【正文】 當(dāng)天作為申購或贖南方 開元 滬深 300 交易型開放式 指數(shù)證券投資基金 聯(lián)接基金 基金合同 11 回申請日 (T 日 )， T 日規(guī)定時間受理的申請，正常情況下，基金 登記 機構(gòu)在 T+1 日內(nèi)為投資者對該交易的有效性進行確認，在 T＋ 2 日后（包括該日）投資者 應(yīng) 向銷售機構(gòu)或以銷售機構(gòu)規(guī)定的其他方式查詢申購與贖回的成交情況。申購與贖回的確認以登記機構(gòu)的確認結(jié)果為準(zhǔn)。 申購和贖回的款項支付 申購采用全額繳款方式，若申購資金在規(guī)定時間內(nèi)未全額到賬則申購不成功，若申購不成功或無效，申購款項將退回投資者賬戶。在發(fā)生巨額贖回的情形時，款項的支付辦法參照《基金合同》的有關(guān)條款處理。具體規(guī)定請參見《招募說明書》； 基金管理人可以規(guī)定投資者每個交易賬戶的最低基金份額余額。具體規(guī)定請參見《招募說明書》； 基金管理人可根據(jù)市場情況，在法律法規(guī)允許的情況下，調(diào)整上述對申購金額和贖回份額的數(shù)量限制，基金管理人必須在調(diào)整生效前依照《信息披露辦法》的有關(guān)規(guī)定在指定媒體公告并報中國證監(jiān)會備案。本基金在申購時收取的申購費用稱為前端申購費用，在贖回時收取的申購費用稱為后端申購費用。 本基金的申購費用由基金申購人承擔(dān)，不列入基金財產(chǎn)，主要用于本基金的市場推廣、銷售、 登記 等各項費用。 投資者可將其持有的全部或部分基金份額贖回。 本基金申購費率最高不超過 5%，贖回費率最高不超過 5%?；鸸芾砣丝梢愿鶕?jù)《基金合同》的相關(guān)約定調(diào)整費率或收費方式，基金管理人最遲應(yīng)于新的費率或收費方式實施前 依照《信息披露辦法》的有關(guān)規(guī)定在指定 媒體 公告 。在基金促銷活動期間，按相關(guān)監(jiān)管部門要求履行相關(guān)手續(xù)后基金管理人可以適當(dāng)調(diào)低基金申購費率和基金贖回費率?；鹕曩彿蓊~具體的計算方法在《招募說明書》中列示。如果基金投資者在申購時選擇交納后端申購費用，則贖回時還須支付相應(yīng)的申購費用。 基金份額凈值的計算： T日的基金份額凈值在當(dāng)天收市后計算，并在 T+1日內(nèi)公告。本基金基金份額凈值的計算，保留到小數(shù)點后 4位，小數(shù)點后 第 5位四舍五入。申購的有效份額為凈申購金額除以當(dāng)日的基金份額凈值，有效份額單位為份 。贖回金額為按實際確認的有效贖回份額乘以 當(dāng)日基金份額凈值并扣除相應(yīng)的費用，贖回金額單位為元 。 投資者贖回基金成功后，基金 登記 機構(gòu)在 T+1日為投資者辦理扣除權(quán)益的 登記 手續(xù)。 九、拒絕或暫停申購的情形及處理方式 除非出現(xiàn)如下情形，基金管理人 不得暫?；蚓芙^基金投資者的申購申請： （ 1）不可抗力的原因?qū)е禄馃o法正常運作； （ 2） 目標(biāo) ETF暫?；鹳Y產(chǎn)估值 ，導(dǎo)致基金管理人無法計算當(dāng)日基金資產(chǎn)凈值 ； （ 3） 目標(biāo) ETF暫停申購或二級市場交易停牌 ， 基金管理人認為有必要暫停本基金申購的情形 ； （ 4） 發(fā)生基金合同規(guī)定的暫?；鹳Y產(chǎn)估值情況時，基金管理人可暫停接收投資人的申購申請 ； （ 5） 證券交易場所在交易時間非正常停市，導(dǎo)致當(dāng)日基金資產(chǎn)凈值無法計算； （ 6）基金資產(chǎn)規(guī)模過大，使基金管理人無法找到合適的投資品種，或可能對基金業(yè)績產(chǎn)生負面影響，從而損害現(xiàn)有基金 份額持有人的利益； （ 7）法律法規(guī)規(guī)定或中國證監(jiān)會認定的其他可暫停申購的情形； （ 8）基金管理人認為會有損于現(xiàn)有基金份額持有人利益的某筆申購。發(fā)生上述（ 1）到（ 7）項暫停申購情形時，基金管理人應(yīng)當(dāng)在指定媒體刊登暫停申購公告。 