【正文】 構(gòu)應(yīng)當(dāng)對該期貨公司采取以下監(jiān)管措施()P106+14 答案：A ，流動資產(chǎn)為6000萬元，流動負(fù)債為5500萬元。根據(jù)《期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)管理試行辦法》，中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)對該期貨公司采取以下監(jiān)管措施()P105+32 答案：B ，期貨公司因風(fēng)險控制不力致使紡紗廠的客戶保證金出現(xiàn)缺口1600萬元，期貨公司使用自有資金補(bǔ)償該紡紗廠600萬元，其余的保證金缺口期貨公司無法清償。A901萬元 B990萬元 C802萬元 D1000萬元 答案：C ，并以其所持有的該期貨公司的股權(quán)質(zhì)押。根據(jù)上述事實，請回答一下2問題。擬以7500萬元人民幣以及評估作價2500萬元的、抵債取得的對其他公司的股權(quán)出資。(1)擬設(shè)立的全資公司為()，屬于金融機(jī)構(gòu) ，屬于金融機(jī)構(gòu) ，不屬于金融機(jī)構(gòu) D,證券公司的子公司，不屬于金融機(jī)構(gòu) 答案：B(2)下列關(guān)于證券公司對期貨公司出資方案的表述，正確的是()P6+16 ，注冊資本低于期貨公司注冊資本的最低要求 ，貨幣出資比例過低，股權(quán)不得用于出資或股權(quán)不是期貨公司經(jīng)營必需的非貨幣財產(chǎn) ，必須全部為貨幣出資 答案：BC 。期貨公司應(yīng)當(dāng)通過()賬戶進(jìn)行轉(zhuǎn)賬 答案：BD ，表示將會盡快補(bǔ)足保證金。由于王某資信狀況一直良好。根據(jù)上述事實，請回答以下2題。P59+52 A應(yīng)在發(fā)布之前報監(jiān)管部門審查，審查通過后才能使用 B應(yīng)在發(fā)布后報監(jiān)管部門備案 C應(yīng)在發(fā)布前報監(jiān)管部門備案D只要宣傳內(nèi)容符合監(jiān)管部門要求，不需履行審查或者備案程序 答案：B(2)關(guān)于期貨交易賬戶，下列做法中錯誤的是()。第二，公司資產(chǎn)負(fù)債表中“期貨風(fēng)險準(zhǔn)備金”為200萬元，但公司在計算凈資本時，未對該項目進(jìn)行風(fēng)險調(diào)整。下列關(guān)于A集團(tuán)質(zhì)押期貨公司股權(quán)的表述，正確的是()，上述質(zhì)押無效，A集團(tuán)應(yīng)當(dāng)在規(guī)定時間內(nèi)通知期貨公司和向監(jiān)管機(jī)構(gòu)報告 ，該期貨公司的控股股東應(yīng)當(dāng)在規(guī)定時間內(nèi)向監(jiān)管機(jī)構(gòu)報告 ，該期貨公司應(yīng)當(dāng)在規(guī)定的時間內(nèi)向監(jiān)管機(jī)構(gòu)報告 答案：BD 2009年1月12日，某期貨公司的股東A集團(tuán)(非控股股東)，與某商業(yè)銀行簽訂貸款合同，并以其所持有的該期貨公司的股權(quán)質(zhì)押。根據(jù)上述事實，請回答以下2題。2008年6月，經(jīng)人介紹，乙期貨公司與王某簽訂期貨經(jīng)紀(jì)合同，經(jīng)辦人員向王某出示期貨交易風(fēng)險說明書，但未出其簽字確認(rèn)，2008年8月，王某在乙期貨公司下哦那個是期貨交易，累計虧損20萬元。(1)下列關(guān)于期貨交易風(fēng)險說明書的表述，正確的是()，無須王某簽字確認(rèn) ，期貨經(jīng)紀(jì)合同無效，監(jiān)管機(jī)構(gòu)可對其處罰 答案：C(2)對于王某在2008年8月期貨交易虧損的20萬元損失，下列關(guān)于責(zé)任的表述，正確的是()P139+16 ，因為王某已有交易經(jīng)歷，因為介紹人從期貨公司獲得介紹費(fèi) 答案：C，甲公司出資480萬元，為其第五大股東，甲公司因欠乙公司貸款，約定將其持有的出資抵交貸款，期貨公司其他股東未持有異議，期貨公司向工商管理部門辦理了變更登記手續(xù)。(1)下列關(guān)于期貨公司與甲公司關(guān)系的表述，錯誤的是()A因甲公司不是控股股東，經(jīng)控股東大會批準(zhǔn)，期貨公司可以向其提供擔(dān)保 B期貨公司不得向甲公司提供融資C期貨公司不的向甲公司做出最低收益的承諾，但可以做出最低分紅的承諾 D甲公司在期貨公司進(jìn)行期貨交易，期貨公司可以適當(dāng)降低風(fēng)險管理要求 答案：ACD(2)甲公司在期貨公司股東大會的表決權(quán)占比為(6%)，對張某的提名和聘任，下列說法正確的是()P86+6 A擬任職的人員應(yīng)當(dāng)取得證監(jiān)會核準(zhǔn)的任職資格B公司如設(shè)有獨立的董事，應(yīng)當(dāng)經(jīng)全體獨立董事同意 C應(yīng)當(dāng)根據(jù)章程的規(guī)定進(jìn)行提名和聘任 D應(yīng)當(dāng)由股東會做出決議 答案：ABC ，凈資本為6000萬元，中國證券會派出機(jī)構(gòu)在對該公司報表進(jìn)行進(jìn)行非現(xiàn)場檢查時發(fā)現(xiàn)存在以下問題，第一，公司未充分計提資產(chǎn)減值準(zhǔn)備，按照規(guī)定因補(bǔ)提300萬元。