【正文】 錄？ 狀態(tài)標(biāo)識(shí)有無問題？ 標(biāo)識(shí)和可追溯性 COP09 （ 1）詢問生產(chǎn)部經(jīng)理：對(duì)產(chǎn)品標(biāo)識(shí)和可追溯性的管理情況。 、方式是否有明確規(guī)定。 ，是否對(duì)每個(gè)或每批產(chǎn)品進(jìn)行唯一性標(biāo)識(shí)。 （如標(biāo)簽、印章等的管理） 是否作出了明確的規(guī)定。確認(rèn)： ，標(biāo)識(shí)方法、位置是否正確。 ，是否做了記錄。 3 文件控制 COP05 （ 1）查看各種文件，了解文件受控情況。 （ 3）查看引用的外來文件的受控情況。 4 記錄控制 COP22 結(jié)合查 閱各種質(zhì)量記錄，查、看、問質(zhì)量記錄保存和使用情況。 （ 1） 查看生產(chǎn)部資源是否充足。 7 質(zhì)量方針 質(zhì)量手冊(cè) COP24 向生產(chǎn)部經(jīng)理 2~3 名員工詢問公司的質(zhì)量方針是什么？如何為實(shí)現(xiàn)質(zhì)量方針作出貢獻(xiàn)？ 8 質(zhì)量目標(biāo) 質(zhì)量手冊(cè) COP24 （ 1）向生產(chǎn)部經(jīng)理及 2~3名員工詢問公司的質(zhì)量目標(biāo)是什么？本部門的質(zhì)量目標(biāo)是什么？ （ 2）查看部門目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)情況。 10 內(nèi)部溝通 COP28 詢問 2~3 名員工，了解他們?nèi)绾闻c其他部門（崗位）進(jìn)行溝通。 12 資源管理 6 COP12 COP13 COP24 （ 1）詢問生產(chǎn)部經(jīng)理，資源短缺時(shí)，如何配置？ （ 2）查看人力資源是否充足？與 2~3 名員工進(jìn)行面談，了解他們的質(zhì)量意識(shí)。 （ 4）查看工作環(huán)境是否適宜。 13 產(chǎn)品實(shí)現(xiàn)的策劃 COP02 詢問生產(chǎn)部經(jīng)理如何參與特定產(chǎn)品、項(xiàng)目或合同的質(zhì)量計(jì)劃的制定與實(shí)施工作？ 14 與顧客有關(guān)的過程 COP03 （ 1）詢問生產(chǎn)部經(jīng)理參加產(chǎn)品要求（合同）評(píng)審的情 況。 15 設(shè)計(jì)和開發(fā) COP04 詢問生產(chǎn)部經(jīng)理是否參加設(shè)計(jì)評(píng)審、設(shè)計(jì)確認(rèn)。 17 生產(chǎn)和服務(wù)提供過程的確認(rèn) COP11 詢問參與特殊過程確認(rèn)的情況。 企業(yè) ISO9001 內(nèi)部質(zhì)量管理體系審核 Page 23 of 41 第 23 頁 9/18/2020 19 產(chǎn)品防護(hù) COP21 （ 1）查詢?nèi)绾巫龊蒙a(chǎn)過程中產(chǎn)品 的防護(hù)工作（包括包裝、搬運(yùn)、保護(hù)等工作）。 （ 2）查看現(xiàn)場(chǎng)裝箱、包裝、標(biāo)志過程是否符合要求。 21 內(nèi)部審核 COP23 （ 1）詢問是否定期接受內(nèi)部質(zhì)量體系審核？如何對(duì)待？ （ 2）查閱最近 1~2 次內(nèi)審時(shí)發(fā)現(xiàn)的不合格項(xiàng)報(bào)告以及糾正措施的實(shí)施與驗(yàn)證記錄。 