十、暫停贖回或者延緩支付贖回款項的情形及處理方式 除非出現(xiàn)如下情形，基金管理人不得拒絕接受或暫停基金份額持有人的贖回申請 或者延緩支付贖回款項： （ 1）不可抗力的原因?qū)е禄鸸芾砣瞬荒苤Ц囤H回款項； （ 2） 目標(biāo) ETF暫停基金資產(chǎn)估值 ，導(dǎo)致基金管理人無法計算當(dāng)日基金資產(chǎn)凈值 ； （ 3） 目標(biāo) ETF暫停 贖回 或二級市場交易停牌 ， 基金管理人認為有必要暫停本基金 贖回的情形 ； （ 4） 發(fā)生基金合同規(guī)定的暫?；鹳Y產(chǎn)估值情況時，基金管理人可暫停接收投資人的贖回申請或延緩支付贖回款項 ； （ 5） 證券交易場所依法決定臨時停市，導(dǎo)致基金管理人無法計算當(dāng)日基金資產(chǎn)凈值； （ 6）因市場劇烈波動或其他原因而出現(xiàn)連續(xù) 2 個或 2個以上開放日巨額贖回，導(dǎo)致本基金的現(xiàn)金 支付出現(xiàn)困難； （ 7）法律法規(guī)規(guī)定或中國證監(jiān)會認定的其他情形。已接受的贖回申請，基金管理人將足額支付；如暫時不能足額支付的，可延期支付部分贖回款項，按每個贖回申請人已被接受的贖回申請量占已接受贖回申請總量的比例分配給贖回申請人，未支付部分由基金管理人按照發(fā)生的情況制定相應(yīng)的處理辦法在后續(xù)開放日予以支付。投資者在申請贖回時可事先選擇將當(dāng)日可能未獲受理部分予以撤銷。 在暫停贖回的情況消除時，基金管理人應(yīng)及時恢復(fù)贖回業(yè)務(wù)的辦理，并依照有關(guān)規(guī)定在指定媒體公告。 巨額贖回的處理方式 當(dāng)出現(xiàn)巨額贖 回時，基金管理人可以根據(jù)本基金當(dāng)時的資產(chǎn)組合狀況決定全額贖回或部分順延贖回。 （ 2）部分順延贖回：當(dāng)基金管理人認為支付投資者的贖回申請有困難或認為支付投資者的贖回申請可能會對基金的資產(chǎn)凈值造成較大波動時，基金管理人在當(dāng)日接受贖回比例不低于 上一日 基金總份額的 10%的前提下，對其余贖回申請延期予以辦理。依照上述規(guī)定轉(zhuǎn)入下一個開放日的贖回不享有贖回優(yōu)先權(quán)，并以此類推，直到全部贖回為止。 （ 3）巨額贖回的公告：當(dāng)發(fā)生巨額贖回并順延贖回時，基金管理人應(yīng)在 2 日內(nèi)通過指定媒體或基金代銷機構(gòu)的網(wǎng)點刊登公告，并在公開披露日向中國證監(jiān)會和 基金管理人主要辦公場所所在地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)備案 。 本基金連續(xù) 2個開放日以上發(fā)生巨額贖回，如基金管理人認為有必要，可暫停接受贖回南方 開元 滬深 300 交易型開放式 指數(shù)證券投資基金 聯(lián)接基金 基金合同 15 申請；已經(jīng)接受的贖回申請可以延緩支付贖回款項，但延緩期限不超過 20 個工作日，并應(yīng)當(dāng)在指定媒體公告。 十三、 暫停申購或贖回的公告和 重新開放申購或贖回的公告 發(fā)生上述暫停申購或贖回情況的，基金管理人 當(dāng)日應(yīng) 及時 向中國證監(jiān)會備案，并在規(guī)定期限內(nèi)在指定媒體上刊登暫停公告。 十四、基金的轉(zhuǎn)換 為方便基金份額持有人，未來在各項技術(shù)條件和準(zhǔn)備完備的情況下，投資者可以依照基金管理人的有關(guān)規(guī)定選擇在本基金和基金管理人管理的其他基金之間進行基金轉(zhuǎn)換。 十五、轉(zhuǎn)托管 基金份額持有人可辦理已持有基金份額在不同銷售機構(gòu)之間的轉(zhuǎn)托管，基金銷售機構(gòu)可以按照規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)收取轉(zhuǎn)托管費 。 十 七 、 基金的非交易過戶 非交易過戶是指不采用申購、贖回等基金交易方式，將一定數(shù)量的基金份額按照一定規(guī)則從某一投資者基金賬戶轉(zhuǎn)移到另一投資者基金賬戶的行為。