【正文】 按照 《 合伙企業(yè)法 》 設(shè)立為有限合伙企業(yè)。2021年底總資產(chǎn) 1,， 2021年實(shí)現(xiàn)營業(yè)收入 、凈利潤 。 2022021年度蟬聯(lián)“中國水業(yè)十大影響力企業(yè)”。 ? 中信證券絕對(duì)控股 2/3以上。 ? 管理公司將部分自有資金投資于基金，具體金額不低于基金總認(rèn)繳出資額 1%。 本材料僅呈送中信證券特定客戶，敬請(qǐng)嚴(yán)格保密 20 投資行業(yè) ? 基金主要投資于高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)、軍轉(zhuǎn)民產(chǎn)業(yè)、環(huán)保產(chǎn)業(yè)、與中國（綿陽）科技城建設(shè)相關(guān)的產(chǎn)業(yè)及其他行業(yè)中具備成長性特征的優(yōu)勢企業(yè)。高技術(shù)產(chǎn)業(yè)總產(chǎn)值在整個(gè)制造業(yè)中的比重從 1995年的 %增加到了2021年的 %。 高新技術(shù)產(chǎn)業(yè) 軍轉(zhuǎn)民產(chǎn)業(yè) 環(huán)保產(chǎn)業(yè) ? 據(jù)國防科工委統(tǒng)計(jì)， 20年來，國防科技工業(yè)已向民用部門轉(zhuǎn)移了 30000多項(xiàng)軍轉(zhuǎn)民技術(shù)和產(chǎn)品，使民用部門的產(chǎn)值增加了近 1000億元，國防科技工業(yè)民品產(chǎn)值年平均增長率達(dá)到 20%以上。據(jù)環(huán)?？偩值某醪綔y算，“十一五”期間，我國環(huán)保產(chǎn)業(yè)可望保持年均 15%~17%的增長速度。 本材料僅呈送中信證券特定客戶，敬請(qǐng)嚴(yán)格保密 21 投資階段 ? 基金主要投資于未上市成長性企業(yè)股權(quán)，同時(shí)關(guān)注上市公司股權(quán)的戰(zhàn)略投資機(jī)會(huì)。 ? 上市公司股權(quán)戰(zhàn)略投資 ：基金將選擇重點(diǎn)行業(yè)上市公司的股權(quán)進(jìn)行長期戰(zhàn)略投資。 ? 投資期如有項(xiàng)目退出，本金及收益立即返還投資人。 ? 基金項(xiàng)目一旦退出即分配收益，本金返還投資人。 退出期：每年基金應(yīng)向中信產(chǎn)業(yè)基金管理公司支付相當(dāng)于尚未退出投資組合公司投資成本之 2%的管理費(fèi)。在基金收益達(dá)到最低預(yù)期收益率的前提下，將由基金投資人和中信產(chǎn)業(yè)基金管理公司分別按 80％和 20％的比例進(jìn)行分配。 ? 重大事項(xiàng)由合伙人協(xié)商確定 合伙人大會(huì)是基金的最高權(quán)力機(jī)構(gòu)，基金重大事項(xiàng)由全體合伙人協(xié)商決定。 ? 基金份額轉(zhuǎn)讓和退出 合伙協(xié)議約定合伙期限的，在合伙企業(yè)存續(xù)期間，合伙人可以依法轉(zhuǎn)讓基金份額。 ? 優(yōu)先認(rèn)購權(quán) 對(duì)于中信產(chǎn)業(yè)基金管理公司發(fā)起設(shè)立的其他基金，綿陽基金的投資者將獲得一定比例的優(yōu)先認(rèn)購權(quán)。 ? 地方政府支持但不干預(yù)基金運(yùn)作，中信產(chǎn)業(yè)基金管理公司對(duì)于基金有完整的管理權(quán)，確保市場化運(yùn)作。有限合伙制基金在基金層面不用交納所得稅。首期出資為承諾出資額的 10%，在投資需要資金時(shí)，投資者再按照基金需求按比例投入資金，從而減少了投資者的資金占用成本。每筆出資一般占用時(shí)間為 35年，相對(duì)縮短了基金的期限。中信產(chǎn)業(yè)基金管理公司管理基金但承擔(dān)無限責(zé)任，有限合伙人分享基金收益承擔(dān)有限責(zé)任但不參與基金日常管理。 