23 產(chǎn)品的監(jiān)視和測(cè)量 COP15 COP16 抽查 2~3個(gè)產(chǎn)品的檢驗(yàn)實(shí)施情況，查看有無問題。 25 數(shù)據(jù)分析 COP30 查看生產(chǎn)部是否對(duì)生產(chǎn)過程中的信息及時(shí)進(jìn)行分析，并針對(duì)其中的問題，采取相應(yīng)的糾正措施。 企業(yè) ISO9001 內(nèi)部質(zhì)量管理體系審核 Page 24 of 41 第 24 頁 9/18/2020 內(nèi)部審核檢查 表 NO： 受審部門： 生產(chǎn)技術(shù)部 編制 /日期： 審定 /日期： 序號(hào) 檢查內(nèi)容 涉及條款 參考文件 檢查方法 檢查結(jié)果記錄 1 過程？ 行了確認(rèn)？確認(rèn)時(shí)考慮了哪些因素？是否對(duì)確認(rèn)的程序和方法進(jìn)行了規(guī)定？ 再確認(rèn)？ 生產(chǎn)和服務(wù)提供過程的確認(rèn) COP11 （ 1）考察生產(chǎn)和服務(wù)的全過程，了解具有哪些特殊過程。確認(rèn)： ，這些文件中是否包含有對(duì)特殊過程進(jìn)行評(píng)審和批準(zhǔn)的準(zhǔn)則以及設(shè)備認(rèn)可、人員鑒定、過程再確認(rèn)的要求。 資格認(rèn)可。 的記錄表格。在規(guī)定的時(shí)間間隔或發(fā)生問題時(shí)或過程更改時(shí)，是否進(jìn)行了再確認(rèn)。確認(rèn)： 。 ，操作人員是否按作業(yè)指導(dǎo)書操作。 。 （ 2）詢問生產(chǎn)技術(shù)部設(shè)備科科 長(zhǎng)如何配備合用的設(shè)施、設(shè)備，接著到生產(chǎn)現(xiàn)場(chǎng)檢查所使用的設(shè)施、設(shè)備是否合用。并查看維修記錄。 （ 5）對(duì)特殊工序的設(shè)備是否定期檢查，設(shè)備是否處于完好狀態(tài)。 4 文件控制 COP05 （ 1）查看各種文件，了解文件 受控情況。 （ 3）查看引用的外來文件的受控情況。 5 記錄控制 COP22 結(jié)合查閱各種質(zhì)量記錄，查、看、問質(zhì)量記錄保存和使用情況。 （ 2）查看生產(chǎn)技術(shù)部資源是否充足。 8 質(zhì)量方針 質(zhì)量手冊(cè) COP24 向生產(chǎn)技術(shù)部經(jīng)理及 2~3 名員工詢問公司的質(zhì)量方針是什么？如何為實(shí)現(xiàn)質(zhì)量文革作出貢獻(xiàn)？ 9 質(zhì)量目標(biāo) 質(zhì)量手冊(cè) COP24 向生產(chǎn)技術(shù)部經(jīng)理及 2~3 名員工詢問公司的質(zhì)量目標(biāo)是什么？本部門的質(zhì)量目標(biāo)是什么？ 10 職責(zé)和權(quán)限 （ 1）詢問生產(chǎn)技術(shù)部經(jīng)理：生產(chǎn)技術(shù)部在公司中的作用是什么？ （ 2）詢問 2~3 名員工，看其對(duì)自己的職責(zé)和權(quán)限是否了解，是否知道與其他部門（崗位）的關(guān)系。 企業(yè) ISO9001 內(nèi)部質(zhì)量管理體系審核 Page 26 of 41 第 26 頁 9/18/2020 12 管理評(píng)審 COP01 詢問生產(chǎn)技術(shù)部經(jīng)理參加管理評(píng)審的情況，生產(chǎn)技術(shù)部應(yīng)為管理評(píng)審提供什么資料。 （ 3）詢問員工培訓(xùn)情況。 