其中，“繼承”指基金份額持有人死亡，其持有的基金份額由其合法的繼承人繼承；“捐贈”指基金份額持有人將其合法持有的基金份額捐贈給福利性質(zhì)的基金會或社會團體的南方 開元 滬深 300 交易型開放式 指數(shù)證券投資基金 聯(lián)接基金 基金合同 16 情形；“司法執(zhí)行”是指司法機構(gòu)依據(jù)生效司法文書將基金份額持有人持有的基金份額強制劃轉(zhuǎn)給其他自然人、法人、社會團體或其他組織。辦理非交易過戶必須提供基金 登記 機構(gòu)要求提供的相關(guān)資料。 對于符合條件的非交易過戶申請按《業(yè)務(wù)規(guī)則》的有關(guān)規(guī)定辦理?；鸱蓊~被凍結(jié)的，被凍結(jié)部分產(chǎn)生的權(quán)益一并凍結(jié)，被凍結(jié)部分份額仍然參與收益分配與支付。 南方 開元 滬深 300 交易型開放式 指數(shù)證券投資基金 聯(lián)接基金 基金合同 17 基金合同當(dāng)事人及權(quán)利義務(wù) 一、基金管理人 （一） 基金管理人簡況 名稱： 南方基金管理有限公司 注冊地址 ：廣東省深圳市福田中心區(qū)福華一路六號免稅商務(wù)大廈塔樓 3 3 33層整層 法定代表人：吳萬善 成立時間： 1998年 3月 6日 批準(zhǔn)設(shè)立機關(guān)：中國證券監(jiān)督管理委員會 批準(zhǔn)設(shè)立文號：證監(jiān)基字 [1998]4號 組織形式：有限責(zé)任公司 注冊資本 : 人民幣 存續(xù)期間：持續(xù)經(jīng)營 （二） 基金管理人的權(quán)利與義務(wù) 根據(jù)《基金法》、《運作辦法》及其他有關(guān)規(guī)定，基金管理人的權(quán)利包括但不限于： （ 1） 自《基金合同》生效之日起，根據(jù)法律法規(guī)和《基金合同》獨立運用并管理基金財產(chǎn)； （ 2） 依照《基金合同》收取基金管理費以及法律法規(guī)規(guī)定或中國證監(jiān)會批準(zhǔn)的其他費用； （ 3） 銷售基金份額； （ 4） 召集基金份額持有人大會； （ 5） 依據(jù)《基金合同》及有關(guān)法律規(guī)定監(jiān)督基金托管人，如認為基金托管人違反了《基金合同》及國家有關(guān)法律規(guī)定，應(yīng)呈報中國證監(jiān)會和其他監(jiān)管部門，并采取必要措施保護基金投資者的利益； （ 6） 在基金托管人更換時，提名新的基金托管人； （ 7） 選擇、委托、更換基金代銷機構(gòu)，對基金代銷機構(gòu)的相關(guān)行為進行監(jiān)督和處理； （ 8） 擔(dān)任或委托其他符合條件的機構(gòu)擔(dān)任基金 登記 機構(gòu)辦理基金 登記 業(yè) 務(wù)并獲得《基金合同》規(guī)定的費用； （ 9） 依據(jù)《基金合同》及有關(guān)法律規(guī)定決定基金收益的分配方案； （ 10） 在《基金合同》約定的范圍內(nèi)，拒絕或暫停受理申購與贖回申請； （ 11） 在符合有關(guān)法律法規(guī)和《基金合同》的前提下，制訂和調(diào)整《業(yè)務(wù)規(guī)則》，決定和調(diào)整除調(diào)高管理費率和托管費率之外的基金相關(guān)費率結(jié)構(gòu)和收費方式； （ 12） 依照法律法規(guī)為基金的利益對被投資公司行使股東權(quán)利，為基金的利益行使因南方 開元 滬深 300 交易型開放式 指數(shù)證券投資基金 聯(lián)接基金 基金合同 18 基金財產(chǎn)投資于證券所產(chǎn)生的權(quán)利； （ 13） 在法律法規(guī)允許的前提下，為基金的利益依法為基金進行融資 、融券 ； （ 14） 以基金管理人的名義，代表基金份額持有人的利益行使訴訟權(quán)利或者實施其他法律行為； （ 15） 選擇、更換律師事務(wù)所、會計師事務(wù)所、證券經(jīng)紀(jì)商或其他為基金提供服務(wù)的外部機構(gòu)； （ 16） 經(jīng)與基金托管人協(xié)商一致，代表基金份額持有人的利益行使因基金財產(chǎn)投資于目標(biāo) ETF所產(chǎn)生的權(quán)利； （ 17） 法律法規(guī)和《基金合同》規(guī)定的其他權(quán)利。