公司期貨套期保值內(nèi)部控制制度-閱讀頁
2025-04-30 01:24本頁面
【正文】 定代表人或經(jīng)法定代表人書面授權(quán)的人員代表公司與期貨經(jīng)紀(jì)公司簽訂期貨套期保值業(yè)務(wù)經(jīng)紀(jì)合同，并辦理開戶工作。 第三十四條風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)督員須嚴(yán)格審核公司的套期保值產(chǎn)品是否為PVC，若不是，則須立即報(bào)告總經(jīng)理。 第三十六條公司在已經(jīng)確認(rèn)對實(shí)物合同進(jìn)行套期保值的情況下，期貨頭寸的建立、平倉要與所保值的實(shí)物合同在數(shù)量上及時(shí)間上相匹配。 第三十八條 第三十九條公司建立以下內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)報(bào)告制度和風(fēng)險(xiǎn)處理程序：（一）內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)報(bào)告制度：當(dāng)發(fā)生以下情況時(shí)，風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)督員應(yīng)立即向總經(jīng)理報(bào)告：（1 ）期貨經(jīng)紀(jì)公司的資信情況不符合公司的要求；（3 ）交易員的交易行為不符合套期保值方案；（5 ）公司期貨業(yè)務(wù)出現(xiàn)或?qū)⒊霈F(xiàn)有關(guān)的法律風(fēng)險(xiǎn)。 套保業(yè)務(wù)發(fā)生虧損或者出現(xiàn)浮動(dòng)虧損占公司最近一個(gè)會(huì)計(jì)年度經(jīng)審計(jì)凈資產(chǎn)10％以上，且虧損金額超過1000萬元人民個(gè)交易日內(nèi)向交易所報(bào)告并進(jìn)行信息披露。 充分分析、討論風(fēng)險(xiǎn)情況及應(yīng)采取的對策；明確公司期貨交易和風(fēng)險(xiǎn)限額，以及對越權(quán)行為的懲罰措施； 第四十一條 公司應(yīng)合理計(jì)劃和安排使用保證金，保證套期保值過程正常進(jìn)行。公司嚴(yán)格按照規(guī)定設(shè)臵和安排期貨從業(yè)人員、風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)督員，對從事期貨業(yè)務(wù)的有關(guān)人員嚴(yán)格執(zhí)行輪換與強(qiáng)制休假制度，加強(qiáng)相關(guān)人員的職業(yè)道德教育及業(yè)務(wù)培訓(xùn)，提高相關(guān)人員的綜合素質(zhì)。 公司建立與交易系統(tǒng)銜接的風(fēng)險(xiǎn)管理信息系統(tǒng)，及時(shí)提供期貨業(yè)務(wù)相關(guān)的交易和其他數(shù)據(jù)，實(shí)時(shí)監(jiān)控交易的實(shí)際情況。 第四十五條 第四十六條期貨部和財(cái)務(wù)部應(yīng)制作套保業(yè)務(wù)日報(bào)表，及時(shí)向風(fēng)險(xiǎn)管理員和總經(jīng)理報(bào)告當(dāng)日交易情況、交易結(jié)算情況、資金使用情況及浮動(dòng)盈虧等。個(gè)交易日超過規(guī)定限額應(yīng)將超過部分劃入公司指定銀行帳戶。 第四十七條公司財(cái)務(wù)部應(yīng)加強(qiáng)對超限額交易和保證金給付的監(jiān)控，一旦發(fā)現(xiàn)未按事先計(jì)劃進(jìn)行的交易，應(yīng)及時(shí)反饋和報(bào)告給公司期貨部。 第四十九條 算資料等業(yè)務(wù)檔案保存至少15年。 第五十條年。 第十章保密制度公司期貨業(yè)務(wù)相關(guān)人員應(yīng)遵守公司的保密制度。 第五十二條公司期貨業(yè)務(wù)相關(guān)人員及其他因工作關(guān)系接觸到與公司期貨交易有關(guān)的信息的工作人員，負(fù)有嚴(yán)格保密的責(zé)任和義務(wù)，由個(gè)人原因造成信息泄露并產(chǎn)生的任何不良后果由當(dāng)事人負(fù)全部責(zé)任，同時(shí)公司將嚴(yán)厲追究當(dāng)事人責(zé)任。 第五十四條具體負(fù)責(zé)監(jiān)督檢查公司境內(nèi)期貨業(yè)務(wù)。公司合規(guī)管理員獨(dú)立于公司期貨部，直接公司合規(guī)管理員通過合規(guī)檢查工作，協(xié)助公司總經(jīng)理監(jiān)督期貨業(yè)務(wù)人員嚴(yán)格遵守有關(guān)期貨的法律法規(guī)和執(zhí)行公司內(nèi)部期貨業(yè)務(wù)管理制度。 第五十七條 第五十八條 （二）在上半年結(jié)束后二十日內(nèi)完成上半年合規(guī)檢查，將合規(guī)檢查報(bào)告上報(bào)公司總經(jīng)理。 第五十九條若遇地震、水災(zāi)、火災(zāi)等不可抗力原因?qū)е碌膿p失按中國期貨行業(yè)相關(guān)法規(guī)及經(jīng)濟(jì)合同的相關(guān)內(nèi)容處理。 第六十一條由于生產(chǎn)設(shè)備故障導(dǎo)致不能按時(shí)交割，應(yīng)當(dāng)采取措施及時(shí)平倉或組織貨源交割。 第六十三條附則本制度有公司董事會(huì)負(fù)責(zé)解釋。 第六十五條年8 期貨部制訂方案 交易員下達(dá)交易指令 風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)督員對交易跟蹤監(jiān)控 核算員對賬單、成交單進(jìn)行會(huì)計(jì)核算 檔案管理員存檔第20頁附件2：制定交易資金 審核交易歸檔方案核算調(diào)撥 總經(jīng)理★★期貨管理★★ 交易員★★★★ 資金調(diào)撥員 交易確認(rèn)員 會(huì)計(jì)核算員★★貨職能 寧夏英力特化工股份有限公司套期保值 申請人 約買賣申請數(shù)量（手）擬建倉期限董事長（或授權(quán)委托人）：書面授權(quán)網(wǎng)絡(luò)授權(quán) 網(wǎng)絡(luò)授權(quán)見證人簽字：注：若為書面授權(quán)，申請表后需附董事長親筆簽名的授權(quán)委托書。 13 /
公司管理相關(guān)推薦
鄂ICP備17016276號-1