【正文】 突出對關鍵過程、重要環(huán)境因素、顯著危險以上的危險源和重要檢測設備的控制活動的檢查，同時應對最近一次內、外審核中提出的不符合項或觀察項給予關注，并應注重國家有關法律、法規(guī)和強制性國家標準的要求。 審核實施 首次會議 審核開始時，審核 組長應組織召開有受審核部門的負責人及有關人員、審核組成員參加的首次會議。首次會議由審核組長主持，審核組長應委派一名審核組成員負責會議簽到（參見附錄 F）。首次會議的主要內容是： a) 介紹審核組成員及分工； b) 強調審核的目的、范圍、依據及時間安排； c) 簡要介紹審核計劃中不明確的內容； d) 確認陪同人員； e) 確認末次會議召開的時間及參加人員（審核組成人員和受審核方負責人及有關人員）。 管理者代表和 技術部 負責人應參加首次會議。 現場檢查 審核組成員應按審核計劃的時間安排，對 照 內部審核檢查表中的檢查內容 ，到現場逐項檢查，收集客觀證據。 在現場抽樣檢查中，抽樣應具有隨機性。如果現場檢查發(fā)現較大的可能導致不符合的線索，即使不在檢查表之列，審核人員也應及時向審核組組長報告并經同意后，進行調查。對于面談所獲得的信息，應通過實際觀察、測量和檢查記錄等其它渠道予以驗證。 現場檢查情況由實施檢查的內審員如實記錄在內部審核檢查表的相應欄目上（陪同人員名字由內審員填寫）。對在檢查中發(fā)現的可能的不符合項，審核人員應及時向受審核部門陪同人員提出，以求證實。 Q/HYC2040112020 227 內審員應在結束對受審核 部門的審核前，與受審部門負責人及有關人員交換意見。對認為不符合的觀察結果應得到受審核部門負責人的認可。對有爭議的事實，必要且可行時，內審員可進行再核實，以確保檢查結果真實、準確。若出現受審核部門負責人對觀察結果不認可而又無法提交不認可的客觀證據時，內審員應在現場檢查記錄的備注欄中注明。 審核組組長應隨時注意審核動向，對審核中需要協(xié)查而又無法等到碰頭會協(xié)調的事項，應以電話聯(lián)系方式請其它小組協(xié)查。 審核組組長應注意營造良好的審核氣氛，出現糾紛時，組長應負責進行協(xié)調，協(xié)調無效時， 組長可請 技術部 負責人或管理者代表出面協(xié)調，確保審核在融洽的氣氛下完成，以保證審核的客觀性和公正性。 整理檢查結果 在按審核實施計劃完成全部現場檢查后，審核組組長應組織召開審核會議，分析現場檢查記錄，以確定不符合項及嚴重程度。 對確定的不符合事實，根據不符合的嚴重程度分別出具不符合報告（參見附錄 C）或作為觀察項（末次會議上口頭提出）向受審核部門負責人提出，對已開具不符合報告或已作觀察項提出的事實，內審員應在現場檢查記錄表的備注欄中注明（“ √”表示符合，”“ ?”表示觀 察項?！啊北硎静环希? 判斷不符合及其嚴重程度的標準是： a）偶然出現且能迅速糾正的不符合現象作為觀察項提出； a) 下列情況判為一般不符合： 出現少量不符合規(guī)定要求，但對過程產品不產生重大影響，且不影響最終產品質量的不符合事實； 出現少量不符合規(guī)定要求，但體系運行未對環(huán)境造成嚴重危害的不符合事實； 出現少量不符合規(guī)定要求，但未造成嚴重的職業(yè)健康危害，且不存在嚴重有害的職業(yè)健康安全后果的不符合事實； 出現少量不符合規(guī)定要求，且未造成檢測數據失真的不符合事實。 b) 下列情況應判為嚴 重不符合： 體系出現系統(tǒng)性失效或區(qū)域性失效的不符合事實，如：某一標準條款、某一關健過程重復出現失效現象或某一場所出現全面失效現象； 體系運行后仍出現過程產品質量異常波動并影響到最終產品質量的不符合事實； 體系運行后仍然造成了嚴重的環(huán)境危害的不符合事實； 體系運行后仍然造成了嚴重的職業(yè)健康安全危害，或存在潛在嚴重有害的職業(yè)健康安全后果的不符合事實。 Q/HYC2040112020 228 末次會議 現場檢查結束后，起草審核報告前，審核組組長負責主持召開末次會議，受審核部門負責人及有關人員 、審核組全體成員參加會議。公司管理者代表和 技術部 負責人應參加會議。審核組組長應指派一名內審人員負責末次會議的簽到（參見附錄 F）和記錄（參見附錄 G）末次會議的主要內容是： a) 重申審核的目的、依據和范圍； b) 強調審核是一個抽樣過程； c) 介紹審核情況，宣讀并提交《不符合報告》； d) 提出糾正措施要求； e) 宣讀審核結論。 在末次會議結束之前，對所有的不符合項，受審核的部門負責人均應在不符合報告上簽字確認。經確認的不符合報告一式兩份，交受審核部門，受審核部門在接到不符合報告后，按 處理。 審核總 結 審核報告的編制 審核組組長組織編寫審核報告。審核報告應經審核組成員討論通過，審核組組長應在審核報告上簽名以示確認。審核組組長對報告的準確性及全面性負責。審核報告在末次會議后一周內完成，并由審核組組長提交 技術部 。審核報告的編號按“年號 次數”，如 2020 年第一次審核，為“ 20201”。 審核報告（見附錄 H）的內容應包括（但不限于）； a) 受審核的部門 /人員、審核的目的、范圍、日期； b) 審核組成員名單； c) 審核依據的有關文件； d) 不符合報告發(fā)放清單； e) 審核綜述（包括審核 工作氣氛、 對照標準條款的符合性評價、 檢查發(fā)現的主要問題點、不符合項分布等） f) 審核結論（應對質量、環(huán)境、職業(yè)健康安全管理體系的符合性及有效性作出評價）。 管理體系符合性及有效性評價應遵守以下原則： 以及下列情況為質量、環(huán)境、職業(yè)健康安全管理體系不符合標準要求： a) 質量、環(huán)境、職業(yè)健康安全管理體系文件不滿足 GB/T1900 GB/T2400GB/T28001 標準要求； b) 質量、環(huán)境、職業(yè)健康安全管理體系運行不符合公司相關管理體系文件要求。 下列情況為質量、環(huán)境、職業(yè)健康安全管理體系 運行無效： a) 質量、環(huán)境、職業(yè)健康安全管理體系的運行無法保證公司相關方針、目標的Q/HYC2040112020 229 實現 。 b) 公司在生產過程中，出現大量的過程產品不合格和 /或出廠產品出現不合格； c) 在本審核周期內出現多次嚴重的環(huán)境危害現象； d) 在本審核周期內出現兩次 (含 )以上造成嚴重的職業(yè)健康安全危害或存在潛在嚴重有害的職業(yè)健康安全后果的現象。 審核報告的處理 審核組長將審核報告及下列審核資料一并提交 技術部 ，審核組工作即告結束。應收集的資料主要有： a) 審核實施計劃； b) 內部審核檢查表； c) 各類會議記錄（包括簽到記錄）； d) 內部審核報告。 跟蹤檢查 受審核部門在接到不符合報告后一周內，按 Q/HYC204009 的規(guī)定將不符合的原因分析、補救措施和 /或糾正措施計劃填寫在不符合報告的相應欄目上，經本部門負責人審核后（一份自存，一份反饋 技術部 備案）組織實施。