【正文】 期貨公司的上述行為中，違反《期貨交易管理?xiàng)l例》規(guī)定的是() 答案：CD。2009年2月4日,監(jiān)管機(jī)構(gòu)就期貨公司2008年操縱市場案作出決定，根據(jù)上述事實(shí)，請回答以下2題(1)對于王某被捕一事的處理，下列說法正確的是()P57+37 ，無須通知股東 ，無須向監(jiān)管機(jī)構(gòu)報告 答案：AB(2)對于該公司被監(jiān)管機(jī)構(gòu)處罰一事的處理，下列做法正確的是()P57+37 ，由董事通知股東 答案：A 。期貨公司應(yīng)當(dāng)在對王某做出處分決定后向()報告。P139+15 A期貨經(jīng)紀(jì)合同無效，小王需承擔(dān)交易結(jié)果，但公司應(yīng)返還小王傭金 B期貨經(jīng)紀(jì)合同有效，小王需承擔(dān)交易結(jié)果，但公司應(yīng)返還小王傭金 C期貨經(jīng)濟(jì)合同有效，小王需承擔(dān)交易結(jié)果，公司無需返還資金D期貨經(jīng)紀(jì)合同無效，小王不需承擔(dān)交易結(jié)果，公司應(yīng)返還小王全部投資 答案：A ，了解到所在期貨公司一些客戶的交易信息，王某不僅自己利用客戶的交易信息從事期貨交易，還把信息透露給親朋好友。P145+58+59 A期貨公司在期貨交易所的會員資格費(fèi) B期貨公司在期貨交易所的交易席位C期貨公司保證金賬戶資金中超出全體客戶權(quán)益的部分 D期貨公司在期貨交易所保證金賬戶中的全部資金 答案：ABC(2)下列説法中正確的是()P145 A除期貨公司已經(jīng)結(jié)清所有持倉并清償客戶資金的情形以外，期貨公司未被期貨合約占用的最低限額的結(jié)算準(zhǔn)備金不得被凍結(jié)、扣劃B客戶在期貨公司保證金賬戶中額資金不得被凍結(jié)、扣劃C期貨公司在有其他財(cái)產(chǎn)的，應(yīng)當(dāng)依法先行凍結(jié)、查封、執(zhí)行其他財(cái)產(chǎn) D期貨交易所應(yīng)當(dāng)對期貨公司的債務(wù)承擔(dān)擔(dān)保責(zé)任 答案：ABC ，在得知乙期貨公司給居間人較高的返傭后，私下將新開發(fā)的客戶介紹給乙期貨公司，根據(jù)上述事實(shí),請回答以下2題。根據(jù)上述事實(shí)，請回答以下2題。在計(jì)算期末凈資本時，假定期凈資產(chǎn)調(diào)整值為1300萬元，無負(fù)債調(diào)整值，客戶因可用資金為負(fù)(尚未穿倉)而應(yīng)追加的保證金為500萬元(按照期貨交易所規(guī)定的保證金標(biāo)準(zhǔn)計(jì)算)。不久，吳某發(fā)現(xiàn)其賬戶發(fā)生虧損10萬元，遂向法院提起訴訟。穿倉造成的損失由客戶承擔(dān) C上述保倉協(xié)議不違反相關(guān)法律、法規(guī)規(guī)定D保留持倉期間造成的損失，由客戶承擔(dān)。第二天，王某未能按規(guī)定補(bǔ)足保證金，其保證金仍然低于交易所交易所規(guī)定的保證金水平，要求公司暫時為其保留持倉，由于王某資信狀況一直良好，期貨公司與王某簽訂了書面保倉協(xié)議，如果隨后交易中，王某賬戶穿倉，以下説法中正確的是()。P51+14 A該轉(zhuǎn)讓行為不需報監(jiān)管機(jī)構(gòu)批準(zhǔn) B該轉(zhuǎn)讓行為應(yīng)當(dāng)報中國證監(jiān)會批準(zhǔn)C該轉(zhuǎn)讓行為應(yīng)當(dāng)報期貨公司住所地中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)批準(zhǔn) D甲公司應(yīng)當(dāng)將轉(zhuǎn)讓股權(quán)的決定通知期貨公司 答案：B ，為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)。P138+7 答案：A(2)按照法律規(guī)定，本案承擔(dān)民事賠償責(zé)任的主體為()。根據(jù)上述事實(shí)，請回答以下2題。第二天，有價證券未能如期交付，王某要求公司暫時保留持倉，公司與王某簽訂了書面保倉協(xié)議，根據(jù)上述事實(shí)，請回答以下2問題(1)根據(jù)相關(guān)法律規(guī)定，可以充抵期貨保證金的有價證券是()P41+71 答案：AB(2)由于透支交易，期貨公司可能面臨的行政處罰是() 答案：ABCD ，由于經(jīng)常出差無法參與交易，在該期貨公司營業(yè)部經(jīng)理的推薦下，將交易全權(quán)委托給營業(yè)部員工丁某。