【正文】 營業(yè)部和教育局簽訂，雙方工作人員存在有過錯，欠款不足部分由雙方工作人員償還C營業(yè)部屬超出范圍經營，予以撤銷，欠款不足部分在該營業(yè)部被撤消后，予以清償D營業(yè)部屬非法人機構，不能獨立承擔其民事責任的，由期貨公司承擔，故欠款不足部分由期貨公司承擔 答案：D。期末，該公司在其開戶銀行的期貨保證金賬戶余額為10億元。其中包括其代理的非結算會員客戶權益為3億元。該期貨公司在期貨交易所的專用結算賬戶中保證金余額合計為12億元，公司劃入期貨賬戶中的自有資金為5000萬元，請回答以下問題，該期貨公司的凈資本低于風險監(jiān)管指標預警標準的是()P103104 答案：AB ，在該期貨公司工作人員推薦先，吳某將交易全權委托給該期貨公司工作人員丁某進行操作。不久，吳某發(fā)現其賬戶發(fā)生虧損10萬元，遂向法院提起訴訟。按照法律法規(guī)，吳某最多可能獲得的賠償數額是()P139+17 答案：C ，但造成了投資者老張的損失，老張認為期貨交易所的行為屬未代期貨公司履行期貨合約，是違法行為，打算向法院提起訴訟索要賠償。以下說法正確的是()P143+49 ，交易所作為第三人參加訴訟，這樣在地域管轄上對老張有利 C,期貨公司如果拒接代老張向期貨交易所主張權利，老張可以直接起訴期貨交易所，即便在當時情況下是合理的，也要適當賠償老張的損失。答案：BC ，期末客戶權益為9億元，根據《期貨公司風險監(jiān)管指標管理試行辦法》，中國證監(jiān)會派出機構應當對該期貨公司采取以下監(jiān)管措施()P106+14 答案：A ，流動資產為6000萬元，流動負債為5500萬元。根據《期貨公司風險監(jiān)管指標管理試行辦法》，該期貨公司流動資產與流動負債的比例()P105+32 ，中國證監(jiān)會應當限制該期貨公司部分期貨業(yè)務 ，中國證監(jiān)會應當責令該期貨公司限期整改 ，并優(yōu)于風險監(jiān)管指標的預警標準 ，但低于風險監(jiān)管指標的預警標準 答案：D 某期貨公司的期末財務報表顯示，流動資產為6000萬元，流動負債為5500萬元。根據《期貨公司風險監(jiān)管指標管理試行辦法》，中國證監(jiān)會派出機構應當對該期貨公司采取以下監(jiān)管措施()P105+32 答案：B ，期貨公司因風險控制不力致使紡紗廠的客戶保證金出現缺口1600萬元，期貨公司使用自有資金補償該紡紗廠600萬元，其余的保證金缺口期貨公司無法清償。如果中國證監(jiān)會決定使用保障基金予以補償，該紡紗廠能得到期貨投資者保障基金補償的金額為()。A901萬元 B990萬元 C802萬元 D1000萬元 答案：C ，并以其所持有的該期貨公司的股權質押。該期貨公司董事王某因涉嫌洗錢犯罪被批準逮捕。根據上述事實，請回答一下2問題。(1)下列關于A集團公司質押期貨公司股權的表述，正確的是()P57+37 ，上述質押無效 答案：BD(2)對于王某被捕，下列說法正確的是()P57+37 答案：AB ，期貨公司注冊資本為1億元。擬以7500萬元人民幣以及評估作價2500萬元的、抵債取得的對其他公司的股權出資。根據上述事實，請回答一下問題。(1)擬設立的全資公司為()，屬于金融機構 ，屬于金融機構 ，不屬于金融機構 D,證券公司的子公司，不屬于金融機構 答案：B(2)下列關于證券公司對期貨公司出資方案的表述，正確的是()P6+16 ，注冊資本低于期貨公司注冊資本的最低要求 ，貨幣出資比例過低，股權不得用于出資或股權不是期貨公司經營必需的非貨幣財產 ，必須全部為貨幣出資 答案：BC 。