【正文】 要求，建立規(guī)范的工程變更管理制度及工作流程，結(jié)合本項(xiàng)目工程建設(shè)的實(shí)際情況，制定本辦法。22 / 77二）適用對(duì)象本制度適用于雙桂花園三期項(xiàng)目所有工程變更內(nèi)容。三）內(nèi)容工程變更的管理原則1）實(shí)事求是原則：相關(guān)部門及單位在工程變更管理中必須堅(jiān)持“實(shí)事求是” 的原則，不 瞞報(bào)、不虛報(bào)、不增報(bào)，不得采取 “化整為零、化大為小” 等方式人為降低審批級(jí)別，廉潔奉公、認(rèn)真負(fù)責(zé)。2）經(jīng)濟(jì)性原則：在保證項(xiàng)目安全、質(zhì)量、進(jìn)度前提下節(jié)約成本，設(shè)計(jì)單位要做到設(shè)計(jì)完善，造價(jià)咨詢單位編制的工程量清單要詳盡，監(jiān)理單位要履責(zé)到位，業(yè) 主要嚴(yán)格把關(guān)、加強(qiáng)管理，盡量減少工程變更。3）先審批后實(shí)施原則：所有工程變更必須實(shí)行“先審批后實(shí)施” 原則，未審批而實(shí)施的變更內(nèi)容一律不予認(rèn)可，應(yīng)急性、存在 嚴(yán)重安全隱患的變更除外，但需及 時(shí)向業(yè)主、監(jiān)理報(bào)告。4）、相互監(jiān)督原則：所有工程變更必須由項(xiàng)目各參建單位參與、互相監(jiān)督實(shí)施。工程變更的定義招標(biāo)工作完成后，造價(jià)咨詢單位同中標(biāo)單位應(yīng)依據(jù)原版施工圖進(jìn)行招標(biāo)工程量清單復(fù)核與調(diào)整（簡稱“清標(biāo)” ），報(bào)建設(shè)單位確認(rèn)后，辦理《施工圖工程量清單確認(rèn)書》。在項(xiàng)目實(shí)施過程中，不論任何原因?qū)е鹿こ塘壳鍐谓Y(jié)算發(fā)生變化，統(tǒng) 稱為工程變更。每項(xiàng)工程變更都必須“先審批后實(shí)施” ，每份工程 變更單都必須單獨(dú)辦理工程變更結(jié)算，即“ 一單一算”。工程竣工后，所有工程變更結(jié)算與施工圖工程量清單結(jié)算匯總形成工程竣工結(jié)算。工程變更分類管理工程變更包括設(shè)計(jì)變更、范圍變更、技術(shù)核定和經(jīng)濟(jì)簽證等。（1）設(shè)計(jì)變更：施工圖的錯(cuò)漏導(dǎo)致設(shè)計(jì)單位根據(jù)規(guī)范和技術(shù)要求進(jìn)行的設(shè)計(jì)修改或補(bǔ)充，以及建設(shè)單位根據(jù)需求或政府有關(guān)部門規(guī)定提出的經(jīng)過設(shè)23 / 77計(jì)單位同意的工程變更。經(jīng)業(yè)主項(xiàng)目主管領(lǐng)導(dǎo)審批同意后，設(shè)計(jì)單位采用自有格式以“設(shè)計(jì)變 更通知 單” 和“設(shè)計(jì)修改圖”的形式發(fā)出。（2）范圍變更：建設(shè)單位根據(jù)工程實(shí)際情況或政府有關(guān)部門規(guī)定提出的原合同范圍外工作內(nèi)容增加或減少的工程變更。經(jīng)業(yè)主項(xiàng)目項(xiàng)目主管領(lǐng)導(dǎo)審批同意后，以“ 工程變更通知單”見附件 1，（四川省建 設(shè)廳制，表 JS007）的形式簽發(fā)。（3）技術(shù)核定：施工單位或監(jiān)理單位根據(jù)施工現(xiàn)場的具體條件和施工單位自身技術(shù)、 經(jīng)驗(yàn)和施工設(shè)備等條件，在不改變原設(shè)計(jì)圖紙?jiān)瓌t的前提下，提出的某些技術(shù)性的修改要求而形成的工程變更。