【正文】 上述文件的種類和來源，確定不同的管理方式:(1)對于組織內(nèi)部生成的文件，管理制度中要考慮：標(biāo)識、編制、審查、批準(zhǔn)、發(fā)放、使用、更改、作廢以及評審和其后之更新和再批準(zhǔn)諸階段。(2)對于外來文件，如標(biāo)準(zhǔn)、規(guī)范、法律、法規(guī)、建設(shè)單位圖樣等程序中要考慮、收集、識別采用、標(biāo)識、審查、批準(zhǔn)、發(fā)放、使用、更改(包括更換和補(bǔ)充)和其后之更新和再批準(zhǔn)諸階段。上述的審批，不是對文件內(nèi)容的審批，而是對本組織識別、采用該文件的適宜性的審批?？偰夸浺砻魑募男抻啝顟B(tài)和發(fā)布、持有的場所。電子文件的管理與紙質(zhì)文件有相同的管理環(huán)節(jié)，但需有有效的管理方式。在對文件主管部門進(jìn)行審核時，應(yīng)關(guān)注：(1)通過交談與相關(guān)記錄查閱(如各類文件的清單)，了解該部門主管的文件范圍類別是否與文件管理制度的規(guī)定一致；(2)確定的文件管理的對口部門是否合理；(3)查閱文件發(fā)放記錄、版本清單等審核主管部門對于文件的編制、發(fā)放、版本控制是否符合管理制度的規(guī)定；(4)查閱相關(guān)工作記錄，審核主管部門是否對其他部門對文件的管理進(jìn)行了檢查和監(jiān)督，收集了哪些文件管理的信息并實施了哪些改進(jìn)。［條文內(nèi)容］ 施工企業(yè)應(yīng)建立并實施記錄管理制度，明確記錄的管理職責(zé)，規(guī)定記錄填寫、標(biāo)識、收集、保管、檢索、保存期限和處置等要求。［條文理解］記錄是指闡明所取得的結(jié)果或提供所完成活動的證據(jù)的文件。記錄還是確保追溯產(chǎn)品質(zhì)量和測量裝置追溯的依據(jù)，并可用作驗證，以及分析不合格原因、采取預(yù)防控制和預(yù)防措施的依據(jù)。應(yīng)建立和保持記錄控制的管理制度，在管理制度中明確規(guī)定各層次、部門和崗位在記錄管理方面的職責(zé)和權(quán)限，明確各崗位的質(zhì)量活動應(yīng)形成的記錄及其內(nèi)容、形式、時機(jī)和傳遞方式，記錄的形成和傳遞均應(yīng)作為各崗位的職責(zé)內(nèi)容之一，以達(dá)到建立和保持所需記錄的完整、清晰、容易識別和可檢索的目的，并確保需要時可以獲得。應(yīng)規(guī)定記錄從收集至處置的全過程，形成一個工作體系。貯存于計算機(jī)系統(tǒng)數(shù)據(jù)庫內(nèi)的記錄，應(yīng)注意計算機(jī)應(yīng)用軟件的更新以及為調(diào)用記錄所必需的硬件和軟件的可獲得性，同時要規(guī)定各類記錄調(diào)用的授權(quán)和設(shè)置防火墻，以及其他所需的信息安全措施。以后各章有形成記錄的要求時，均應(yīng)符合本條文的要求。［審核指南］本條文的審核范圍應(yīng)覆蓋到質(zhì)量管理體系的各個層次、各個部門及項目部，因此也是每個審核員在審核過程中應(yīng)審核的條文。(1)查閱項目策劃文件，審核其在項目策劃中是否確定了項目管理所應(yīng)形成的記錄及管理要求；(2)查項目資料清單，審核項目資料員是否按照項目策劃的要求建立了各類資料的清單，并便于檢索和查找；檔案管理部門也是審核本條文時必須關(guān)注的部門。在本條文的審核過程中，有兩方面是需要在每個審核場所都需要關(guān)注的：(1)在審核其他管理過程時也要關(guān)注記錄是否與相關(guān)管理過程同步形成；(2)其他媒體的記錄的管理是否符合制度規(guī)定的要求。 ［條文理解］ 工程建設(shè)施工企業(yè)為了高質(zhì)量地完成工程施工任務(wù)，必須建立一個合理的、高效的組織機(jī)構(gòu)，這個組織機(jī)構(gòu)是質(zhì)量目標(biāo)能否實現(xiàn)的決定性因素，這是組織論的一個重要結(jié)論?！兑?guī)范》中本章的各項條款涉及到GB／T 。直線式組織結(jié)構(gòu)源于軍事組織系統(tǒng)，在直線式組織結(jié)構(gòu)中，每一個工作部門只有一個指令源，避免了由于矛盾的指令而影響系統(tǒng)的運(yùn)行。