請回到一下問題P61+70+71(1)期貨公司可以存甲某保證金的賬戶包括()、用于與期貨交易所辦理期貨業(yè)務資金來往的專用資金賬戶 答案：ABC(2)某日，客戶甲某需要從期貨公司出金100萬元。期貨公司應當通過()賬戶進行轉賬 答案：BD ，表示將會盡快補足保證金。第二天，王某未能按照規(guī)定補足保證金，要求公司暫時為其保留持倉。由于王某資信狀況一直良好。期貨公司與王某簽訂了書面保倉協議，如果隨后交易中，王某賬戶穿倉，以下說法中正確的是()P141+33 ，由客戶自己承擔，穿倉造成的損失由期貨公司承擔 ，由期貨公司承擔擔，穿倉造成的損失由期貨公司承擔 答案：A ，新設計印制了一批宣傳資料，并在公司宣傳會上進行分發(fā)，小王在閱讀材料后，對期貨投資很感興趣，電話咨詢公司后，小王決定開戶進行期貨交易，由于身份證件遺失，小王持本人身份證復印件和單位的工作證件前往公司開戶，公司向小王講解了期貨交易的過程和期貨交易的風險，與小王簽訂了《期貨經紀合同》。根據上述事實，請回答以下2題。(1)關于期貨公司新制作的宣傳材料，下列表述正確的是()。P59+52 A應在發(fā)布之前報監(jiān)管部門審查，審查通過后才能使用 B應在發(fā)布后報監(jiān)管部門備案 C應在發(fā)布前報監(jiān)管部門備案D只要宣傳內容符合監(jiān)管部門要求，不需履行審查或者備案程序 答案：B(2)關于期貨交易賬戶，下列做法中錯誤的是()。A小王可用妻子小張的身份證原件，代妻子開戶B期貨公司審查身份證復印件與工作證件照片、姓名相符，可以給小王開戶 C期貨公司可先為小王開戶，待其身份證原件補辦后，再補辦身份審查程序 D未出具身份證原件，期貨公司應當不予開戶 答案：ABC ，其凈資本為6000元，監(jiān)管部門在對該公司報表進行非現場檢查時發(fā)現存在以下問題：第一，公司使用部分閑置的自有資金用于申購新股，在期末時仍有2000萬元處于申購新股凍結狀態(tài)，公司未對這部分資金進行風險調整(申購新股資金的風險調整比例為5℅)。第二，公司資產負債表中“期貨風險準備金”為200萬元，但公司在計算凈資本時，未對該項目進行風險調整。在針對上述問題進行調整后，該公司的期末凈資本為() 答案：D ，某期貨公司的股東A集團(非控股股東)，與某商業(yè)銀行簽訂貸款合同，并以其所持有的該期貨公司的股權質押。下列關于A集團質押期貨公司股權的表述，正確的是()，上述質押無效，A集團應當在規(guī)定時間內通知期貨公司和向監(jiān)管機構報告 ，該期貨公司的控股股東應當在規(guī)定時間內向監(jiān)管機構報告 ，該期貨公司應當在規(guī)定的時間內向監(jiān)管機構報告 答案：BD 2009年1月12日，某期貨公司的股東A集團(非控股股東)，與某商業(yè)銀行簽訂貸款合同，并以其所持有的該期貨公司的股權質押。下列關于A集團質押期貨公司股權的表述，正確的是()A該期貨公司應當在規(guī)定的時間內向監(jiān)管機構報告B該期貨公司的控股股東應當在規(guī)定時間內向監(jiān)管機構報告 答案：ACD ，為期貨公司提供中間介紹業(yè)務。根據上述事實，請回答以下2題。(1)根據相關法律規(guī)定，甲公司應當滿足的條件是()P108+5 ，公司至少有2名具有期貨從業(yè)人員資格的業(yè)務人員 答案：ACD(2)甲公司可以接受期貨公司的委托從事介紹業(yè)務，下列關于委托的說法正確的是()P109+12 答案：ABC 。2008年6月，經人介紹，乙期貨公司與王某簽訂期貨經紀合同，經辦人員向王某出示期貨交易風險說明書，但未出其簽字確認，2008年8月，王某在乙期貨公司下哦那個是期貨交易，累計虧損20萬元。