經(jīng)業(yè)主項(xiàng)目主管領(lǐng)導(dǎo)審批同意后，監(jiān) 理單位、建設(shè)單位、 設(shè)計(jì)單位相關(guān)工程師以“ 施工圖會(huì)審紀(jì)要”、 “技術(shù)核定單”見 附件 2，（四川省建設(shè)廳制，表 SG004）的形式共同核定簽發(fā)。（4）技術(shù)、經(jīng)濟(jì)簽證：在施工過程中由施工單位提出的實(shí)際發(fā)生的零星工作內(nèi)容或臨時(shí)性工作內(nèi)容或措施項(xiàng)目，同時(shí)不需要設(shè)計(jì)單位進(jìn)行確認(rèn)的零星工程變更。 經(jīng)業(yè)主項(xiàng)目主管領(lǐng)導(dǎo)審批同意后，監(jiān)理單位、業(yè)主、施工單位、相關(guān)工程師以“ 技術(shù)、經(jīng)濟(jì)簽證核定單” 見 附件 3，（四川省建設(shè)廳制，表 SG008）的形式確定。工程變更管理辦法（1）工程變更審批流程及辦理時(shí)限1）相關(guān)單位提出工程變更申請。2）監(jiān)理單位在收到工程變更申請后 3 日內(nèi)組織建設(shè)單位、設(shè)計(jì)（如需要）、造價(jià)咨詢單位等單位對(duì)工程變更申請進(jìn)行經(jīng)濟(jì)和技術(shù)評(píng)審，并填寫“ 工程變更審批表” （詳見附件 4）；如工程變更申 請未通過評(píng)審，則退出變更流程。3）通過經(jīng)濟(jì)和技術(shù)評(píng)審的工程變更經(jīng)建設(shè)單位項(xiàng)目主管領(lǐng)導(dǎo)審批后，由監(jiān)理工程師督促施工單位按本規(guī)定工程變更分類管理的規(guī)定組織實(shí)施。（2） 對(duì)于應(yīng)急性、存在嚴(yán)重安全隱患的變更，監(jiān)理可向建設(shè)單位口頭報(bào)告后實(shí)施，但必須在發(fā)生之日起 3 個(gè)日歷天內(nèi)完善事前審批手續(xù)。（3）所有工程變更原則上必須完成事前審批手續(xù)、事后造價(jià)咨詢單位審核備案后才能進(jìn)行計(jì)量支付，對(duì)于不能一次性實(shí)施完成的工程變更，即須24 / 77隨項(xiàng)目建設(shè)進(jìn)程逐步完成的變更，可在事前審批手續(xù)完成后，按合同約定比例計(jì)算并進(jìn)入進(jìn)度支付。工程變更的審批流程由相關(guān)單位提出后監(jiān)理單位立項(xiàng)，設(shè)計(jì)單位簽署意見后報(bào)業(yè)主對(duì)簽證進(jìn)行審核，然后交由造價(jià)咨詢機(jī)構(gòu)簽章，再報(bào)業(yè)主備案。工程變更所需資料設(shè)計(jì)變更的原因及依據(jù)、設(shè)計(jì)單位的變更資料、變更實(shí)施前、中、后的數(shù)碼相機(jī)照片（可以是電子圖片）、變更相關(guān)的其它資料和設(shè)計(jì)變更單。以上資料均需監(jiān)理單位、設(shè)計(jì)單位、施工單位、造價(jià)咨詢單位簽章認(rèn)可才有效。、 資金支付管理制度一）編制目的為了讓各參建單位充分了解和掌握資金支付辦理的審核流程及要求，提高資金支付的辦理效率。二）適用對(duì)象本制度適用于雙桂花園三期項(xiàng)目所有資金支付項(xiàng)目。