職能式組織結(jié)構(gòu)是一種傳統(tǒng)的組織結(jié)構(gòu)模式。但是一個大的組織系統(tǒng)中，由于直線式組織系統(tǒng)的指令途徑過長，會造成組織系統(tǒng)運(yùn)行的困難。矩陣式組織結(jié)構(gòu)設(shè)縱向(圖4—3中矩陣式組織結(jié)構(gòu)X1)和橫向(圖中矩陣式組織結(jié)構(gòu)Y1)兩種不同類型的工作部門。矩陣式組織結(jié)構(gòu)適宜于大的組織系統(tǒng)。 對于生產(chǎn)管理復(fù)雜，業(yè)務(wù)范圍較大的企業(yè)，也有采用復(fù)合式的組織結(jié)構(gòu)，即在組織結(jié)構(gòu)中既有直線式也有職能式或矩陣式。要明確規(guī)定各個部門和每一個人的職責(zé)范圍的工作目標(biāo)，最后又用這些目標(biāo)來進(jìn)行管理、評價和決定每一個部門和成員的獎懲。 本條文的主要目的是要求施工企業(yè)在質(zhì)量管理過程中通過合理的組織設(shè)計為質(zhì)量管理工作奠定良好的基礎(chǔ)。組織機(jī)構(gòu)中的各個部門和崗位、職責(zé)和權(quán)限應(yīng)劃分明確，人員配備要與相關(guān)的崗位要求相匹配，能適應(yīng)工作需要，以符合本條文中各項要求。質(zhì)量管理組織策劃包括①質(zhì)量管理組織結(jié)構(gòu)形式的設(shè)置；②各部門和崗位管理職能工作任務(wù)分工的確定；③工作流程的設(shè)計與優(yōu)化。具體操作時應(yīng)注意以下幾點(diǎn)： ①組織結(jié)構(gòu)設(shè)置過程中要考慮企業(yè)管理層、項目經(jīng)理部層等不同層次的組織結(jié)構(gòu)； ②管理職能和工作任務(wù)分工，要明確劃分出權(quán)限和責(zé)任； ③工作流程的設(shè)計和確認(rèn)應(yīng)以組織機(jī)構(gòu)的設(shè)置和管理職能工作任務(wù)分工為基礎(chǔ)，明確各部門和崗位在質(zhì)量工作中的組織關(guān)系和工作關(guān)系以及工作的開展程序。 (4)已通過GB／T190012008認(rèn)證的企業(yè)，要按《規(guī)范》的要求對質(zhì)量管理體系中的組織機(jī)構(gòu)、職責(zé)、權(quán)限和人員配備進(jìn)行必要的調(diào)整和完善。 (2)在公司人力資源主管部門，核查質(zhì)量管理人員的配備情況，要求提供各管理層次、部門和崗位的質(zhì)量管理人員名單，并在基層部門抽查落實情況。第二節(jié) 組 織 機(jī) 構(gòu)［條文內(nèi)容］ 施工企業(yè)應(yīng)根據(jù)質(zhì)量管理的需要，明確管理層次，設(shè)置相應(yīng)的部門和崗位。施工企業(yè)質(zhì)量管理相關(guān)部門的劃分方法可以結(jié)合企業(yè)的特點(diǎn)，針對企業(yè)的人員數(shù)量和能力、職能劃分、工作程序、區(qū)域范圍等方面的情況加以確定，通過合理的分工和良好的協(xié)作來促進(jìn)企業(yè)的質(zhì)量管理。 (2)施工企業(yè)質(zhì)量管理組織機(jī)構(gòu)的設(shè)置應(yīng)與質(zhì)量管理制度的要求相一致。(3)施工企業(yè)的質(zhì)量管理組織機(jī)構(gòu)的設(shè)置還要考慮集權(quán)與分權(quán)統(tǒng)一問題。［實施指南］ 確定組織機(jī)構(gòu)的形式時，要根據(jù)企業(yè)的生產(chǎn)過程的特點(diǎn)和復(fù)雜程度，在組織機(jī)構(gòu)圖中明確管理層次，各層次中的有關(guān)部門和崗位要有合理分工并確定其職能和職責(zé)，建立相應(yīng)的管理制度，按照《規(guī)范》要求必須做到職責(zé)和權(quán)限明確無誤，特別是各部門之間的工作接口要劃分明確，不得出現(xiàn)管理范圍重疊或“幾不管”現(xiàn)象。 (2)管理層次的設(shè)置應(yīng)力求適中。