【正文】 如在自然壟斷行業(yè) ， 通過進(jìn)入規(guī)制允許獨家生產(chǎn) ， 體現(xiàn)生產(chǎn)效率；通過價格規(guī)制允許企業(yè)以平均成本為基礎(chǔ)定價 ，體現(xiàn)配置效率 。 ? 作為一種制度，政府規(guī)制是產(chǎn)業(yè)所需并為其利益服務(wù)而設(shè)計和實施的。 ? 俘虜理論 （ Capture Theory of Regulation） ? 在許多情況下 ,規(guī)制價格往往高于成本 ， 被規(guī)制者可以獲得超額利潤 。 ? 規(guī)制的決定者 （ 立法部門 ） 和執(zhí)行者（ 行政部門 ） 會被被規(guī)制者 （ 壟斷企業(yè) ）所控制 。 ? 但是對于某些規(guī)制缺乏解釋。 ? 任何單一的理論去解釋政府規(guī)制，都顯得蒼白無力。 ? 企業(yè)常常提供有利于自己的虛假成本 。 ? 朱思考：物價局怎樣審批價格 ？ ? 二 、 實行規(guī)制的領(lǐng)域 ? 自然壟斷行業(yè) ? 自然壟斷：某種自然因素決定 ， 某一產(chǎn)品由單個企業(yè)生產(chǎn) ， 成本最低 。 ? 規(guī)模經(jīng)濟(jì)：隨著產(chǎn)量的增加 ， 長期平均成本不斷降低的現(xiàn)象 。 ? 沉沒成本：已經(jīng)進(jìn)入某一行業(yè)的企業(yè)，在退出時無法收回的成本。 ? 在沉沒成本較大的情況下，如果由多個企業(yè)競爭，結(jié)果可能是兩敗俱傷。 ? 如果上市公司通過使股民上當(dāng)受騙而獲利 ， 股民可訴諸法律 ， 但這樣做會付出很高的代價 。 ? 在信息不對稱領(lǐng)域 ， 政府規(guī)制的方式： ? 如果消費者有能力評價信息 ， 要求廠商發(fā)布信息 （ 如標(biāo)識 ） ； ? 如果消費者沒有能力評價信息 ， 要求企業(yè)嚴(yán)格執(zhí)行市場準(zhǔn)入標(biāo)準(zhǔn)和產(chǎn)品質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn) 。 ? 當(dāng)所有競爭者都降低價格之后，如果市場需求沒有大幅度增長，那么，每個競爭者都會遭受損失。 ? 對于消費者而言，短期內(nèi)價格降低的好處可能遠(yuǎn)遠(yuǎn)抵不上長期壟斷定價所造成的損失。 ? 因此 ， 要通過頒發(fā)許可證等方式特許經(jīng)營 。 ? 也就是說，波段和頻道都是有限的資源。 ? 三 、 放松規(guī)制的理由 ? 自然壟斷的重新認(rèn)識 ? 企 業(yè) 的 成 本 是 否 具 有 劣 可 加 性（ Subadditivity） 。 ? 在這個定義中 ， 平均成本下降只是自然壟斷的充分條件而非必要條件 。 ? 若下降：強自然壟斷 ， 實行規(guī)制； ? 若上升：弱自然壟斷 ， 引入競爭 。 ? 過高的規(guī)制成本 ? （ 1） 立法成本 ， 如調(diào)研成本 、 制定成本等 。 ? （ 3） 實施規(guī)制成本 ， 如規(guī)制機構(gòu)的人員經(jīng)費和公用經(jīng)費等 。 ? 大量的尋租活動 ? 在規(guī)制的情況下，市場競爭失去作用，誰獲得特許權(quán)和經(jīng)營權(quán)，誰就獲得壟斷地位，就能獲得壟斷利潤。 ? 四、轉(zhuǎn)型期政府規(guī)制的改進(jìn) ? （一）問題 ? 規(guī)制越位或過度 ? 重前期的許可審批，輕后期的監(jiān)督管理，導(dǎo)致一些企業(yè)忽視產(chǎn)品售后服務(wù)。 ? 1998年，鄭州市為加強對饅頭市場的管理，成立了 “ 饅頭生產(chǎn)銷售管理辦公室 ” 。 ? 市 “ 饅頭辦 ” 擅自收取的 1000元 /戶公告宣傳費，如數(shù)退還給企業(yè)。 ? 公眾相信，被揭露的問題也許只是冰山一角。 ? 一個月飛行 3萬次航班的航空公司，運載枕頭和毛毯消耗的燃油 60噸 /天； ? 