三）內(nèi)容資金支付簽發(fā)及審核時(shí)間申請支付單位提交項(xiàng)目合同支付審核表后，各審核單位及審核部門應(yīng)盡快對(duì)申請單位所申請款項(xiàng)進(jìn)行審核、確認(rèn)，本單位審核完畢移交另一個(gè)單位或部門時(shí)應(yīng)做好資料的簽收（包括收發(fā)時(shí)間）。若無特殊原因應(yīng)按下面要求完成時(shí)間及時(shí)進(jìn)行審核并簽發(fā)，確保盡快完成全部簽審程序。（1）施工單位申報(bào)時(shí)間要求施工總承包單位應(yīng)在每月的 25 日將本月進(jìn)度款支付申請上報(bào)監(jiān)理單位，在遞交監(jiān)理單位時(shí)雙方應(yīng)做好收發(fā)文簽收記錄以 備查驗(yàn)。 （2）監(jiān)理單位審核時(shí)間要求在收到施工單位上報(bào)的進(jìn)度款支付申請后在三個(gè)工作日內(nèi)應(yīng)完成審核并簽發(fā)。若 對(duì)施工單位對(duì)所報(bào)款項(xiàng)存在異議應(yīng)在三個(gè)工作日內(nèi)要求施工 單位25 / 77提出書面說明，上報(bào)時(shí)間順延。（3）造價(jià)咨詢單位的審核時(shí)間要求在收到監(jiān)理單位上傳的支付審核資料以后，造價(jià)咨詢單位應(yīng)及時(shí)將資料交由專業(yè)造價(jià)工程師進(jìn)行支付審核，造價(jià)咨詢單位應(yīng)在三個(gè)工作日內(nèi)審核完畢并將支付審核意見上報(bào)業(yè)主審批。若對(duì)監(jiān)理所審核款項(xiàng)或施工單位所報(bào)款項(xiàng)存在異議應(yīng)在三個(gè)工作日內(nèi)要求監(jiān)理單位或施工單位做出書面說明，上報(bào)時(shí)間順延。支付審核單位的職責(zé)和分工項(xiàng)目款項(xiàng)申請單位及中介管理單位應(yīng)填寫項(xiàng)目合同支付審核表(一) 一式三份，在各單位填寫完畢并加蓋公章后，申請單位自存一份原件，遞交兩份原件至建設(shè)單位，監(jiān)理、造價(jià)咨詢單位等單位均留存復(fù)印件。（1）施工單位的責(zé)任和義務(wù)施工單位在進(jìn)度款支付申請?zhí)顖?bào)時(shí)應(yīng)符合現(xiàn)場實(shí)際施工進(jìn)度完成情況，能真實(shí)反映表格內(nèi)各項(xiàng)支付要求的內(nèi)容，若施工單位亂報(bào)、多報(bào)、虛報(bào)等由此造成的進(jìn)度款支付時(shí)間延誤則由申請單位自行承擔(dān)由此造成的一切損失。（2）監(jiān)理單位的職責(zé)和分工審查、復(fù)核工程形象進(jìn)度并在工程形象進(jìn)度審查意見表上簽署意見，組織相關(guān)專業(yè)工程師嚴(yán)格按照招投標(biāo)文件、施工合同、設(shè)計(jì)圖紙以及相關(guān)的規(guī)范要求等進(jìn)行嚴(yán)格、仔細(xì)審查施工單位上報(bào)的支付申請，如：申報(bào)款項(xiàng)的依據(jù)是否完整合理、申報(bào)的工程量是否與現(xiàn)場實(shí)際完成的工程量吻合、申請支付的部位是否和實(shí)際完成的工程部位相符、申報(bào)工程量的質(zhì)量是否合格、資料是否完善、等方面進(jìn)行一一核實(shí)。專業(yè)監(jiān)理工程師在審核過程中必須認(rèn)真負(fù)責(zé)，并對(duì)所 審核的內(nèi)容及所簽署的審核意見承擔(dān)責(zé)任。