如果管理層次過少，則會使每一層次上各管理部門的管理跨度大，難以顧及全面，也會造成管理效率的降低。 (3)在部門和崗位的設(shè)置過程中，要注意各部門和崗位工作界面的劃分問題，并且做好界面管理。 (4)質(zhì)量管理部門和崗位的設(shè)置要兼顧人力資源管理、項目管理等其他管理工作的需要。各部門和崗位的工作人員配備中，要充分考慮工作部門和崗位的職責(zé)和特點(diǎn)以及工作人員的知識、經(jīng)驗、能力、執(zhí)業(yè)資格和相關(guān)要求等因素，做到人盡其才，充分發(fā)揮工作人員的積極性。［審核指南］ 條內(nèi)容的審核應(yīng)以《規(guī)范》為依據(jù)，核查施工企業(yè)管理層次、部門和崗位的設(shè)置。 (2)根據(jù)質(zhì)量管理的需要，在各管理層次中設(shè)置了哪些部門和崗位?查閱組織機(jī)構(gòu)圖和有關(guān)文件，核對部門和崗位的設(shè)置，并抽查個別部門和崗位落實情況。［條文理解］ 質(zhì)量管理的組織協(xié)調(diào)部門或崗位是指根據(jù)需要在組織機(jī)構(gòu)的各管理層次上設(shè)置的負(fù)責(zé)質(zhì)量管理組織和協(xié)調(diào)工作的部門或崗位。在質(zhì)量管理工作的組織分工中，質(zhì)量管理組織協(xié)調(diào)崗位的設(shè)置也可以采用專職或兼職的形式。需要注意的是，無論是專職還是兼職崗位，在崗位職責(zé)中一定要寫明其在質(zhì)量管理組織協(xié)調(diào)工作中的職責(zé)和權(quán)限，并且做到權(quán)責(zé)一致。組織協(xié)調(diào)部門和崗位可專門設(shè)置或由其他部門兼職行使，其任務(wù)主要是對各質(zhì)量管理部門之間在質(zhì)量管理方面存在的問題進(jìn)行協(xié)調(diào)。應(yīng)按企業(yè)的實際情況明確其職責(zé)和權(quán)限并形成文件。審核以下幾點(diǎn)： (1)在施工企業(yè)管理層次中，有無組織協(xié)調(diào)部門或崗位?這些部門或崗位是專職的還是兼職的? (2)這些部門或崗位若是專職的應(yīng)設(shè)置相應(yīng)的部門，查閱組織機(jī)構(gòu)圖中有無這種專職部門；若是兼職的，則查閱兼職部門的職責(zé)，有無組織協(xié)調(diào)方面的工作內(nèi)容。第三節(jié) 職責(zé)和權(quán)限［條文內(nèi)容］ 施工企業(yè)最高管理者在質(zhì)量管理方面的職責(zé)和權(quán)限應(yīng)包括：1 組織制定質(zhì)量方針和目標(biāo)；2 建立質(zhì)量管理的組織機(jī)構(gòu)；3 培養(yǎng)和提高員工的質(zhì)量意識；4 建立施工企業(yè)質(zhì)量管理體系并確保其有效實施；5 確定和配備質(zhì)量管理所需的資源； 6 評價并改進(jìn)質(zhì)量管理體系。對最高管理者職責(zé)和權(quán)限的規(guī)定應(yīng)以貫徹質(zhì)量方針、實現(xiàn)質(zhì)量目標(biāo)、不斷增強(qiáng)相關(guān)方和社會滿意度為目的。如第一項“組織制定質(zhì)量方針和目標(biāo)”。企業(yè)的最高管理者在組織制定質(zhì)量方針和質(zhì)量目標(biāo)中行使的職責(zé)是不一樣的。對于質(zhì)量目標(biāo)而言，最高管理者應(yīng)行使的職責(zé)是確保在企業(yè)的相關(guān)職能和層次上建立質(zhì)量目標(biāo)。 (3)本條文中所提出的另外五項職責(zé)和權(quán)限是從戰(zhàn)略實施的層面所作出的規(guī)定，包括“建立質(zhì)量管理的組織機(jī)構(gòu)”；“培訓(xùn)和提高員工的質(zhì)量意識”；“建立施工企業(yè)質(zhì)量管理體系并確保其有效實施”；“確定和配備質(zhì)量管理所需的資源”；“評價并改進(jìn)質(zhì)量管理體系”。 (4)最高管理者應(yīng)通過不斷創(chuàng)新，使企業(yè)的質(zhì)量管理從滿足基本的質(zhì)量要求走向不斷地追去卓越績效，不斷地追求質(zhì)量管理創(chuàng)新。 (5)施工企業(yè)的最高管理者也應(yīng)約束自身的行為。同時，還要通過不斷提高企業(yè)的質(zhì)量管理水平來維護(hù)用戶和有關(guān)各方的權(quán)益。［實施指南］ (1)企業(yè)的最高管理者是指企業(yè)“在最高層指揮和控制組織的一個人或一組人”，在我國對應(yīng)于參與質(zhì)量管理決策的領(lǐng)導(dǎo)層人員，常稱之為“領(lǐng)導(dǎo)層”。制定切合實際的質(zhì)量方針和目標(biāo)，建立一個精簡有效的質(zhì)量管理組織機(jī)構(gòu)，通過學(xué)習(xí)、培訓(xùn)、激勵等各種有效方式提高員工的質(zhì)量意識，保證提供質(zhì)量管理所需的資源，按《規(guī)范》要求建立適合企業(yè)運(yùn)行的質(zhì)量管理體系并隨著內(nèi)外部環(huán)境的變化對體系進(jìn)行評價和改進(jìn)。例如在確定和配備質(zhì)量管理的資源時，通常應(yīng)該采用先從下而上的方法，經(jīng)過充分的調(diào)查和研究，在收集足夠的信息并確定各管理層次所需的資源后，再采用從上而下的方法對質(zhì)量管理的資源進(jìn)行統(tǒng)籌規(guī)劃和分配。審核時可以對照核查。 (4)對培養(yǎng)和提高員工的質(zhì)量意識做了哪些工作?有何實效?查閱相關(guān)培訓(xùn)記錄。［條文理解］ 施工企業(yè)在設(shè)置各級專職質(zhì)量管理部門和崗位的職責(zé)和權(quán)限時，應(yīng)注意與企業(yè)的質(zhì)量管理制度相一致，并且均應(yīng)形成文件。這種情況在矩陣式組織結(jié)構(gòu)的施工企業(yè)是常有發(fā)生的，應(yīng)予以特別注意。職責(zé)和權(quán)限設(shè)置的結(jié)果應(yīng)以正式文件的形式力擬確定，并通過各種渠道和方式及時傳達(dá)到企業(yè)的各管理層次、部門和人員。在劃分各部門的職責(zé)和權(quán)限時，首先應(yīng)明確主要負(fù)責(zé)的部門和崗位，然后確定其他相關(guān)支持和協(xié)助的部門和崗位。規(guī)定職責(zé)權(quán)限時應(yīng)遵循權(quán)責(zé)一致的原則。各級專職質(zhì)量管理部門和崗位的職責(zé)權(quán)限應(yīng)與組織機(jī)構(gòu)中縱向橫向各部門溝通，并制定質(zhì)量管理責(zé)任制度并形成文件予以公布，還可通過企業(yè)內(nèi)部會議、刊物、網(wǎng)站等各種方式傳達(dá)到各部門和工作人員。查閱質(zhì)量管理體系文件中有關(guān)專職質(zhì)量管理部門和崗位的職責(zé)權(quán)限的規(guī)定，抽查專職部門和崗位的執(zhí)行情況。(3)專職質(zhì)量管理部門和崗位的職責(zé)權(quán)限如何傳達(dá)到各管理層次?查閱傳遞方式的有關(guān)記錄和文件。［條文理解］ 施工企業(yè)其他相關(guān)職能部門和崗位的質(zhì)量管理職責(zé)和權(quán)限的設(shè)置應(yīng)與施工企業(yè)各級專職質(zhì)量管理部門和崗位職責(zé)和權(quán)限的設(shè)置相協(xié)調(diào)，兩者間應(yīng)權(quán)責(zé)分明，互為補(bǔ)充，并且覆蓋到所有的質(zhì)量管理活動。 本條文與《規(guī)范》，．2針對專職質(zhì)量管理的部門和崗位而4．3．3則針對相關(guān)的質(zhì)量管理部門和崗位。［實施指南］在規(guī)定其他相關(guān)職能部門和崗位的質(zhì)量管理職責(zé)和權(quán)限時，施工企業(yè)要投入必要的時間，經(jīng)過充分的分析和討論，結(jié)合每項工作的管理過程，一定要做到職責(zé)和權(quán)限的設(shè)置不出現(xiàn)盲區(qū)，不出現(xiàn)交叉，不出現(xiàn)含糊不清的規(guī)定，否則將會給質(zhì)量工作造成負(fù)面影響。 (2)在質(zhì)量管理體系運(yùn)行中，相關(guān)的質(zhì)量管理部門和崗位是否發(fā)揮了監(jiān)管和輔助作用?能否與主管質(zhì)量部門協(xié)調(diào)工作? (3)相關(guān)部門和崗位的職責(zé)、權(quán)限是否建立了制度和形成文件并傳達(dá)到各管理層次。［條文理解］在質(zhì)量管理活動開展過程中，施工企業(yè)質(zhì)量管理的組織機(jī)構(gòu)和職責(zé)需要根據(jù)內(nèi)外部條件的變化和質(zhì)量管理需求的變化要進(jìn)行適當(dāng)調(diào)整，因此施工企業(yè)在確定質(zhì)量管理組織機(jī)構(gòu)的部門和崗位職責(zé)權(quán)限時應(yīng)遵循一定的彈性原則。調(diào)整的結(jié)果應(yīng)及時通知到各個部門和崗位，并對相關(guān)的文件進(jìn)行更改。主管部門對研究調(diào)整后的結(jié)果應(yīng)與相關(guān)部門進(jìn)行溝通，修改有關(guān)文件和制度，并報請有關(guān)企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)批準(zhǔn)，正式以文件的形式予以公布。 (3)文件的修改是否按照《規(guī)范》3．5文件管理有關(guān)條款執(zhí)行?第五章 人力資源管理《規(guī)范》第5章從滿足質(zhì)量管理需要的角度對施工企業(yè)人力資源管理提出了明確要求 ，涉及GB/T19001—。施工企業(yè)的人力資源管理應(yīng)滿足質(zhì)量管理需要。 工程建設(shè)施工企業(yè)相對于其他類別工業(yè)生產(chǎn)和服務(wù)企業(yè)而言，其人力資源管理具有以下特點(diǎn)： (1)區(qū)別于工業(yè)生產(chǎn)企業(yè)的流水生產(chǎn)，施工產(chǎn)品的單件性決定其人員特別是現(xiàn)場操作層流動性強(qiáng)、穩(wěn)定性差； (2)施工產(chǎn)品類別多、技術(shù)復(fù)雜，導(dǎo)致專業(yè)劃分細(xì)、作業(yè)工種多； (3)施工行業(yè)屬勞動密集型行業(yè)，現(xiàn)場人員層次偏低，人員培訓(xùn)不夠。與工業(yè)發(fā)達(dá)國家相比，我國施工建設(shè)行業(yè)還存在法制不健全、人才結(jié)構(gòu)不合理、總體素質(zhì)偏低等一系列問題。 施工企業(yè)應(yīng)通過有效的管理活動，獲得具有一定教育、培訓(xùn)、技能和經(jīng)驗背景并能滿足質(zhì)量管理需要的人力資源。［實施指南］本條文的目的是要求施工企業(yè)建立、健全人力資源管理制度，為企業(yè)開展質(zhì)量管理工作創(chuàng)造良好的條件。施工企業(yè)編制的人力資源規(guī)劃應(yīng)滿足質(zhì)量管理長遠(yuǎn)目標(biāo)的要求。員工的招聘分為內(nèi)部招聘和外部招聘兩大類。招聘及錄用的程序一般包括：提出招聘需求、擬定招聘計劃、確定招聘渠道、發(fā)布招聘公告、人員篩選測試、人員的甄別錄用、簽訂勞動合同及招聘工作評估等。4．薪酬體系企業(yè)薪酬體系的設(shè)計總體目標(biāo)是為了能夠充分調(diào)動員工的工作積極性，并將其自身利益與企業(yè)整體利益有機(jī)結(jié)合起來。大部分企業(yè)的薪酬體系采用結(jié)構(gòu)性薪酬體系。施工企業(yè)在設(shè)計其薪酬體系時可對上述結(jié)構(gòu)形式進(jìn)行組合，設(shè)計出適合自己的薪酬體系；同時，應(yīng)將員工與實現(xiàn)公司質(zhì)量目標(biāo)關(guān)聯(lián)程度作為薪酬體系設(shè)計因素之一，以充分調(diào)動員工在質(zhì)量管理工作中的潛能，為發(fā)揮員工質(zhì)量管理能力和質(zhì)量創(chuàng)新能力營造良好的環(huán)境?？冃Э己藘?nèi)容一般包括業(yè)績考評、態(tài)度考評及能力考評。6．員工職業(yè)生涯管理