16 設(shè)計(jì)和開發(fā) COP04 （ 1）詢問生產(chǎn)技術(shù)部經(jīng)理是否參加設(shè)計(jì)評(píng)審、設(shè)計(jì)確認(rèn)。 17 生產(chǎn)和服務(wù)提供的控制 COP11 COP13 COP14 （ 1）詢問如何向生產(chǎn)部提供工藝文件。 18 產(chǎn)品防護(hù) COP21 詢問如何向生產(chǎn)部等部門提供包裝、搬運(yùn)作業(yè)指導(dǎo)書。 20 內(nèi)部審核 COP23 （ 1）詢問是否定期接受內(nèi)部質(zhì)量體系審核？如何對(duì)待？ （ 2）查閱最近 1~2 次內(nèi)審時(shí)發(fā)現(xiàn)的不合格項(xiàng)報(bào)告以及糾正措施的實(shí)施與驗(yàn)證記錄。 22 不合格品的控制 COP19 詢問生產(chǎn)技術(shù)部經(jīng)理如何參與不合格品的處理。 企業(yè) ISO9001 內(nèi)部質(zhì)量管理體系審核 Page 28 of 41 第 28 頁 9/18/2020 內(nèi)部審核檢查表 NO： 受審部門： 人事行政部 編制 /日期： 審定 /日期： 序號(hào) 檢查內(nèi)容 涉及條款 參考文件 檢查方法 檢查結(jié)果 記錄 1 件控制程序？ 量體系有關(guān)的抽有文件（包括外來文件和向供方提供的文件等）？是否對(duì)使用的文件適時(shí)評(píng)審？ 到授權(quán)人的批準(zhǔn)？ 新批準(zhǔn)？ 狀態(tài)的方法是什么？是否滿足要求？ 適應(yīng)文件的有效版本？是否從發(fā)放或使用場(chǎng)所及時(shí)收回作廢的文件？ 識(shí)別？發(fā)放如何控制？ 文件進(jìn)行標(biāo)識(shí)和管理，以防止誤用？ 文件控制 COP05 （ 1）在人事部查閱文件控制程 序。 。 （ 2）選擇 5~10份現(xiàn)行有效版本文件，檢查其是否都經(jīng)審批，審批權(quán)限與程序文件有無沖突。確認(rèn)： a.“文件歸檔編目清單” —— 文件臺(tái)帳是否認(rèn)真填寫。 。 。 否得到了定期評(píng)審。 ，是否存在多版并存的狀況。確認(rèn)：是否進(jìn)行了隔離和專門標(biāo)識(shí)。確認(rèn)： 。 2 事影響質(zhì)量活動(dòng)的各類人員的能力需求？是否明確了各類人員的崗位標(biāo)準(zhǔn)的職責(zé)要求？ 任與否進(jìn)行了評(píng)價(jià)與考核？人員的安排是否滿足需求？ 相應(yīng)的培訓(xùn)？是否對(duì)培訓(xùn)的有效性進(jìn)行了 人力資源 COP24 （ 1）詢問人事行政部經(jīng)理，有無保證人員能力的規(guī)定（包括評(píng)價(jià)、考核、培訓(xùn)方面的規(guī)定）？并在品管部等部門檢查這些規(guī)定是否得到貫徹？這些部門的人員是否確實(shí)能夠勝任工作？ （ 2）詢問人事部經(jīng)理，工廠是如何開展培訓(xùn)工作的。 之中。 ，包括 企業(yè) ISO9001 內(nèi)部質(zhì)量管理體系審核 Page 29 of 41 第 29 頁 9/18/2020 評(píng)價(jià)？以何種方式進(jìn)行評(píng)價(jià)？ 何？ 、培訓(xùn)、技能和經(jīng)驗(yàn)的適當(dāng)記錄？ 教學(xué)用具、教室及稱職的教師隊(duì)伍。 （ 3）詢問人事經(jīng)理有否培訓(xùn)計(jì)劃。 （ 5）與 3~5名員工面談，了解他們的質(zhì)量意識(shí)（包括是否明白自己工作的相關(guān)性和重要性，以及如何為實(shí)現(xiàn)質(zhì)量目標(biāo)作出貢獻(xiàn)），以此衡量質(zhì)量意識(shí)培訓(xùn)的效果。 3 的工作環(huán)境？是否得到了管理？ 法律法規(guī)有哪些 ？ 工作環(huán)境 COP12 (1)詢問人事經(jīng)理是如何識(shí)別工作環(huán)境因素并進(jìn)行管理的？ (2)現(xiàn)場(chǎng)檢查工作環(huán)境管理的有效性。 5 管理承諾 質(zhì)量手冊(cè) COP24 （ 1）抽查 1~3 名員工，看其是否了解滿足顧客、法律法規(guī)要求的重要性。 6 以顧客為關(guān)注焦點(diǎn) 質(zhì)量手冊(cè) COP24 詢問 2~3名人事行政部員工，如何看待以顧客為關(guān)注焦點(diǎn)，如 何將顧客的要求轉(zhuǎn)化為相關(guān)工作要求并確實(shí)實(shí)施。 企業(yè) ISO9001 內(nèi)部質(zhì)量管理體系審核 Page 30 of 41 第 30 頁 9/18/2020 10 內(nèi)部溝通 COP28 詢問 2~3名人事行政部員工，了解他們?nèi)绾闻c其他部門（崗位）進(jìn)行溝通。 12 內(nèi)部審核 COP23 （ 1）詢問是否定期接受內(nèi)部質(zhì)量體系審核？如何對(duì)待？ （ 2）查閱 1~2 次內(nèi)審時(shí)發(fā)現(xiàn)的不合格項(xiàng)報(bào)告以及糾正措施的實(shí)施與驗(yàn)證記錄。 企業(yè) ISO9001 內(nèi)部質(zhì)量管理體系審核 Page 31 of 41 第 31 頁 9/18/2020 內(nèi)部審核檢查表 NO： 受審部門： 采購部 編制 /日期： 審定 /日期： 序號(hào) 檢查內(nèi)容 涉及條款 參考文件 檢查方法 檢查結(jié)果記錄 1 價(jià)供方？是否明確規(guī)定了選擇和定期評(píng)價(jià)的準(zhǔn)則？ 控制的方式和程度？對(duì)供方控制的方式和程度是否體現(xiàn)了該產(chǎn)品對(duì)隨后實(shí)現(xiàn)過程及其產(chǎn)品的影響程度？ 價(jià)的結(jié)果和跟蹤措施是否予以記錄。確認(rèn) ： 、評(píng)價(jià)、重新評(píng)價(jià)供應(yīng)商的準(zhǔn)則和文件。 。 ，控制的方式和程度是否體現(xiàn)了該產(chǎn)品對(duì)隨后實(shí)現(xiàn)過程及其產(chǎn)品的影響程度？ ，是否采取糾正措施或作必要的更換。 （ 2）索閱合格供應(yīng)商名冊(cè)，從中抽查 3~5 個(gè)合格供應(yīng)商的評(píng)價(jià)記錄、合格證明文件、供貨情況記錄等，確認(rèn)： 進(jìn)行了評(píng)價(jià)，是否按產(chǎn)品的重要性選擇了不同的評(píng)價(jià)方法。 （ 3）抽查 4~6 份采購單及其他采購文件，檢查： 。 ，是否在采購文件上有說明。 、設(shè)備、人員、質(zhì)量體系有無必要的要求。 （ 4）當(dāng)我公司或我公司的顧客要求在貨源處驗(yàn)證時(shí)，是否在采購單或其他采購文 件中對(duì)驗(yàn)證的安排和產(chǎn)品放行的方法作了具體規(guī)定。 （ 5）查閱有關(guān)采購產(chǎn)品驗(yàn)證規(guī)定及驗(yàn)證記錄，以核實(shí)是否滿足規(guī)定要求。 （ 2）查看作廢文件是否已清除。 （ 4）詢問參加文件定期評(píng)