（3）造價(jià)咨詢單位的職責(zé)和分工造價(jià)咨詢單位根據(jù)業(yè)主審定的形象進(jìn)度，核實(shí)當(dāng)期計(jì)量清單項(xiàng)目的數(shù)量和單價(jià)，核 實(shí)已完備簽審手續(xù)工程變更的數(shù)量，以及所申報(bào)工程量是否按合同條件或相關(guān)造價(jià)部門所頒發(fā)的計(jì)價(jià)原則進(jìn)行組價(jià)，核實(shí)材料調(diào)價(jià)部分是否符合調(diào)價(jià)的相關(guān)規(guī)定。26 / 77（4）各單位支付臺(tái)賬的建立業(yè)主、施工單位、 監(jiān)理單位、造價(jià)咨 詢單位必須指定專人負(fù)責(zé)建立工程變更數(shù)量臺(tái)帳、變更設(shè)計(jì)臺(tái)帳和工程支付臺(tái)帳，做到數(shù)據(jù)真實(shí)、準(zhǔn)確清楚，附件資料完整齊全。業(yè)主、施工單位、 監(jiān)理單位、造價(jià)咨詢單位四方的臺(tái)帳須經(jīng)常核對(duì)，各 項(xiàng)數(shù)據(jù)應(yīng)相互一致。支付辦理流程 (1)、施工 總承包單位、專業(yè)分包單位上報(bào)工程形象進(jìn)度審查意見表。(2)、工程形象 進(jìn)度審查意見表經(jīng)監(jiān)理單位審批后填寫項(xiàng)目合同支付審核表( 一 )一式三份，在各單位填寫完畢并加蓋公章后，申請單位自存一份原件，遞交兩份原件至建設(shè)單位，監(jiān)理、造價(jià)咨詢單位等單位均留存復(fù)印件。 (3)、各填表單位在對(duì)申請單位報(bào)送內(nèi)容有異議時(shí)，應(yīng)及時(shí)向申請單位反饋相關(guān)意見，并說明清楚相關(guān)情況。(4)、項(xiàng) 目款項(xiàng)申請單位提交項(xiàng)目合同支付審核表后，各單位應(yīng)盡快對(duì)申請款項(xiàng)進(jìn)行復(fù)核、確認(rèn)。無特殊情況，各 單位的 審核時(shí)限分別為：監(jiān)理單位 3 個(gè)工作日，造價(jià)咨詢單位 3 個(gè)工作日，業(yè)主 5 個(gè)工作日，力爭盡快完成全部簽審程序。若各單位對(duì)申請單位報(bào)送內(nèi)容有異議，需提出書面的意見和說明，并在審核時(shí)限內(nèi)返還申請單位，流轉(zhuǎn)時(shí)限順延。(5)、各 單位均應(yīng)對(duì)項(xiàng)目款項(xiàng)支付的真實(shí)性、準(zhǔn)確性及符合性負(fù)責(zé)。其中，監(jiān)理單位的重點(diǎn)核實(shí)已完工程的資料、手續(xù)、工程質(zhì)量是否符合要求，當(dāng)月已完合格的分部、分項(xiàng)工程數(shù)量是否屬實(shí)；造價(jià)咨詢單位核實(shí)當(dāng)期計(jì)量清單項(xiàng)目的數(shù)量和單價(jià)，核實(shí)已完備簽審手續(xù)工程變更的數(shù)量，以及是否按合同條件進(jìn)行組價(jià)、核實(shí) 材料調(diào)價(jià)部分。業(yè)主應(yīng)對(duì)以上兩單位的工作進(jìn)行復(fù)查、把關(guān)并重點(diǎn)核查形象進(jìn)度是否屬實(shí)、進(jìn)度計(jì)劃是否與實(shí)際進(jìn)度相符合，是否符合支付條件。(6)、后附 樣表和填寫格式。