公司內(nèi)部控制規(guī)范—業(yè)務(wù)外包-文庫(kù)吧
2025-03-28 01:15 本頁(yè)面
【正文】 編制日期審核日期批準(zhǔn)日期修改標(biāo)記修改處數(shù)修改日期14．1．2 業(yè)務(wù)外包授權(quán)審批制度內(nèi)控制度名稱(chēng)業(yè)務(wù)外包授權(quán)審批制度執(zhí)行部門(mén)內(nèi)控制度編號(hào)監(jiān)督部門(mén)制度受控狀態(tài)生效日期第1章 總則第1條 目的。為了加強(qiáng)對(duì)外包業(yè)務(wù)的授權(quán)審批控制，規(guī)范業(yè)務(wù)外包授權(quán)審批行為，防范授權(quán)批核過(guò)程中的差錯(cuò)，根據(jù)國(guó)家有關(guān)法律、法規(guī)及公司章程，特制定本制度。第2條 本制度所指的授權(quán)審批包括以下三方面的內(nèi)容。1．授權(quán)內(nèi)容。2．授權(quán)范圍。3．授權(quán)期間和被授權(quán)人條件。第3條 適用范圍。本公司所有業(yè)務(wù)外包活動(dòng)，主要包括采購(gòu)、設(shè)計(jì)、加工、銷(xiāo)售、營(yíng)銷(xiāo)、物流、資產(chǎn)管理、人力資源、客戶(hù)服務(wù)等外包業(yè)務(wù)所涉及的授權(quán)審批事項(xiàng)。第2章 授權(quán)批準(zhǔn)方式、授權(quán)內(nèi)容及范圍第4條 授權(quán)方式。公司關(guān)于業(yè)務(wù)外包授權(quán)審核的方式需以授權(quán)書(shū)為準(zhǔn)，逐級(jí)授權(quán)，口頭通知與越級(jí)授權(quán)視為無(wú)效授權(quán)。第5條 業(yè)務(wù)外包申請(qǐng)授權(quán)審批1．公司相關(guān)部門(mén)編制外包項(xiàng)目計(jì)劃書(shū)，具體闡述業(yè)務(wù)外包背景、外包內(nèi)容、實(shí)施程序、主要風(fēng)險(xiǎn)和預(yù)期收益等信息。2．相關(guān)職能部門(mén)負(fù)責(zé)人審核外包項(xiàng)目計(jì)劃書(shū)。3．董事長(zhǎng)、總經(jīng)理審核外包項(xiàng)目計(jì)劃書(shū)。4．加工、銷(xiāo)售、營(yíng)銷(xiāo)、資產(chǎn)管理等核心業(yè)務(wù)，或涉及金額大于3 000萬(wàn)元的外包項(xiàng)目，由董事長(zhǎng)、總經(jīng)理審核后，提交董事會(huì)及審計(jì)委員會(huì)審議批準(zhǔn)。5．采購(gòu)、設(shè)計(jì)、物流、人力資源管理、客戶(hù)服務(wù)等非核心業(yè)務(wù)，或涉及金額小于3 000萬(wàn)元的外包項(xiàng)目，由董事長(zhǎng)、總經(jīng)理辦公室審議批準(zhǔn)。第6條 外包合同簽訂的授權(quán)審批1．外包業(yè)務(wù)歸口管理部門(mén)對(duì)承包方進(jìn)行資質(zhì)審核及遴選后，引入合格的外包合作伙伴。根據(jù)外包業(yè)務(wù)性質(zhì)不同，擬定不同形式的合同文本。2．歸口管理部門(mén)負(fù)責(zé)人會(huì)同法律顧問(wèn)對(duì)合同進(jìn)行初審。初審?fù)ㄟ^(guò)后，根據(jù)合同金額交由不同級(jí)別管理層審批。3．合同金額在300萬(wàn)元以?xún)?nèi)的外包協(xié)議，由總經(jīng)理審批。4．合同金額在300～3 000萬(wàn)元的外包協(xié)議，由董事會(huì)審批。5．合同金額在3 000萬(wàn)元以上的外包協(xié)議，提交股東大會(huì)審批。第7條 外包業(yè)務(wù)費(fèi)用支付的授權(quán)審批1．歸口管理部門(mén)接到承包方付款請(qǐng)求后，在評(píng)價(jià)外包業(yè)務(wù)項(xiàng)目的基礎(chǔ)上對(duì)其提交的付款申請(qǐng)進(jìn)行全面確認(rèn)，修改或刪除不合理章，計(jì)算付款凈金額。2．由部門(mén)負(fù)責(zé)人會(huì)同法律顧問(wèn)對(duì)付款申請(qǐng)進(jìn)行審核，并簽發(fā)支付證書(shū)。3．