在針對上述問題進(jìn)行調(diào)整后，該公司的期末凈資本為()P102+7 A6000萬元 B6450萬元 C5550萬元 D5700萬元 答案：C ，但造成了投資者老張的損失，老張認(rèn)為期貨交易所的行為屬未代期貨公司履行期貨合約，是違法行為，打算向法院提起訴訟索要賠償。(1)按照有關(guān)司法解釋的規(guī)定，下列情形構(gòu)成透支交易的是()P141+31 %，期貨公司允許甲開倉交易 %，期貨公司允許甲繼續(xù)持倉 %，期貨公司允許甲開倉交易 %，期貨公司允許甲繼續(xù)持倉 答案：CD 按照有關(guān)司法解釋的規(guī)定，下列情形構(gòu)成透支交易的是()%，期貨公司允許甲開倉交易 %，期貨公司允許甲繼續(xù)持倉 %，期貨公司允許甲開倉交易 %，期貨公司允許甲繼續(xù)持倉 答案：D(2)關(guān)于甲透支交易后的責(zé)任承擔(dān)，下列表述正確的是()P142 ，期貨公司未通知的，甲的損失主要應(yīng)由期貨公司承擔(dān) ，期貨公司通知后，期貨公司只對由于行情向持倉不利的方向變化導(dǎo)致甲透支發(fā)生的擴(kuò)大損失承擔(dān)部分責(zé)任 ，甲未能按照約定追加保證金又不自行平倉的，期貨公司應(yīng)對甲的持倉進(jìn)行平倉，甲未能按照約定追加保證金又不自行平倉的，期貨公司繼續(xù)保留甲持倉的，對保留持倉期間造成的所有損失，期貨公司應(yīng)承擔(dān)責(zé)任 答案：C 7..客戶王某認(rèn)為期貨公司未將自己的交易指令入市交易，故向法院提起訴訟，要求期貨公司賠償自己在交易損失。期貨公司要證明已經(jīng)入市交易，以下因素中必須完全一致的是()P144 A交易品種 B買賣方向 C交易時間 D價格答案：ABCD ，2008年7月末的凈資本為7000萬元，2008年8月的凈資本為8300萬元，針對風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)的變化，該公司應(yīng)當(dāng)采取以下措施()P10529條A只須向中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)書面報告B只須向中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)和董事會書面報告C須向中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)、全體董事和全體股東書面報告 D無須提交書面報告 答案：C ，某期貨公司財務(wù)工作人員任某挪用300萬元期貨保證金，為其父親進(jìn)行股票交易，獲利30萬。下列關(guān)于任某挪用期貨保證金的刑事責(zé)任的表述，正確的是()，構(gòu)成單位犯罪 ，獨立承擔(dān)刑事責(zé)任，如挪用本單位資金則構(gòu)成犯罪 ，任某可以不承擔(dān)刑事責(zé)任 答案：B ，公司向小王講解了期貨交易的過程和期貨交易的風(fēng)險，與小王簽訂了《期貨經(jīng)紀(jì)合同》。下列表述正確的是()P59+52+53 A公司應(yīng)當(dāng)向小王出示《期貨交易風(fēng)險說明書》，并由小王簽字確認(rèn)已了解其內(nèi)容B公司與小王簽訂的經(jīng)紀(jì)合同后，應(yīng)由小王根據(jù)合同的約定向期貨交易所申請交易編碼，供交易使用C公司應(yīng)當(dāng)公開相關(guān)從業(yè)人員資格證明供客戶查閱 D公司應(yīng)當(dāng)向小王充分揭示期貨交易的風(fēng)險 答案：ACD ，為了完成期貨公司下達(dá)給營業(yè)部的交易傭金任務(wù)，該營業(yè)部陳某指使運(yùn)營總監(jiān)盜用客戶王某的帳號和密碼，頻繁買賣期貨合約，致使其損失100萬元。王某在開展工作過程中，發(fā)現(xiàn)期貨公司在保證金安全存管工作中存在重大問題，王某將相關(guān)問題口頭反映給公司總經(jīng)理張某。王某在張某的說服下，接受了整改的結(jié)果。因執(zhí)業(yè)過程中存在違法違規(guī)行為，有關(guān)機(jī)構(gòu)分別對其采取了訓(xùn)誡、公開譴責(zé)、責(zé)令改正、暫停從業(yè)資格考試等措施。