發(fā)起機構(gòu)信貸資產(chǎn)證券化業(yè)務(wù)操作規(guī)程(已改無錯字)
2022-08-06 12:54:01 本頁面
【正文】 領(lǐng)導(dǎo)小組組長批準。第七章 發(fā)行申報第三十二條 本行應(yīng)按照相關(guān)監(jiān)管要求準備法律文件，信貸資產(chǎn)證券化涉及的法律文件包括但不限于主定義表、信托合同、貸款服務(wù)合同、資金保管合同、法律顧問合同、會計顧問合同（業(yè)務(wù)約定書）、發(fā)行說明書、主承銷協(xié)議、承銷團協(xié)議等。第三十三條 資產(chǎn)負債管理部組織工作小組成員、中介機構(gòu)及其他交易參與方準備以下備案申請材料：u報銀監(jiān)會材料（本行作為發(fā)起人與受托機構(gòu)聯(lián)合申報）：由發(fā)起機構(gòu)和受托機構(gòu)聯(lián)合簽署的申請報告；發(fā)起機構(gòu)和受托機構(gòu)章程或章程性文件規(guī)定的權(quán)力機構(gòu)的書面同意文件；可行性研究報告；業(yè)務(wù)計劃書；信托合同、貸款服務(wù)合同、資金保管合同、主承銷協(xié)議及其他相關(guān)法律文件草案；執(zhí)業(yè)律師出具的法律意見書、盡職調(diào)查報告；注冊會計師出具的會計意見書、稅務(wù)意見書及商定程序報告；10資信評級機構(gòu)出具的信用評級報告草案及有關(guān)持續(xù)跟蹤評級安排的說明；發(fā)起機構(gòu)對特定目的信托受托機構(gòu)的選任標準及程序；發(fā)起機構(gòu)信貸資產(chǎn)證券化的業(yè)務(wù)操作規(guī)程、會計處理制度、風(fēng)險管理和內(nèi)部控制制度、貸款服務(wù)手冊；1發(fā)起機構(gòu)證券化業(yè)務(wù)主管人員和主要業(yè)務(wù)人員的名單和履歷；1受托機構(gòu)對貸款服務(wù)機構(gòu)、資金保管機構(gòu)、信貸資產(chǎn)證券化交易中其他有關(guān)機構(gòu)的選任標準及程序；1受托機構(gòu)在信托財產(chǎn)收益支付的間隔期間內(nèi)，對信托財產(chǎn)收益進行投資管理的原則及方法說明；1銀監(jiān)會要求的其他文件和資料。u報中國人民銀行材料（由受托機構(gòu)申報）：由受托機構(gòu)簽署的申請報告；信托合同、貸款服務(wù)合同和資金保管合同及其他相關(guān)法律文件草案；發(fā)行說明書草案；主承銷協(xié)議；銀監(jiān)會批準文件；執(zhí)業(yè)律師出具的法律意見書、盡職調(diào)查報告；注冊會計師出具的會計意見書、稅務(wù)意見書及商定程序報告；11資信評級機構(gòu)出具的信用評級報告及有關(guān)持續(xù)跟蹤評級安排的說明；主承銷商盡職調(diào)查報告；各中介機構(gòu)承諾函；1承銷團成員名單及簡介；1發(fā)起機構(gòu)章程或章程性文件規(guī)定的權(quán)利機構(gòu)的書面同意文件；1中國人民銀行規(guī)定提交的其他文件。在全套申報材料準備過程中，如需總行其他部門配合提供相關(guān)材料的，總行資產(chǎn)負債管理部負責(zé)協(xié)調(diào)涉及的相關(guān)部門，相關(guān)部門應(yīng)按時提交相關(guān)材料。第三十四條 全套申報材料制作完成后，由總行資產(chǎn)負債管理部報行領(lǐng)導(dǎo)審批同意后，會同受托機構(gòu)將全套申請材料提交銀監(jiān)會及中國人民銀行。第三十五條 對銀監(jiān)會和中國人民銀行進行備案審核過程中的提問及要求補充的材料，資產(chǎn)負債管理部負責(zé)組織協(xié)調(diào)中介機構(gòu)進行答復(fù)，并盡快準備相關(guān)補充材料，其他部門根據(jù)需要提供必要的支持和配合。第八章 定價與發(fā)行第三十六條 在獲得監(jiān)管機構(gòu)批準（或備案通過）后，總行12資產(chǎn)負債管理部負責(zé)組織資產(chǎn)支持證券的定價和發(fā)行工作，并會同受托機構(gòu)、主承銷商組建承銷團，承銷商可在發(fā)行期內(nèi)向其他投資者分銷所承銷的資產(chǎn)支持證券。第三十七條 總行資產(chǎn)負債管理部、金融同業(yè)管理部組織有關(guān)中介機構(gòu)對各檔資產(chǎn)支持證券進行理論定價，并對市場投資意向進行摸底，與主承銷等進行路演推介。第三十八條 路演結(jié)束后，總行資產(chǎn)負債管理部負責(zé)將發(fā)行安排報相關(guān)總行領(lǐng)導(dǎo)批準。如果路演推介結(jié)果不理想，則報總行領(lǐng)導(dǎo)決定是否推遲發(fā)行。第三十九條 正式發(fā)行之前，總行資產(chǎn)負債管理部、會計結(jié)算部、運營部、財務(wù)部會同主承銷商、受托機構(gòu)、資金保管行等相關(guān)中介機構(gòu)最終確定資產(chǎn)支持證券發(fā)行及
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