27 / 77（六）、碰頭會(huì)、周例會(huì)、 專題會(huì)議制度一）編制目的了解工程建設(shè)情況，針對(duì)工程建設(shè)過程中出現(xiàn)的各種問題和困難進(jìn)行分析、討論 、制 訂解決方案；明確各類問題、困難的解決時(shí)間和整改要求；確定解決問題的責(zé)任人和監(jiān)督人以提高本工程的施工進(jìn)度、施工質(zhì)量，有效降低施工成本，確保安全文明施工。二）適用對(duì)象 本制度適用于雙桂花園三期項(xiàng)目建設(shè)過程中所召開的所有會(huì)議。三）內(nèi)容1. 會(huì)議的組織 監(jiān)理例會(huì)由監(jiān)理單位組織并主持會(huì)議，專題協(xié)調(diào)會(huì)、工程例會(huì)由建設(shè)單位組織，監(jiān)理單位主持會(huì)議，與會(huì)議主題相關(guān)的單位及部門派人參加。2. 會(huì)議的紀(jì)律(1）會(huì)議主持單位應(yīng)明確參加單位及參加人員并逐一通知，無特殊原因不得無故缺席，若有事不能參加的人員應(yīng)向主持單位的主持人請假。(2）專題 會(huì)議時(shí)間、參會(huì)單位及參會(huì)人員由會(huì) 議主持人確定并通知，所有參會(huì)單位及參會(huì)人員應(yīng)嚴(yán)格遵守不得遲到。(3）會(huì)議開始后遲到人員不得進(jìn)入會(huì)議室，必須征得會(huì)議主持人同意后方可進(jìn)入會(huì)議室參加會(huì)議，并根據(jù)會(huì)議相關(guān)制度進(jìn)行處罰。(4）會(huì)議中所有參加會(huì)議的人員必須將手機(jī)設(shè)為靜音或震動(dòng)狀態(tài)，不得在會(huì)議室內(nèi)接聽電話影響他人發(fā)言，接聽電話應(yīng)在會(huì)議室外。(5) 他人發(fā)言時(shí)其他參會(huì)人 員不得無故打斷其 發(fā)言，若要補(bǔ)充說明必須在發(fā)言人發(fā)言完畢后。(6) 所有參會(huì)人員必 須自帶會(huì)議記錄本及準(zhǔn) 備發(fā)言內(nèi)容，發(fā)言內(nèi)容應(yīng)符合會(huì)議主題，不得說與會(huì)議主題無關(guān)的內(nèi)容，原則上每個(gè)發(fā)言人只有28 / 77一次，可作補(bǔ)充但不應(yīng)作多次補(bǔ)充。(7) 所有會(huì)議紀(jì)要均由 監(jiān)理單位整理，初稿整理完 畢后應(yīng)由各參會(huì) 單位校對(duì)并簽字確認(rèn)。(8) 每次 發(fā) 往各參會(huì)單位的會(huì)議紀(jì)要必須附簽到表并做好收發(fā)記錄。（9）未經(jīng)會(huì)議組織單位項(xiàng)目負(fù)責(zé)人許可不得遲到、早退或缺席，項(xiàng)目經(jīng)理、技術(shù)負(fù)責(zé) 人每遲到或早退一次罰款 200 元人民幣，專業(yè)工程師每遲到或早退一次罰款 100 元人民幣，項(xiàng)目經(jīng)理或應(yīng)參會(huì)項(xiàng)目技術(shù)負(fù)責(zé)人、專業(yè)工程師每缺席一次罰款 500 元人民幣，有關(guān)罰款將在工程款項(xiàng)中扣除。并且遲到者對(duì)到會(huì)前所有會(huì)議內(nèi)容無條件認(rèn)可，早退者對(duì)離會(huì)后所有會(huì)議內(nèi)容無條件認(rèn)可，缺席者對(duì)全部會(huì)議內(nèi)容無條件認(rèn)可，監(jiān)理單位只需按規(guī)定發(fā)放會(huì)議紀(jì)要，而無須另行通知傳達(dá)，其他會(huì)議要求與此類同。