【正文】 √ √ √ √ ◆供方和承包方是否需要培訓(xùn)？效果如何 ◆培訓(xùn)的內(nèi)容是什么？ ◆培訓(xùn)的效果如何？ √ √ ◆對從事可能產(chǎn)生重大環(huán)境影響、重大職業(yè)健康安全風險的工作人員是否進行 了培訓(xùn)，效果如何 ◆可能產(chǎn)生重大環(huán)境影響、重大職業(yè)健康安全風險的崗位有哪些？是否明確？ ◆這類崗位的人員是否都接受了適當培訓(xùn)？ ◆這類崗位的人員是否都能勝任所擔負的工作？ √ √ √ √ 基礎(chǔ)設(shè) 施 基礎(chǔ)設(shè) 施 組織結(jié)構(gòu)和職責 結(jié)構(gòu)和職責 ◆組織怎樣確定提供并維護所需的基礎(chǔ)設(shè)施？ ◆組織是否規(guī)定了確定、提供并維護基礎(chǔ)設(shè)施方法？ √ √ ◆提供的基礎(chǔ)設(shè)施是否滿足要求？ ◆組織提供了哪些設(shè)施和設(shè)備？ ◆設(shè)施和設(shè)備是否符合 需要？ ◆設(shè)施和設(shè)備是否得到了維護？ √ √ √ √ 工作環(huán) 境 工作環(huán) 境 組織結(jié)構(gòu)和職責 結(jié)構(gòu)和職責 ◆工作環(huán)境是否合適？ ◆如何管理工作環(huán)境 ◆組織是否具有合適的工作環(huán)境？ ◆組織是否制定了管理工作環(huán)境的辦法？ ◆工作環(huán)境是否得到了管理？ ◆與工作環(huán)境有關(guān)的法律法規(guī)有哪些？ √ √ √ √ √ 注 1：文件查閱含記錄的查閱。 續(xù)表 23 受審核部門： 編制人 /日期： 批準人 /日期： 審核準則： ISO9001， ISO14001， OHSAS18001，體系文件、適用法律法規(guī) 審核日期： 審核員： 一體化管理體系要求 檢查內(nèi)容 是否 適用 參考 文件 檢查方法 檢 查 結(jié)果記錄 一體化 條款 ISO9001 條款 ISO14001 條款 OHSAS18001條款 提問 文件 查閱 現(xiàn)場 檢查 7.1 產(chǎn)品實 現(xiàn)的策 劃 產(chǎn)品實 現(xiàn)的策 劃 ◆產(chǎn)品的過程是否確定？ ◆是否形成了必要的文件？沒有形 成文件夾的過程和活動如何實施？是否明確了必要的資源？ ◆是否規(guī)定了必要的記錄？ ◆有哪些過程？是否充分？ ◆有哪些描述過程的文件？是否充分、適用？ ◆沒有文件的過程是否得到有效控制？ ◆是否有文件對資源的提供進行了規(guī)定？ ◆是否有文件對驗證和確認活動、以及驗收準則進行了規(guī)定？ ◆有哪些記錄？是否適用？ √ √ √ √ √ √ √ √ √ ◆是否針對特定的產(chǎn)品、項目或合同編制了質(zhì)量計劃？ ◆質(zhì)量計劃內(nèi)容是否完整？ ◆針對特定的產(chǎn)品、項目或合同（這些特定的產(chǎn)品、項目或合 同與現(xiàn)有的產(chǎn)品不同），是否編制了質(zhì)量計劃，是如何編制的？ ◆質(zhì)量計劃是否包括下列內(nèi)容： 1） 產(chǎn)品、項目或合同的要求和質(zhì)量目標。 3） 所需的文件和記錄。 5） 驗收的準則。 √ √ 注 1：文件查閱含記錄的查閱。 續(xù)表 24 受審核部門： 編制人 /日期： 批準人 /日期： 審核準則： ISO9001， ISO14001， OHSAS18001，體系文件、適用法律法規(guī) 審核日期： 審核員： 一體化管理體系要求 檢查內(nèi)容 是否 適用 參考 文件 檢查方法 檢 查 結(jié)果記錄 一體化 條款 ISO9001 條款 ISO14001 條款 OHSAS18001條款 提問 文件 查閱 現(xiàn)場 檢查 產(chǎn)品實 現(xiàn)的策 劃 產(chǎn)品實 現(xiàn)的策 劃 ◆質(zhì)量計劃的初稿情況 ◆如何實施質(zhì)量計劃？ ◆有無對質(zhì)量計劃的實施進行檢查、驗證？ √ √ √ ◆如何確定產(chǎn)品要注 ◆與產(chǎn)品有關(guān)的強 制性的法律法規(guī)有哪些？ ◆產(chǎn)品要求有無文件規(guī)定 ◆是否有識別、確定產(chǎn)品要求的相關(guān)規(guī)定，這些規(guī)定是否包括識別、確定產(chǎn)品要求的職責、方法？ ◆組織是否已從顧客明確規(guī)定的要求、隱含的要求、法律法規(guī)的要求以及組織的附加要求等方面確定了產(chǎn)品的要求？ ◆有無與公司提供產(chǎn)品相關(guān)的法律、法規(guī)及強制性標準清單？其文本是否有效？ ◆產(chǎn)品要求是否形成文件？ ◆說明產(chǎn)品要求的文件（如產(chǎn)品標準、銷售合同、設(shè)計任務(wù)書、服務(wù)承諾等）有哪些？ √ √ √ √ √ √ √ ◆產(chǎn)品要求評審的 情況 ◆產(chǎn)品要求變更后，文件是否及時更改？是否將變更后的信息傳遞給有關(guān)部門？ ◆是否在向顧客做出提供產(chǎn)品的承諾之前（如投訴、接受合同或訂單之前），對產(chǎn)品要求進行了評審？ ◆評審的內(nèi)容有哪些？是否符合標準的要求？ √ √ 注 1：文件查閱含記錄的查閱。 續(xù)表 25 受審核部門： 編制人 /日期： 批準人 /日期： 審核準則： ISO9001， ISO14001， OHSAS18001， 體系文件、適用法律法規(guī) 審核日期： 審核員： 一體化管理體系要求 檢查內(nèi)容 是否 適用 參考 文件 檢查方法 檢 查 結(jié)果記錄 一體化 條款 ISO9001 條款 ISO14001 條款 OHSAS18001條款 提問 文件 查閱 現(xiàn)場 檢查 與顧客 有關(guān)的 過程 與顧客 有關(guān)的 過程 ◆產(chǎn)品要求評審的情況 ◆產(chǎn)品要求變更后，文件是否及時更改？是否將變更后的信息傳遞給有關(guān)部門？ ◆評審的內(nèi)容是否包括對組織確定的附加要求的評審？組織確定附加要求的目的是什么？有無效果 ？ ◆評審的結(jié)果及后續(xù)的跟蹤措施是否記錄？ ◆評審的結(jié)果是否得到了落實，評審是否有效果？ ◆顧客投訴中有無因產(chǎn)品要求評審不當而造成的問題？ ◆產(chǎn)品要求生產(chǎn)生變更時，是否由授權(quán)人員執(zhí)行修訂工作？ ◆修訂時是否按有關(guān)規(guī)定進行了評審，并通知了有關(guān)部門？ ◆修訂記錄是否完整。是否有效果進行？ ◆怎樣向顧客提供產(chǎn)品信息？ ◆如何處理顧客的詢問、訂單以及顧客的投訴？ ◆是否建立用戶檔案，是否向有關(guān)部門及時傳遞顧客對服務(wù)要求的信息？ √ √ √ √ √ √ √ 注 1：文件查閱含記錄的查閱。 續(xù)表 26 受審核部門： 編制人 /日期： 批準人 /日期： 審 核準則： ISO9001， ISO14001， OHSAS18001，體系文件、適用法律法規(guī) 審核日期： 審核員： 一體化管理體系要求 檢查內(nèi)容 是否 適用 參考 文件 檢查方法 檢 查 結(jié)果記錄 一體化 條款 ISO9001 條款 ISO14001 條款 OHSAS18001條款 提問 文件 查閱 現(xiàn)場 檢查 設(shè)計和 開發(fā) 設(shè)計和 開發(fā) ◆是否進行設(shè)計和開發(fā)策劃 ◆是否明確了參與設(shè)計的不同組別之間的接口？是否進行了管理？溝通的效果如何？ ◆設(shè)計開發(fā)計劃、策劃的輸出是否隨設(shè)計進展而適時修改？ ◆是否對每項設(shè)計開發(fā)活動進行了策劃？策劃是否包括了： 1） 階段的劃分？ 2） 評審、驗證和確認活動？ 3） 完成設(shè)計開發(fā)活動人員的職責和權(quán)限？ ◆策劃的輸出是否形成產(chǎn)品設(shè)計開發(fā)計劃？ ◆不同設(shè)計組、不同部門之間的接口是否有恰當規(guī)定？ ◆不同設(shè)計組、不同部門之間互提條件和信息是否形成文件加以傳遞？ ◆產(chǎn)品設(shè)計開發(fā)計劃是否及時修改？ √ √ √ √ ◆設(shè)計輸入是否完整并形成文件？這些文件是否通過評審？ ◆設(shè)計輸入要求是如何確定的？設(shè)計輸入的形式是什么？ ◆“設(shè)計任務(wù)書（ 設(shè)計輸入的形式）”的內(nèi)容是否完整，是否包括法律、法規(guī)、合同等方面的要求？ ◆“設(shè)計任務(wù)書”的有無與法律、法規(guī)、合同等文件矛盾和含糊不清之處，矛盾與含糊不清處是否得到解決？ ◆“設(shè)計任務(wù)書（設(shè)計輸入的形式）”是否通過評審？其內(nèi)容是否適當，相關(guān)部門的人員是否參加了評審？ √ √ √ √ 注 1：文件查閱含記錄的查閱。 續(xù)表 27 受審核部門： 編制人 /日期： 批準人 /日期： 審核準則： ISO9001， ISO14001， OHSAS18001，體系文件、適用法律法規(guī) 審核日期： 審核員： 一體化管理體系要求 檢查內(nèi)容 是否 適用 參考 文件 檢查方法 檢 查 結(jié)果記錄 一體化 條款 ISO9001 條款 ISO14001 條款 OHSAS18001條款 提問 文件 查閱 現(xiàn)場 檢查 設(shè)計和 開發(fā) 設(shè)計和 開發(fā) ◆如何進行設(shè)計驗證？ ◆是否對設(shè)計輸出符合設(shè)計輸入進行了驗證？ ◆采用何種驗證方法，是否能滿足驗證要求？ ◆驗證的結(jié)果及跟蹤措施是 否予以記錄？ ◆查驗證后的結(jié)果是否得到貫徹？ √ √ √ √ ◆如何進行設(shè)計確認？ ◆是否進行了設(shè)計確認？采用何種確認方法？ ◆確認活動能否確保產(chǎn)品能夠滿足預(yù)期使用要求？ ◆確認的時間、方法是否恰當？確認的結(jié)果及跟蹤措施是滯予以記錄？ ◆如進行局部確認，確認的范圍、時間、方法是否符合標準要求？ √ √ √ √ √ ◆設(shè)計和開發(fā)的更改 ◆設(shè)計和開發(fā)的更改是否形成文件？是否對更改進行了評價？ ◆產(chǎn)品圖紙更改如何進行標識和審批。 注 2：“檢查結(jié)果記錄”欄：符合○，輕微不符合△，嚴重不符合（有不符合時要記錄證據(jù)，并要求受審核部門當事人簽名確認）。評價的結(jié)果和跟蹤措施是否予以記錄？ ◆ 是否有合格供應(yīng)商名冊，是否保存有合格供應(yīng)商的記錄，是否定期對合格供應(yīng)商進行評價？ ◆對供應(yīng)商是如何控制的，控制的方式和程序是否體現(xiàn)該產(chǎn)品對隨后實現(xiàn)過程及其產(chǎn)品的影響程序？ ◆供應(yīng)商質(zhì)量下降時，是否采取糾正措施或作必要的更換？ √ √ √ √ √ √ ◆采購文件是否清楚地說明了采購信息？ ◆采購文件發(fā)放前，是否對其規(guī)定要求的適宜性進行了評審？ ◆采購文件是否寫明產(chǎn)品的類別、型號或其他信息？ ◆采購文件是否寫明了驗收的要求（可以合同、圖樣以及其他技術(shù)文件的形 式體現(xiàn)）？ ◆采購物資的規(guī)范有更改時，是否在采購文件上有說明？ √ √ √ 注 1：文件查閱含記錄的查閱。 續(xù)表 29 受審核部門： 編制人 /日期： 批準人 /日期： 審核準則： ISO9001， ISO14001， OHSAS18001，體系文件、適用法律法規(guī) 審核日期： 審核員： 一體化管理體系要求 檢查內(nèi)容 是否 適用 參考 文件 檢查方法 檢 查 結(jié)果記錄 一體化 條款 ISO9001 條款 ISO14001 條款 OHSAS18001條款 提問 文件 查閱 現(xiàn)場 檢查 采購 采購 ◆采購文件是否清楚地說明了采購信息？ ◆采購文件發(fā)放前，是否對其規(guī)定要求的適宜性進行了評審？ ◆采購文件中是否對供應(yīng)商的過程、設(shè)備、人員、管理體系的要求（必要進）？ ◆采購時文件發(fā)放前是否由授權(quán)人員進行審批？評審的方式是什么？是否有效？ √ √ √ ◆有無對采購產(chǎn)品進行驗證的活動？ ◆當組織或組織的顧客在供方的現(xiàn)場進行驗證時， 是否在采購文件中作出了規(guī)定？規(guī)定是否包括驗證的安排和產(chǎn)品放選擇方法？ ◆有無