如果每座有三本 450克重的雜志，消耗的燃油也是 60噸 /天。 ? 部門內(nèi)企業(yè)與部門外企業(yè)在經(jīng)營業(yè)務(wù)等方面發(fā)生矛盾時，主管部門的政府機構(gòu)難以做出客觀、公正的裁判。 ? （二）出路 ? 放松經(jīng)濟(jì)性規(guī)制 ? 破除行政性壟斷，引入競爭機制。 ? 朱思考：規(guī)制者與壟斷者合二為一的問題，觸及到政治體制。 ? 特許投標(biāo)： ? 政府通過投標(biāo)競爭，將壟斷市場的特權(quán)授予承諾以更低的價格和最優(yōu)質(zhì)量提供產(chǎn)品和服務(wù)的企業(yè)，在一定時間以后再次舉行競爭投標(biāo)。 ? 價格的上限為 RPIX，即企業(yè)價格的變化幅度不得超過零售物價指數(shù)（ RPI）與 X的差，其中 X為生產(chǎn)率的增長率。 ? 對于符合政策導(dǎo)向、環(huán)保得力、經(jīng)營效率高、價格低廉的企業(yè)予以更多的投資激勵。 ? 通過一些新的規(guī)制機構(gòu)和規(guī)制方式來加強對環(huán)境、生態(tài)、食品、醫(yī)藥、生產(chǎn)安全方面的監(jiān)督和查處。人大決定規(guī)制，行政執(zhí)行規(guī)制，企業(yè)接受規(guī)制。 ? 【 問題討論 】 ? 一、怎樣認(rèn)識政府規(guī)制的俘虜理論？ ? 俘虜理論是以理性經(jīng)濟(jì)人為假設(shè)前提的。 ? 俘虜理論不能解釋所有的規(guī)制行為，如食品安全規(guī)制。 ? 克拉克森和米勒（ Clarkson＆ Miller）認(rèn)為，在一定的產(chǎn)出范圍內(nèi)，生產(chǎn)函數(shù)呈規(guī)模經(jīng)濟(jì)狀態(tài)，即生產(chǎn)規(guī)模越大，長期平均成本不斷降低。 ? Baumol， Panzar， Willig認(rèn)為，如果由一個企業(yè)生產(chǎn)整個行業(yè)產(chǎn)品的總成本 ＜多個企業(yè)生產(chǎn)的總成本，就是自然壟斷。 ? 在多個產(chǎn)品生產(chǎn)中，是否具有劣可加性，關(guān)鍵不在于規(guī)模經(jīng)濟(jì)而在于范圍經(jīng)濟(jì)。 ? 規(guī)模經(jīng)濟(jì)：針對一種產(chǎn)品而言的，范圍經(jīng)濟(jì)是針對多種產(chǎn)品而言的。 ? 自然壟斷理論的創(chuàng)新，使城市公用事業(yè)引入競爭機制成為可能。 ? 可見，具有網(wǎng)絡(luò)業(yè)務(wù)性質(zhì)的領(lǐng)域仍須壟斷經(jīng)營和政府規(guī)制。 ? 【 案例分析 】 ? 一個小鎮(zhèn)建兩個發(fā)射塔說明什么？ ? 如今電信業(yè)重復(fù)建設(shè)現(xiàn)象令人堪憂。 ? 還有干線光纜，目前電信、移動、聯(lián)通、網(wǎng)通、鐵通都有自己的網(wǎng)絡(luò)，總投資已經(jīng)超過 1000億元。 ? 【 觀點碰撞 】 ? 甲：沒看出來有多大的浪費。競爭的結(jié)果是通信的價格降低，使普通老百姓用的起。事實上，到一定程度，企業(yè)就會走向成熟和理性。 ? 燃放煙花爆竹為何禁而不止？ ? 1992年 6月 1日，廣州市 “ 禁放 ” 煙花爆竹。 ? 實際情況是，違反禁放法規(guī)的人數(shù)在不斷增加。上海、青島、杭州、沈陽、西安等大城市由完全禁放改為允許有限制地燃放。 ? 在燃放鞭炮問題上，政府仍然要實行規(guī)制，但規(guī)制的手段應(yīng)為制定煙花爆竹產(chǎn)品的質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)，以消除安全隱患。對于多數(shù)人來說，煙花爆竹的需求價格彈性是比較大的。禁放法規(guī)與民俗習(xí)慣不兼容，是不是造成禁放困境的原因？ ? 乙：不能因為執(zhí)法和監(jiān)督成本高就放棄禁