（10）對(duì)于會(huì)議紀(jì)要或其他經(jīng)共同討論形成的結(jié)論性文件，在收到文件后各單位應(yīng)予以核對(duì)，如有疑惑或異議，應(yīng)在收到文件后三個(gè)工作日內(nèi)以書面形式提出。3. 會(huì)議的要求(1)、碰 頭會(huì)制度碰頭會(huì)根據(jù)現(xiàn)場需要在每天上午 9：00 舉行，由監(jiān)理單位牽頭并主持，其他碰頭會(huì)時(shí)間視其現(xiàn)場施工情況臨時(shí)決定后另行通知。1）對(duì)前日施工現(xiàn)場工作完成情況作小結(jié)，對(duì)當(dāng)日施工現(xiàn)場工作計(jì)劃作具體安排，施工現(xiàn)場存在問題及急需解決的問題，對(duì)能解決的問題就立即解決，不能立即解決的問題提出具體的解決方案及解決辦法，并落實(shí)責(zé)任人。2）對(duì)進(jìn)度完成情況作簡要說明，對(duì)未完工作的原因進(jìn)行分析并提出具體解決措施，對(duì)明日工作計(jì)劃做出安排和調(diào)整。(2)、監(jiān) 理例會(huì)制度 每周一下午 14：00 由總監(jiān)工程師主持召開監(jiān)理例會(huì)，業(yè)主單位、造價(jià)咨詢單位、 施工總承包單位、 專業(yè)分包單 位的相關(guān)人員參加。在監(jiān)理29 / 77例會(huì)完成后二十四小時(shí)內(nèi)，由監(jiān)理單位負(fù)責(zé)編寫會(huì)議紀(jì)要，會(huì)議紀(jì)要必須附會(huì)議簽到表后發(fā)給各參會(huì)單位。1）施工單位職責(zé)A、匯報(bào) 上周工程進(jìn)展情況，包括：工程施工 質(zhì)量、施工進(jìn)度、安全文明情況、技術(shù)變更情況、工程簽證情況及施工配合情況等。B、匯報(bào) 下周施工 計(jì)劃安排，主要從施工進(jìn)度、施工措施、施工工序和安全文明施工等方面內(nèi)容。C、分析、 總結(jié)上周未完成工作的原因，指出在上周施工中遇到的困難并制定相關(guān)的解決措施和解決方法。D、提出需要業(yè)主協(xié)調(diào)或需要具體明確的事 項(xiàng)，提出需要監(jiān)理及造價(jià)等單位配合的事宜。E、施工單位的項(xiàng)目經(jīng)理、技術(shù)負(fù)責(zé)人、質(zhì)量員、安全員及各樓棟主辦工長均須參加監(jiān)理例會(huì)，并在會(huì)上匯報(bào)本人負(fù)責(zé)工作的進(jìn)展情況。2）監(jiān)理單位A、由各專業(yè)監(jiān)理工程師匯報(bào)上周監(jiān)理工作情況，并 簡單敘述自己所管專業(yè)的施工情況及相關(guān)要求。B、各 專業(yè)監(jiān) 理工程師 根據(jù)上周巡視及旁站檢查情況指出施工單位在各個(gè)專業(yè)施工當(dāng)中存在的質(zhì)量問題，并提出整改要求及整改完成時(shí)間。C、各 專業(yè)監(jiān) 理工程師 在監(jiān)督檢查過程中應(yīng)根據(jù)施工進(jìn)度計(jì)劃核對(duì)施工現(xiàn)場的施工進(jìn)度完成情況，發(fā)現(xiàn)施工進(jìn)度出現(xiàn)偏差后應(yīng)立即指出并提出相關(guān)要求及制定糾偏措施。 D、各專業(yè)監(jiān)理工程師對(duì)上周所管轄專業(yè)范 圍內(nèi)技術(shù)變更及經(jīng)濟(jì)簽證辦理情況作簡要總結(jié)和說明。E、各專業(yè)監(jiān)理工程師根據(jù)施工單位提出的下周計(jì)劃安排的合理性作具體補(bǔ)充，若 發(fā)現(xiàn)不合理的