(xiàng)目名稱：審計工作底稿審計程序表審計資料提供一覽表審計日記審計證據(jù)索引號底稿內(nèi)容索引號索引號索引號日記內(nèi)容審計取證其他證據(jù)索引號內(nèi)容索引號內(nèi)容A1項(xiàng)目法人及資本金制度執(zhí)行審計A2A3A41項(xiàng)目法人制審計A51…A61…A42資本金制度審計…………B1內(nèi)部控制審計B2B3B41內(nèi)控制度建立情況B51內(nèi)部控制制度不健全B61建設(shè)單位組織機(jī)構(gòu)體系B42投資控制制度的完備性B52**制度與國家**法規(guī)沖突B62內(nèi)部控制制度………………C1審批程序?qū)徲婥2C3C41前期決策審計C51概算批復(fù)時間晚于開工日C61申報及審批程序C42審查開工前的準(zhǔn)備情況C52沒有及時辦理施工許可證C62竣工驗(yàn)收記錄等相關(guān)C43審查工程驗(yàn)收……C63其他………………D1設(shè)計勘查審計D2D3D41設(shè)計單位資質(zhì)、招投標(biāo)D51設(shè)計出現(xiàn)質(zhì)量事故D61…D42設(shè)計質(zhì)量D52…D62…D43勘查質(zhì)量…………………………E1工程拆遷審計E2E3E41征地拆遷管理E51…E61…E42拆遷補(bǔ)償與安置補(bǔ)償E52…E62…E43……………………………F1工程招標(biāo)投標(biāo)審計F2F3F41勘查設(shè)計招投標(biāo)F51施工招標(biāo)過程不規(guī)范F61…F42監(jiān)理單位招投標(biāo)F52…F62…F43施工承包商招投標(biāo)…………F44材料、設(shè)備招投標(biāo)…………………………G1合同管理情況審計G2G3G41…G51…G61…G42…G52…G62…G43………G63…………………H1設(shè)備材料采購審計H2H3H41…H51…H61