下列關(guān)于乙公司的表述，正確的是()P65+89 ，但沒有表決權(quán) ，但沒有分紅權(quán) 答案：C，表示將會有價證券充抵保證金。不久，吳某發(fā)現(xiàn)其賬戶虧發(fā)生巨額虧損，遂向法院提起了訴訟。(1)吳某可以向()提起訴訟。A期貨交易所 B丁某 C期貨公司 D營業(yè)部經(jīng)理 答案：C %的股權(quán)，乙公司持有該期貨公司3%股權(quán)，甲公司擬將持有期貨公司的全部股權(quán)轉(zhuǎn)讓給乙公司，以下説法正確的是()。甲證券公司可以提供的服務(wù)是()P109+9 答案：ABD ，表示將會盡快補(bǔ)足保證金。P141+33 A上述保倉協(xié)議違反相關(guān)法律、法規(guī)規(guī)定B保留持倉期間造成的損失，由期貨公司承擔(dān)。穿倉造成的損失由期貨公司承擔(dān) 答案：CD ，在該期貨公司工作人員推薦下，吳某將交易全權(quán)委托給該期貨公司工作人員丁某進(jìn)行操作。按照法律法規(guī)，吳某不可能獲得的賠償數(shù)額是()P139+17 答案：AB ，凈資產(chǎn)為6000萬元，負(fù)債為1000萬元，客戶權(quán)益總額為68000萬元。請回答以下問題：(1)該公司期末凈資本為()P102+7 答案：D(2)該公司(中國金融期貨交易所交易會員)下列風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)中低于預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)的是()∕客戶權(quán)益總額 ∕凈資產(chǎn) ∕凈資產(chǎn) 答案：B 的債權(quán)人，期貨公司對甲的債務(wù)屆期不能清償。(1)如果甲起訴期貨公司并申請人民法院保全財產(chǎn)，人民法院保全的范圍可以包括()。(1)劉某違反的期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則是()P12330條 A除所在機(jī)構(gòu)同意外，從業(yè)人員不得兼任導(dǎo)致與現(xiàn)任職務(wù)產(chǎn)生實際或潛在利益沖突的其他組織的職務(wù)B不得進(jìn)行虛假宣傳，誘騙客戶參與期貨交易 C不得以他人名義參與期貨交易D不得在投資者不知情的情況下給介紹人返還傭金 答案：A(2)劉某可能受到的法律懲戒是()P124 A訓(xùn)誡B暫停從業(yè)資格 C公開譴責(zé) D罰款 答案：ABC ，在交易一段時間后，小王發(fā)現(xiàn)該公司早已被依法撤銷期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)資格，遂向法院主張其與公司簽訂的期貨經(jīng)濟(jì)合同無效，要求返還其投資的資金，法院經(jīng)調(diào)查確認(rèn)后，該期貨公司已接小王的指令入市交易，下列説法正確的是()。期貨公司了解到上述情形后，開除了王某。P84+27 答案：D ，某日結(jié)算時，甲的保證金水平高于期貨交易所規(guī)定的保證金比例，低于期貨公司收取的保證金比例，期貨公司向甲發(fā)出追加保證金通知，次日，經(jīng)甲要求，期貨公司允許甲在未追加保證金的情形下繼續(xù)持倉，下列説法正確的有()P141 A期貨公司次日可以按照期貨經(jīng)紀(jì)合同約定對甲進(jìn)行強(qiáng)行平倉 B期貨公司次日應(yīng)當(dāng)對甲的持倉進(jìn)行強(qiáng)行平倉C如果甲的賬戶因繼續(xù)持倉擴(kuò)大了損失，期貨交易所應(yīng)當(dāng)承擔(dān)主要賠償責(zé)任 D期貨公司的行為應(yīng)當(dāng)認(rèn)定為允許客戶透支交易 答案：A ，做小麥期貨交易，甲持有多頭合約，乙持有多頭合約，甲和乙均向期貨公司申請交割，但期貨公司因疏忽未代甲申請 交割義務(wù)，乙雖然正常交割，但是交割倉庫提貨時發(fā)現(xiàn)所提小麥以霉?fàn)€變質(zhì)，無法使用，根據(jù)上述事實，請回答以下2題(1)如果因未能按計劃交割，造成甲一定損失，則甲可以()A要求期貨公司承擔(dān)侵權(quán)責(zé)任 B要求期貨交易所承擔(dān)違約責(zé)任 C要求期貨公司承擔(dān)違約責(zé)任D要求期貨交易所對期貨公司承擔(dān)擔(dān)保責(zé)任 答案：C(2)對于貨物的質(zhì)量問題，乙應(yīng)當(dāng)向()主張權(quán)利P143+47 A期貨公司B中國期貨業(yè)協(xié)會 C交割倉庫 D期貨交易所答案：CD ，某期貨公司董事王某因涉嫌洗錢犯罪被批準(zhǔn)逮捕。同時，期貨公司以馬某、李某、D公司、G公司的名義從事期貨自營業(yè)務(wù)，造成巨額