中信證券廣泛的經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)網(wǎng)絡(luò) ? 中信證券系統(tǒng)累計(jì)擁有 226家經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)網(wǎng)點(diǎn)，覆蓋了全國主要的大中城市，可以為基金提供項(xiàng)目信息和業(yè)務(wù)支持 高新集團(tuán)覆蓋眾多行業(yè) ? 在國內(nèi)近 30個(gè)省市投資 1100余個(gè)項(xiàng)目，累計(jì)直接投入資金 33億元，投資領(lǐng)域覆蓋高新技術(shù)、消費(fèi)品等眾多行業(yè)。 中信證券強(qiáng)大的投行網(wǎng)絡(luò)，擁有眾多擬上市項(xiàng)目資源 ? 中信證券系統(tǒng)擁有逾 500人的投行團(tuán)隊(duì)，將為基金提供大量的項(xiàng)目信息 綿陽基金 項(xiàng)目資源 中信集團(tuán)的資源支持 ? 可利用中信銀行、中信信托和信誠人壽廣泛的營業(yè)網(wǎng)絡(luò)和客戶資源 ? 中信集團(tuán)遍布國內(nèi)外的實(shí)業(yè)子公司可以提供項(xiàng)目信息，謀求合作機(jī)會(huì) 本材料僅呈送中信證券特定客戶，敬請(qǐng)嚴(yán)格保密 28 一流的項(xiàng)目評(píng)估能力 ? 中信產(chǎn)業(yè)投資基金管理有限公司將在董事會(huì)下設(shè)投資委員會(huì)，作為基金的投資決策機(jī)構(gòu)，專門負(fù)責(zé)對(duì)與基金投資業(yè)務(wù)有關(guān)的重大事項(xiàng)作出決策。投資委員會(huì)在對(duì)投資項(xiàng)目進(jìn)行評(píng)估時(shí)，將充分利用公司股東在宏觀經(jīng)濟(jì)、行業(yè)分析、企業(yè)價(jià)值評(píng)估等方面的豐富經(jīng)驗(yàn)，為基金遴選最優(yōu)質(zhì)的投資項(xiàng)目。中信證券全面覆蓋了主要行業(yè)中的龍頭企業(yè)。 ? 強(qiáng)大的研究支持 中信證券系統(tǒng)的研究團(tuán)隊(duì)將在宏觀經(jīng)濟(jì)、行業(yè)分析、企業(yè)價(jià)值評(píng)估等方面，為綿陽基金提供一流的研究支持。 2021和 2021年度連續(xù)獲得新財(cái)富本土最佳研究團(tuán)隊(duì)第 1名。 ? 中信證券擁有證券公司最全的業(yè)務(wù)牌照，有能力利用企業(yè)債、可轉(zhuǎn)債、短期融資券、資產(chǎn)證券化等多種金融工具為被投資企業(yè)提供增值服務(wù)，優(yōu)化被投資企業(yè)的財(cái)務(wù)結(jié)構(gòu)，降低財(cái)務(wù)成本。 ? 中信證券專門設(shè)立了資產(chǎn)證券化業(yè)務(wù)、產(chǎn)業(yè)基金業(yè)務(wù)等多條創(chuàng)新類業(yè)務(wù)線。 20212021中信證券債券融資主承銷市場份額與募集資金總量排名 年份 2021年 2021年 2021年 2021年 2021年 2021年 總籌資額（億元） 市場占比（ %） % % % % % % 募集資金總量排名 1 1 3 1 1 1 數(shù)據(jù)來源：中信證券 2021年年報(bào)、 Bloomberg, Wind 本材料僅呈送中信證券特定客戶，敬請(qǐng)嚴(yán)格保密 30 全面的資本運(yùn)作增值能力（ 2） 依托中信集團(tuán)金融控股平臺(tái)，為被投資企業(yè)提供綜合性金融服務(wù)。