則上述4人應(yīng)當(dāng)參加中國期貨業(yè)協(xié)會組織的專項(xiàng)后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)的包括()P124+43 答案：ABD ，一下說法正確的是()%，應(yīng)當(dāng)報期貨公司住所地中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)批準(zhǔn) %，不需報中國證監(jiān)會批準(zhǔn) %，應(yīng)當(dāng)報中國證監(jiān)會批準(zhǔn) 答案：CD ，注冊資本為9000萬元，甲公司出資460萬元，為其第五大股東，2008年7月，甲公司因欠乙公司貸款，約定將其持閱公司會計(jì)帳薄，并要求公司向工商管理部門辦理變更登記手續(xù)。根據(jù)上述事實(shí)，請回答以下2題(1)下列關(guān)于王某開展工作的做法，正確的是()P89+2590+28 ，相關(guān)記錄至少保存至整改問題完全解決，必要時，要向股東會報告上述情況 、檔案和資料 答案：CD(2)因公司的整改任未達(dá)到要求，下列說法正確的是()P89+23 、董事會常設(shè)風(fēng)險管理委員會或監(jiān)事會報告 ，王某應(yīng)當(dāng)向期貨公司住所地中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)報告，接受整改結(jié)果，事后期貨公司發(fā)生重大風(fēng)險的，王某可以因?yàn)樵蚩偨?jīng)理提出整改意見而被從輕處罰，可向證監(jiān)會報告，證監(jiān)會有權(quán)要求公司重新聘任王某 答案：AB 、王某、張某、李某為期貨公司從業(yè)人員。張某要求相關(guān)部門對存在的問題進(jìn)行了整改，解決了部分問題，但是未完全達(dá)到要求。下列關(guān)于盜用王某賬戶和密碼交易的表述正確的是()，有關(guān)賠償責(zé)任由陳某獨(dú)立承擔(dān) ，有關(guān)賠償責(zé)任由期貨公司承擔(dān) 答案：BCD 。下列表述正確的是()P59+52 ，履行風(fēng)險告知的義務(wù) ，應(yīng)由小王根據(jù)合同的約定向期貨交易所申請交易編碼，供交易使用《期貨交易風(fēng)險說明書》，并由小王簽字確認(rèn)已了解其內(nèi)容 ，并由小王簽字確認(rèn)以知悉 答案：C 小王去某期貨公司開戶進(jìn)行期貨交易，公司向小王講解了期貨交易的過程和期貨交易的風(fēng)險，與小王簽訂了《期貨經(jīng)紀(jì)合同》。隨后將挪用的300萬元期貨保證金返還。法院在審理過程中，將期貨交易所的交易指令、期貨公司通知的交易結(jié)果與王某交易指令記錄進(jìn)行核對。以下說法正確的是()P143+49 A老張可以直接起訴期貨交易所B期貨交易所采取的緊急措施，即便在當(dāng)時情況下是合理的，也要適當(dāng)賠償老張的損失 C老張可以要求期貨公司代自己向期貨交易所主張權(quán)利 D老張可以直接起訴期貨公司，交易所作為第三人參加訴訟 答案：AC ，期末客戶權(quán)益為9億元，根據(jù)《期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)管理試行辦法》，中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)對該期貨公司采取以下監(jiān)管措施()P106+34 C限制有關(guān)股東行使股東權(quán)利 答案：A ，某日結(jié)算時，甲持倉的期貨品種，期貨交易所規(guī)定的保證金比例是5%，期貨公司對甲收取的保證金比例是7%，根據(jù)上述事實(shí)，請回答一下2題。第二，公司未準(zhǔn)確計(jì)提預(yù)計(jì)負(fù)債，按照規(guī)定因補(bǔ)提150萬元。根據(jù)上述事實(shí)。根據(jù)上述事實(shí)，請回答以下問題。(1)根據(jù)相關(guān)法律規(guī)定，甲公司應(yīng)當(dāng)滿足的條件是()P108+5 ，公司至少有2名具有期貨從業(yè)人員資格的業(yè)務(wù)人員 答案：ACD(2)甲公司可以接受期貨公司的委托從事介紹業(yè)務(wù)，下列關(guān)于委托的說法正確的是()P109+12 答案：ABC 。下列關(guān)于A集團(tuán)質(zhì)押期貨公司股權(quán)的表述，正確的是()A該期貨公司應(yīng)當(dāng)在規(guī)定的時間內(nèi)向監(jiān)管機(jī)構(gòu)報告B該期貨公司的控股股東應(yīng)當(dāng)在規(guī)定時間內(nèi)向監(jiān)管機(jī)構(gòu)報告 答案：ACD ，為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)。在針對上述問題進(jìn)行調(diào)整后，該公司的期末凈資本為() 答案：D ，某期貨公司的股東A集團(tuán)(非控股股東)，與某商業(yè)銀行簽訂貸款合同，并以其所持有的該期貨公司的股權(quán)質(zhì)押。