除《基金法》、《基金合同》及其他有關(guān)規(guī)定另有規(guī)定外，在基金信息公開披露前應(yīng)予保密，不向他人泄露； （ 13） 按《基金合同》的約定確定基金收益分配方案，及時向基金份額持有人分配基金收益； 南方 開元 滬深 300 交易型開放式 指數(shù)證券投資基金 聯(lián)接基金 基金合同 19 （ 14） 按規(guī)定受理申購與贖回申請，及時、足額支付贖回款項； （ 15） 依據(jù)《基金法》、《基金合同》及其他有關(guān)規(guī)定召集基金份額持有人大會 或配合基金托管人、基金份額持有人依法召集基金份額持有人大會 ； （ 16） 按規(guī)定保存基金財產(chǎn)管理業(yè)務(wù)活動的會計賬 冊、報表、記錄和其他相關(guān)資料15年以上； （ 17） 確保需要向基金投資者提供的各項文件或資料在規(guī)定時間發(fā)出，并且保證投資者能夠按照《基金合同》規(guī)定的時間和方式，隨時查閱到與基金有關(guān)的公開資料，并在支付合理成本的條件下得到有關(guān)資料的復(fù)印件； （ 18） 組織并參加基金財產(chǎn)清算小組 ,參與基金財產(chǎn)的保管、清理、估價、變現(xiàn)和分配； （ 19） 面臨解散、依法被撤銷或者被依法宣告破產(chǎn)時，及時報告中國證監(jiān)會并通知基金托管人； （ 20） 因違反《基金合同》導(dǎo)致基金財產(chǎn)的損失 或損害基金份額持有人合法權(quán)益 時，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)賠償責(zé)任，其 賠償責(zé)任不因其退任而免除； （ 21） 監(jiān)督基金托管人按法律法規(guī)和《基金合同》規(guī)定履行自己的義務(wù)，基金托管人違反《基金合同》造成基金財產(chǎn)損失時，基金管理人應(yīng)為基金份額持有人利益向基金托管人追償； （ 22） 當(dāng)基金管理人將其義務(wù)委托第三方處理時，應(yīng)當(dāng)對第三方處理有關(guān)基金事務(wù)的行為承擔(dān)責(zé)任；但因第三方責(zé)任導(dǎo)致基金財產(chǎn)或基金份額持有人利益受到損失，而基金管理人首先承擔(dān)了責(zé)任的情況下，基金管理人有權(quán)向第三方追償； （ 23） 以基金管理人名義，代表基金份額持有人利益行使訴訟權(quán)利或?qū)嵤┢渌尚袨椋? （ 24） 執(zhí)行生效 的基金份額持有人大會的決定 ； （ 25） 建立并保存基金份額持有人名冊 ，定期或不定期向基金托管人提供基金份額持有人名冊 ； （ 26） 法律法規(guī) 及中國證監(jiān)會規(guī)定的 和《基金合同》 約 定的其他義務(wù)。 根據(jù)《基金法》、《運作辦法》及 其他有關(guān)規(guī)定，基金托管人的義務(wù)包括但不限于： （ 1） 以誠實信用、勤勉盡責(zé)的原則持有并安全保管基金財產(chǎn)； （ 2） 設(shè)立專門的基金托管部門，具有符合要求的營業(yè)場所，配備足夠的、合格的熟悉基金托管業(yè)務(wù)的專職人員，負責(zé)基金財產(chǎn)托管事宜； （ 3） 建立健全內(nèi)部風(fēng)險控制、監(jiān)察與稽核、財務(wù)管理及人事管理等制度，確?；鹭敭a(chǎn)的安全，保證其托管的基金財產(chǎn)與基金托管人自有財產(chǎn)以及不同的基金財產(chǎn)相互獨立；對所托管的不同的基金分別設(shè)置賬戶，獨立核算，分賬管理，保證不同基金之間在名冊登記、賬戶設(shè)置、資金劃撥、賬冊記錄等方面相互獨立 ； （ 4） 除依據(jù)《基金法》、《基金合同》及其他有關(guān)規(guī)定外，不得利用基金財產(chǎn)為自己及任何第三人謀取利益，不得委托第三人托管基金財產(chǎn)； （ 5） 保管由基金管理人代表基金簽訂的與基金有關(guān)的重大合同及有關(guān)憑證； （ 6）