財(cái)務(wù)部會(huì)計(jì)對(duì)支付證書(shū)進(jìn)行審核，財(cái)務(wù)部門(mén)負(fù)責(zé)人復(fù)審合格后，根據(jù)支付金額交由不同級(jí)別管理層審批。4．單次涉及金額在300萬(wàn)元以?xún)?nèi)的申請(qǐng)，由總經(jīng)理審批；300～3 000萬(wàn)元的申請(qǐng)，由董事會(huì)審批；3 000萬(wàn)元以上的申請(qǐng)，由股東（大）會(huì)審批。5．財(cái)務(wù)部門(mén)負(fù)責(zé)人確認(rèn)審批程序無(wú)誤后，由財(cái)務(wù)部會(huì)計(jì)給予支付。第3章 授權(quán)期間、被授權(quán)人條件及授權(quán)調(diào)整第8條 外包業(yè)務(wù)歸口管理部門(mén)的被授權(quán)人，其授權(quán)的有效期限自外包項(xiàng)目啟動(dòng)時(shí)起至外包項(xiàng)目結(jié)束時(shí)止。第9條 總經(jīng)理及以上級(jí)別的被授權(quán)人，其授權(quán)有效期根據(jù)公司章程的相關(guān)規(guī)定執(zhí)行。第10條 對(duì)被授權(quán)人條件的要求1．被授權(quán)人在工作期間無(wú)重大越權(quán)行為。2．被授權(quán)人在工作期間無(wú)行為失當(dāng)造成重大經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)或法律責(zé)任。3．其他情況。第11條 如發(fā)生下列情況時(shí)，授權(quán)機(jī)構(gòu)可調(diào)整或撤銷(xiāo)原授權(quán)。1．授權(quán)人在工作期間有重大越權(quán)行為。2．授權(quán)人在工作期間行為失當(dāng)造成重大的經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)或法律責(zé)任。3．業(yè)務(wù)外包計(jì)劃發(fā)生重大的變化。4．經(jīng)營(yíng)環(huán)境、內(nèi)部機(jī)構(gòu)和管理體制發(fā)生重大的變化。5．其他情況。第4章 附則第12條 本制度由總經(jīng)理辦公室負(fù)責(zé)制定和解釋?zhuān)?jīng)總經(jīng)理審批后執(zhí)行。第13條 違反規(guī)定不履行或不完全履行授權(quán)審批的行為，要追究有關(guān)責(zé)任人的責(zé)任，并進(jìn)行經(jīng)濟(jì)處罰和行政處分。編制日期審核日期批準(zhǔn)日期修改標(biāo)記修改處數(shù)修改日期14．2 外包策略及承包方選擇規(guī)范14．2．1 承包方資質(zhì)審核遴選制度內(nèi)控制度名稱(chēng)承包方資質(zhì)審核遴選制度執(zhí)行部門(mén)內(nèi)控制度編號(hào)監(jiān)督部門(mén)制度受控狀態(tài)生效日期第1章 總則第1條 為使本公司外包業(yè)務(wù)流程順暢、合理，確保引入合格的外包合作伙伴，順利實(shí)現(xiàn)業(yè)務(wù)外包計(jì)劃，特制定本制度。第2條 本制度適用于本公司各部門(mén)及下屬各分公司，公司全資子公司和控股子公司可參照?qǐng)?zhí)行。第2章 承包方資質(zhì)審核遴選流程第3條 歸口管理部門(mén)確定承包方資質(zhì)標(biāo)準(zhǔn)及遴選辦法，并上報(bào)總經(jīng)理審核。第4條 總經(jīng)理對(duì)承包方資質(zhì)標(biāo)準(zhǔn)及遴選辦法審核之后，由歸口管理部門(mén)發(fā)布《招標(biāo)公告》。第5條 歸口管理部門(mén)與候選承包商建立聯(lián)系。參與競(jìng)標(biāo)的候選承包商在指定期限內(nèi)提交《投標(biāo)書(shū)》及相關(guān)材料，主要內(nèi)容包括項(xiàng)目解決方案、實(shí)施計(jì)劃、資源配置、報(bào)價(jià)等。第6條 歸口管理部門(mén)對(duì)承包方進(jìn)行資質(zhì)預(yù)審，評(píng)估承包方的綜合能力。評(píng)估因素主要包括以下五個(gè)方面。（1）承包方類(lèi)似項(xiàng)目的經(jīng)驗(yàn)、服務(wù)能力、
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