A小王可用妻子小張的身份證原件，代妻子開戶B期貨公司審查身份證復(fù)印件與工作證件照片、姓名相符，可以給小王開戶 C期貨公司可先為小王開戶，待其身份證原件補(bǔ)辦后，再補(bǔ)辦身份審查程序 D未出具身份證原件，期貨公司應(yīng)當(dāng)不予開戶 答案：ABC ，其凈資本為6000元，監(jiān)管部門在對該公司報表進(jìn)行非現(xiàn)場檢查時發(fā)現(xiàn)存在以下問題：第一，公司使用部分閑置的自有資金用于申購新股，在期末時仍有2000萬元處于申購新股凍結(jié)狀態(tài)，公司未對這部分資金進(jìn)行風(fēng)險調(diào)整(申購新股資金的風(fēng)險調(diào)整比例為5℅)。(1)關(guān)于期貨公司新制作的宣傳材料，下列表述正確的是()。期貨公司與王某簽訂了書面保倉協(xié)議，如果隨后交易中，王某賬戶穿倉，以下說法中正確的是()P141+33 ，由客戶自己承擔(dān)，穿倉造成的損失由期貨公司承擔(dān) ，由期貨公司承擔(dān)擔(dān)，穿倉造成的損失由期貨公司承擔(dān) 答案：A ，新設(shè)計(jì)印制了一批宣傳資料，并在公司宣傳會上進(jìn)行分發(fā)，小王在閱讀材料后，對期貨投資很感興趣，電話咨詢公司后，小王決定開戶進(jìn)行期貨交易，由于身份證件遺失，小王持本人身份證復(fù)印件和單位的工作證件前往公司開戶，公司向小王講解了期貨交易的過程和期貨交易的風(fēng)險，與小王簽訂了《期貨經(jīng)紀(jì)合同》。第二天，王某未能按照規(guī)定補(bǔ)足保證金，要求公司暫時為其保留持倉。請回到一下問題P61+70+71(1)期貨公司可以存甲某保證金的賬戶包括()、用于與期貨交易所辦理期貨業(yè)務(wù)資金來往的專用資金賬戶 答案：ABC(2)某日，客戶甲某需要從期貨公司出金100萬元。根據(jù)上述事實(shí)，請回答一下問題。(1)下列關(guān)于A集團(tuán)公司質(zhì)押期貨公司股權(quán)的表述，正確的是()P57+37 ，上述質(zhì)押無效 答案：BD(2)對于王某被捕，下列說法正確的是()P57+37 答案：AB ，期貨公司注冊資本為1億元。該期貨公司董事王某因涉嫌洗錢犯罪被批準(zhǔn)逮捕。如果中國證監(jiān)會決定使用保障基金予以補(bǔ)償，該紡紗廠能得到期貨投資者保障基金補(bǔ)償?shù)慕痤~為()。根據(jù)《期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)管理試行辦法》，該期貨公司流動資產(chǎn)與流動負(fù)債的比例()P105+32 ，中國證監(jiān)會應(yīng)當(dāng)限制該期貨公司部分期貨業(yè)務(wù) ，中國證監(jiān)會應(yīng)當(dāng)責(zé)令該期貨公司限期整改 ，并優(yōu)于風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)的預(yù)警標(biāo)準(zhǔn) ，但低于風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)的預(yù)警標(biāo)準(zhǔn) 答案：D 某期貨公司的期末財(cái)務(wù)報表顯示，流動資產(chǎn)為6000萬元，流動負(fù)債為5500萬元。以下說法正確的是()P143+49 ，交易所作為第三人參加訴訟，這樣在地域管轄上對老張有利 C,期貨公司如果拒接代老張向期貨交易所主張權(quán)利，老張可以直接起訴期貨交易所，即便在當(dāng)時情況下是合理的，也要適當(dāng)賠償老張的損失。不久，吳某發(fā)現(xiàn)其賬戶發(fā)生虧損10萬元，遂向法院提起訴訟。其中包括其代理的非結(jié)算會員客戶權(quán)益為3億元。經(jīng)市政府追人，合同有效 答案：C(2)下列關(guān)于營業(yè)部所欠教育局款項(xiàng)償還的表述，正確的是()P138+12 ，因教育局存在過錯，欠款不足部分免予清償B補(bǔ)充協(xié)議由營業(yè)部和教育局簽訂，雙方工作人員存在有過錯，欠款不足部分由雙方工作人員償還C營業(yè)部屬超出范圍經(jīng)營，予以撤銷，欠款不足部分在該營業(yè)部被撤消后，予以清償D營業(yè)部屬非法人機(jī)構(gòu)，不能獨(dú)立承擔(dān)其民事責(zé)任的，由期貨公司承擔(dān)，故欠款不足部分由期貨公司承擔(dān) 答案：D。(1)下列關(guān)于教育局與營業(yè)部簽訂的期貨經(jīng)紀(jì)合同效力的表述，正確的是()P+26 ，合同無效，合同可撤銷。(1)期貨公司私下對沖、對賭，未將甲的指令入市交易等行為形成的交易結(jié)果()P144+53 A有效B有效，不過假如甲認(rèn)為損害自己利益，可以撤銷 C效率待定，如果甲追人，則有效 D無效 答案：D(2)如果期貨