根據上述事實，請回答以下問題。(1)下列關于期貨交易風險說明書的表述，正確的是()，無須王某簽字確認 ，期貨經紀合同無效，監(jiān)管機構可對其處罰 答案：C(2)對于王某在2008年8月期貨交易虧損的20萬元損失，下列關于責任的表述，正確的是()P139+16 ，因為王某已有交易經歷，因為介紹人從期貨公司獲得介紹費 答案：C，甲公司出資480萬元，為其第五大股東，甲公司因欠乙公司貸款，約定將其持有的出資抵交貸款，期貨公司其他股東未持有異議，期貨公司向工商管理部門辦理了變更登記手續(xù)。根據上述事實。(1)下列關于期貨公司與甲公司關系的表述，錯誤的是()A因甲公司不是控股股東，經控股東大會批準，期貨公司可以向其提供擔保 B期貨公司不得向甲公司提供融資C期貨公司不的向甲公司做出最低收益的承諾，但可以做出最低分紅的承諾 D甲公司在期貨公司進行期貨交易，期貨公司可以適當降低風險管理要求 答案：ACD(2)甲公司在期貨公司股東大會的表決權占比為(6%)，對張某的提名和聘任，下列說法正確的是()P86+6 A擬任職的人員應當取得證監(jiān)會核準的任職資格B公司如設有獨立的董事，應當經全體獨立董事同意 C應當根據章程的規(guī)定進行提名和聘任 D應當由股東會做出決議 答案：ABC ，凈資本為6000萬元，中國證券會派出機構在對該公司報表進行進行非現場檢查時發(fā)現存在以下問題，第一，公司未充分計提資產減值準備，按照規(guī)定因補提300萬元。第二，公司未準確計提預計負債，按照規(guī)定因補提150萬元。在針對上述問題進行調整后，該公司的期末凈資本為()P102+7 A6000萬元 B6450萬元 C5550萬元 D5700萬元 答案：C ，但造成了投資者老張的損失，老張認為期貨交易所的行為屬未代期貨公司履行期貨合約，是違法行為，打算向法院提起訴訟索要賠償。以下說法正確的是()P143+49 A老張可以直接起訴期貨交易所B期貨交易所采取的緊急措施，即便在當時情況下是合理的，也要適當賠償老張的損失 C老張可以要求期貨公司代自己向期貨交易所主張權利 D老張可以直接起訴期貨公司，交易所作為第三人參加訴訟 答案：AC ，期末客戶權益為9億元，根據《期貨公司風險監(jiān)管指標管理試行辦法》，中國證監(jiān)會派出機構應當對該期貨公司采取以下監(jiān)管措施()P106+34 C限制有關股東行使股東權利 答案：A ，某日結算時，甲持倉的期貨品種，期貨交易所規(guī)定的保證金比例是5%，期貨公司對甲收取的保證金比例是7%，根據上述事實，請回答一下2題。(1)按照有關司法解釋的規(guī)定，下列情形構成透支交易的是()P141+31 %，期貨公司允許甲開倉交易 %，期貨公司允許甲繼續(xù)持倉 %，期貨公司允許甲開倉交易 %，期貨公司允許甲繼續(xù)持倉 答案：CD 按照有關司法解釋的規(guī)定，下列情形構成透支交易的是()%，期貨公司允許甲開倉交易 %，期貨公司允許甲繼續(xù)持倉 %，期貨公司允許甲開倉交易 %，期貨公司允許甲繼續(xù)持倉 答案：D(2)關于甲透支交易后的責任承擔，下列表述正確的是()P142 ，期貨公司未通知的，甲的損失主要應由期貨公司承擔 ，期貨公司通知后，期貨公司只對由于行情向持倉不利的方向變化導致甲透支發(fā)生的擴大損失承擔部分責任 ，甲未能按照約定追加保證金又不自行平倉的，期貨公司應對甲的持倉進行平倉，甲未能按照約定追加保證金又不自行平倉的，期貨公司繼續(xù)保留甲持倉的，對保留持倉期間造成的所有損失，期貨公司應承擔責任 答案：C 7..客戶王某認為期貨公司未將自己的交易指令入