在金融領(lǐng)域，除中信證券外，中信集團(tuán)旗下還有中信銀行、中信信托投資有限責(zé)任公司、信誠人壽保險(xiǎn)有限公司、中信期貨經(jīng)紀(jì)有限責(zé)任公司等金融公司，能夠?yàn)榭蛻籼峁┿y行、證券、保險(xiǎn)、基金、期貨等綜合性的金融服務(wù)。 為企業(yè)并購擴(kuò)展提供財(cái)務(wù)顧問服務(wù) ? 中信證券的并購業(yè)務(wù)處于國內(nèi)行業(yè)領(lǐng)先水平。中信產(chǎn)業(yè)投資基金管理有限公司將充分利用中信證券在企業(yè)并購領(lǐng)域的豐富經(jīng)驗(yàn)，促進(jìn)被投資企業(yè)通過并購活動(dòng)進(jìn)行業(yè)務(wù)拓展。同時(shí)，中信產(chǎn)業(yè)基金管理公司可利用中信證券、中科成和高新集團(tuán)的產(chǎn)業(yè)資源優(yōu)勢，中信證券龐大的客戶網(wǎng)絡(luò)資源，為被投資企業(yè)提供上下游業(yè)務(wù)機(jī)會(huì)，行業(yè)內(nèi)、區(qū)域內(nèi)業(yè)務(wù)整合機(jī)會(huì)，幫助企業(yè)更好更快地發(fā)展。 2021年中信證券被 《 新財(cái)富 》 雜志社評(píng)選為“本土最佳投行團(tuán)隊(duì)”第一名；2021年獲得 《 上海證券報(bào) 》 評(píng)選的“卓越投行團(tuán)隊(duì)獎(jiǎng)”。 國際市場融資業(yè)績 ? 中信證券國際先后完成了中國工商銀行、建設(shè)銀行、國航、中國東方集團(tuán)、中國銀行、中海油的美國 H股融資，其中作為保薦機(jī)構(gòu)的中信銀行和濰柴動(dòng)力 H股首次公開發(fā)行分別獲得了 230倍和 928倍超額認(rèn)購驕人業(yè)績。有限合伙人收到普通合伙人關(guān)于繳付后續(xù)出資的通知后五個(gè)工作日內(nèi)，繳付后續(xù)出資 ?潛在投資人簽署保密協(xié)議 ?向潛在投資人提交 《 投資建議書 》 ?潛在投資人出具投資意向書 投資意向 （ 08年 5月） 注： 2021年 4月 1日，中國證監(jiān)會(huì)已對(duì)中信證券以不超過 11億元人民幣自有資金投資綿陽基金和以不超過 設(shè)立中信產(chǎn)業(yè)基金管理公司出具無異議函（機(jī)構(gòu)部部函［ 2021］ 165號(hào)）。 本材料僅呈送中信證券特定客戶，敬請(qǐng)嚴(yán)格保密 36 基金認(rèn)購須知 1. 基金有風(fēng)險(xiǎn)，投資須謹(jǐn)慎。 3. 本基金為人民幣基金，基金的最低認(rèn)購起點(diǎn)為 1億元人民幣，但普通合伙人在特定情況下有權(quán)決定調(diào)整此額度限制。其余出資義務(wù)將根據(jù)基金的實(shí)際投資情況，由基金管理人通知所有投資人分期交付。 6. 本基金計(jì)劃于 2021年 7月結(jié)束第一期募集，請(qǐng)盡快與我們確定投資意向。 本材料僅呈送中信證券特定客戶，敬請(qǐng)嚴(yán)格保密 37 法律聲明 本介紹文件在保密前提下向特定對(duì)象提供。 本介紹文件所提及“中信證券”之名稱指中信證券股份有限公司。中信證券不就本介紹文件內(nèi)容的準(zhǔn)確性或完整性作出任何陳述或保證，也不對(duì)因介紹文件內(nèi)容的遺漏、不充分或不準(zhǔn)確而造成的損失或損害承擔(dān)任何責(zé)任。中信證券不就此類表述和假設(shè)的準(zhǔn)確性作出任何陳述或保證。中信證券不負(fù)責(zé)更新本文，或?qū)Ρ疚闹胁粶?zhǔn)確或遺漏之信息進(jìn)行糾正。讀者應(yīng)就相關(guān)事宜咨詢各自的專業(yè)顧問。 本介紹文件所含任何內(nèi)容均不構(gòu)成對(duì)中信證券之認(rèn)購股份、提供債務(wù)、安排貸款、以任何方式投資本介紹文件中所描述之交易的承諾，且將不會(huì)賦予中信證券任何其他義務(wù)。中信證券參與任何交易將受限于其內(nèi)部批準(zhǔn)結(jié)果